Archives: Licence financière

Licence de Hong Kong n°1，Officiellement connu sous le nom d'activité réglementée de type 1 relative au commerce des valeurs mobilières.，Agréé par la Securities and Futures Commission (SFC) de Hong Kong conformément à l'ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme。Les sociétés agréées peuvent exercer des activités de courtage de valeurs mobilières sous certaines conditions、Placement、souscription ou négociation，et doit respecter les actifs du client、Exigences de capital et de convenance。(Par exemple, Futu Securities International)。

RIA américaine，Officiellement connu comme conseiller en investissement enregistré，Inscrivez-vous auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis ou de l'organisme de réglementation des valeurs mobilières de l'État en vertu de l'Investment Advisers Act.。Les institutions enregistrées peuvent fournir des conseils en investissement en valeurs mobilières et en gestion d'actifs moyennant des frais.，Enregistrement fédéral ou étatique selon l'AUM、Situation des clients et de l'entreprise。(par exemple, amélioration、Front de richesse）。

Permis de Hong Kong n°4，Officiellement connu sous le nom d'activité réglementée de type 4, conseil en valeurs mobilières，Agréé par la Securities and Futures Commission (SFC) de Hong Kong conformément à l'ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme。Les sociétés agréées peuvent fournir des recherches sur les valeurs mobilières et des conseils en investissement sous certaines conditions.，Cependant, l'exécution de transactions ou la gestion complète des actifs pour le compte de clients nécessitent généralement une licence de type 1 ou de type 9.。

Licence CMS de Singapour，Officiellement appelé licence de services sur les marchés des capitaux，Approuvé par l'Autorité monétaire de Singapour (MAS) conformément au Securities and Futures Act。Les institutions agréées peuvent s'engager dans des transactions sur titres ou sur produits dérivés sur la base de projets approuvés.、Gestion de fonds、Consultant en Finance d'Entreprise、Services du marché des capitaux tels que le financement ou la garde de produits。

Licence VCFM de Singapour，Licence officielle de services des marchés de capitaux pour les gestionnaires de fonds de capital-risque，Réglementé par l'Autorité monétaire de Singapour (MAS) en vertu du Securities and Futures Act。Son activité se limite à la gestion de portefeuilles d'investissement qualifiés de fonds de capital risque.，Investit généralement dans des titres non cotés、Entreprises établies depuis une période de temps relativement courte，N'équivaut pas à une licence générale de gestion de fonds de détail。

Enregistrement du fonds de capital-investissement des Caïmans，Réglementé par l'Autorité monétaire des îles Caïmans (CIMA) conformément à la loi sur les fonds de capital-investissement，Principalement applicable aux placements collectifs de type fermé pour lesquels les investisseurs n'ont pas le droit de racheter sur demande。Le fonds doit être enregistré，et continuer à respecter les valorisations、Garde d'actifs、Suivi de trésorerie、Exigences en matière d’audit et de reporting annuel。

Création d'un fonds de capital-investissement aux Îles Vierges britanniques，Officiellement connu sous le nom d'accréditation de fonds d'investissement privé，Réglementé par la Commission des services financiers des îles Vierges britanniques (BVI FSC) conformément au Securities and Investment Business Act et aux Règlements sur les fonds d'investissement privés.。Ce système est principalement utilisé pour les fonds fermés qui ne sont pas remboursables auprès du public.，et doit être nommé pour gérer、Personnel fonctionnel désigné tel que l'évaluation et la garde。

Licence de titres chypriotes，Officiellement connue sous le nom de licence de société d'investissement chypriote (CIF)，Réglementé par la Commission chypriote des valeurs mobilières et des changes (CySEC) conformément aux lois sur les services d'investissement et au cadre MiFID II.。Les activités autorisées peuvent inclure la réception et la livraison de commandes、Exécuter une transaction、conseiller en placement、Souscription ou gestion de portefeuille，Et peut fournir des services transfrontaliers selon le mécanisme de notification de l'UE。

Le FSP néo-zélandais fait généralement référence à l'inscription au registre des prestataires de services financiers (FSPR).，Administré par la New Zealand Companies House。L'enregistrement s'applique aux institutions fournissant des services financiers couverts en Nouvelle-Zélande，Mais cela ne signifie pas que la FMA approuve ou autorise；Émission de produits dérivés、La gestion de fonds et les autres activités autorisées nécessitent toujours une licence FMA distincte。

L'enregistrement à la STO aux États-Unis n'est pas une licence indépendante，Au lieu de cela, l'émission de jetons de sécurité est enregistrée et émise conformément à la loi sur les valeurs mobilières.，Ou le règlement D s’applique、Règlement S et autres exemptions。L'émetteur peut être tenu de soumettre des documents tels qu'une déclaration d'enregistrement ou un formulaire D à la SEC.，plateforme de trading、Les entreprises de courtage et de garde peuvent également exiger la SEC、Licence FINRA ou au niveau de l'État。