1. Caractéristiques commerciales et de conformité de la licence de courtier financier de Vanuatu
Les taxes doivent être vérifiées selon les règles en vigueur
Le traitement fiscal des courtiers financiers dépend de l'entité、source de revenus、Substance commerciale et localisation du client。Cette page ne considère pas la taxe zéro comme le traitement légal pour les licences.；Avant de postuler, celle-ci doit être confirmée par un conseiller fiscal local conformément aux lois fiscales en vigueur.。
Financement transfrontalier et accords bancaires
Ouverture de compte bancaire、Les recettes, paiements et opérations de change transfrontaliers sont effectués par les banques.、Les lois applicables et les faits relatifs aux transactions sont examinés séparément。Une licence ne garantit pas l'ouverture d'un compte bancaire、Libre circulation des fonds ou rapidité de règlement。
Protection des données et divulgations réglementaires
Les informations sur l'entreprise et les clients doivent être enregistrées conformément à la réglementation en vigueur.、Lutte contre le blanchiment d'argent、Traitement des règles d’inspection réglementaire et de divulgation d’informations。La protection juridique ne signifie pas la confidentialité absolue，Une licence ne constitue pas une garantie de la sécurité des fonds ou des actifs.。
Le délai d'approbation dépend de l'examen du cas
La période de demande pour une licence de courtier financier de Vanuatu est relativement courte.，Préparation des données、La création d’une entreprise et l’examen réglementaire prennent généralement plusieurs mois；Le temps réel dépend de l'intégrité du matériau、Documents supplémentaires et progrès de l’examen du VFSC。
2. Les quatre classifications statutaires et l’autorité d’exploitation des principales licences de Vanuatu VFSC
| Type de licence légale | Portée de l’activité et exigences progressives |
|---|---|
| Catégorie A | titres de créance、stock de prêt、lier、Portée juridique des certificats de dépôt et des gains en devises, etc.。 |
| Catégorie B | actions de la société、Gains sur les métaux précieux ou les matières premières、Droits sur warrants et certificats de dépôt, etc.；2024Après la révision de la loi，Les candidats doivent d'abord détenir la catégorie A。 |
| Catégorie C | à terme、Dérivés et options, etc.；2024Après la révision de la loi，Les candidats doivent d’abord détenir la catégorie A et la catégorie B。 |
| Classe D (actifs numériques) | Affaires juridiques liées aux actifs numériques；2024Après la révision de la loi，Les candidats doivent d'abord être titulaires d'un A、Catégorie B et C。 |
3. [Lignes rouges strictes concernant les entreprises et le personnel] pour la création d'une institution de change agréée au Vanuatu
1. Locaux commerciaux physiques：Doit maintenir des locaux commerciaux physiques et un bureau indépendant au Vanuatu，et implémenter le fichier、gérer、Comptabilité、Continuité des activités et systèmes logiciels associés；Doit également employer directement au moins un employé。Les emplacements et systèmes spécifiques doivent être conformes aux directives de présence physique du VFSC.。
2. Gestion et expérience：Le gérant ou l'administrateur doit être une personne physique et avoir au moins 5 ans d'expérience en matière de négociation de valeurs mobilières.。Le système actuel permet d'embaucher des gestionnaires agréés，ou établir un bureau à Vanuatu et être géré par un gestionnaire ou un directeur qui réside habituellement au moins 6 mois par an；Les exigences de résidence ne peuvent pas être généralisées pour s’appliquer à tous les administrateurs et gestionnaires。
3. Responsables de la conformité et de la lutte contre le blanchiment d'argent：Les informations relatives à la candidature seront collectées par le responsable de la conformité.、Dispositions concernant le responsable des signalements en matière de blanchiment d'argent et le personnel de remplacement；Les informations officielles existantes n'ont pas confirmé que tous les candidats doivent avoir deux agents AML et que l'un d'eux doit être un résident local.，La configuration spécifique doit être confirmée conformément au formulaire de candidature actuel et aux exigences du cas VFSC.。
4. dépôt légal：Le titulaire de la licence doit maintenir une caution ou un dépôt de 5 000 000 Vatu conformément à la loi.。Ce montant correspond à la marge statutaire et non au capital minimum，Les méthodes de paiement et de maintenance doivent être traitées conformément aux directives actuelles de VFSC en matière de versement et de dépôt.。
5. assurance responsabilité civile professionnelle：Le montant minimum de couverture par sinistre est de 5 000 000 VT，Le montant total assuré n'est pas inférieur à 50 000 000 Vatu；2021L'amendement annuel a ajusté le maximum déductible à 10 000 000 Vatu.。
4. [Documents juridiques de base et liste de contrôle de diligence raisonnable] soumis au VFSC de Vanuatu
| Examiner les catégories de fonctionnalités | Exigences statutaires du VFSC et détails de la soumission |
|---|---|
| KYC exécutif et vérification des antécédents | principal申请表要求最终实益拥有人和关键人员提交经认证护照、警察证明及地址证明等资料；其他股东、签字人、账单时限和破产资料应按人员角色及VFSC当前清单确认。 |
| Plan d'affaires et politique de conformité | Soumettre détaillé 3-5 plan d'affaires annuel、Politiques et procédures AML/KYC。Doit inclure la divulgation des activités liées à Internet ou au commerce électronique.，et la déclaration statutaire du VFSC de « fit and proper »。 |
| Attestation de crédit financier et d’assurance | 提交5,000,000瓦图法定保证金、适用申请及发牌费用、专业赔偿保险和其他财务资料的证明；La marge ne doit pas être exprimée en capital minimum。 |
| redevance annuelle | 2024 Modifier la loi pour indiquer les frais annuels pour une licence de courtier financier comme suit : 500,000 vaste；Les frais annuels pour une licence de gestionnaire agréé sont en outre 500,000 vaste。Appliquer、entreprise、personnel、L'assurance et les autres dépenses doivent être confirmées séparément selon le formulaire officiel et les exigences du dossier au moment de la soumission.。 |
5. [Processus panoramique d'approbation officielle] pour l'obtention de la licence VFSC de Vanuatu
étape 1：Création d'entreprise et dispositions relatives au personnel
Confirmer la catégorie de candidature、Chemins d’existence des sujets et des entités，Préparer la création de l'entreprise et les dispositions relatives au personnel；Le gérant ou l'administrateur doit répondre aux exigences de personne physique et d'expérience pertinente.，Le personnel de conformité est affecté en fonction du formulaire de candidature actuel et des exigences du cas.。
étape 2：Préparation et certification des données
récupérer les passeports、Justificatif de domicile et légalisation。Rédigé par un consultant 3-5 plan d'affaires annuel、Documents juridiques nécessaires tels que les manuels de conformité et les procédures opérationnelles internes。
étape 3：dispositions financières、Dépôt de garantie et assurance
Préparer les arrangements bancaires et financiers selon les besoins de l'entreprise，Et maintenir une caution statutaire de 5 000 000 VT et une assurance responsabilité professionnelle qui répond aux exigences conformément aux directives actuelles du VFSC.。L'ouverture du compte bancaire est examinée de manière indépendante par la banque。
étape 4：Soumission formelle de la candidature et de la soutenance au VFSC
Soumettre le formulaire de candidature et les pièces justificatives au commissaire/VFSC，Instructions et informations supplémentaires si nécessaire。La candidature est-elle complète ?、La question de savoir si des enquêtes supplémentaires sont nécessaires et la décision finale relève de la responsabilité du VFSC.。
étape 5：Décisions réglementaires et lancement d’entreprise
Après approbation, exercer vos activités conformément à la catégorie et aux conditions de la licence.。Le non-démarrage de l'activité pendant 6 mois après la délivrance de la licence ou la suspension de l'activité pendant 6 mois consécutifs peuvent constituer un motif d'ouverture de la procédure d'annulation.，Mais il n’est pas automatiquement et immédiatement révoqué，Toujours soumis aux procédures de notification et de décision applicables。
6. Examen continu de la conformité du VFSC、Audit annuel et [Ligne rouge de lourdes pénalités]
État de l'opération et retrait：Le non-démarrage de l'activité pendant 6 mois après la délivrance de la licence ou la suspension de l'activité pendant 6 mois consécutifs peuvent constituer un motif d'ouverture de la procédure d'annulation.。Implique généralement toujours une notification écrite、déclaration、Évaluation et décision，Ne peut être exprimé comme une révocation directe automatique。
obligations réglementaires en matière de reporting：Les titulaires de permis doivent se conformer à la loi、Conditions de licence et avis VFSC actuel Soumission des rapports applicables。Les données officielles existantes ne confirment pas les statistiques trimestrielles、Le rapport annuel LAB/CFT et la mise à jour du plan d'affaires sont des exigences uniformes pour tous les titulaires de licence FDL.，La fréquence de soumission doit être vérifiée au cas par cas。
audit annuel：持牌人须在周年日后3个月内提交经审计财务报表；审计师须事先获得Commissioner批准。具体首个报告期和其他财务申报按牌照条件及适用规则确认。
违法责任：罚款和监禁取决于具体罪行及法院定罪。法例对部分指定罪行规定自然人最高25,000,000瓦图及15年监禁、法人最高125,000,000瓦图；D’autres plafonds peuvent s’appliquer pour les délits d’information ou de coopération，Un montant uniforme ne peut pas être utilisé pour résumer toutes les violations signalées。
7. Service d'agence de licences VFSC à guichet unique de Hong Kong Huitong à Vanuatu
Création et établissement physique de Vanuatu Corporation
Aider au traitementEnregistrement d'une société à Vanuatu，et organiser les bureaux physiques conformément aux directives de présence physique du VFSC、employés directs、Configuration requise pour les fichiers et le système d'exploitation。La nomination du personnel doit être basée sur les véritables qualifications du candidat.、Sous réserve des résultats des examens d’indépendance et réglementaires。
Ensemble complet de documents financiers et préparation du contrôle des risques
Conçu sur mesure pour vous par des consultants senior en conformité 3-5 plan d'affaires annuel、Manuel des opérations de conformité et procédures de lutte contre le blanchiment d'argent。Aider à vérifier si les casiers judiciaires et les documents financiers répondent aux exigences de diligence raisonnable de VFSC.。
Assistance officielle aux agences de défense et de dépôt
Aider à la préparation des due diligences bancaires、5,000,000Informations sur l'assurance responsabilité civile professionnelle et le cautionnement statutaire Vastu，Et coopérer avec le demandeur pour répondre aux demandes de renseignements du VFSC。Les décisions d’ouverture de compte bancaire et d’octroi de licence sont prises indépendamment respectivement par la banque et VFSC.。
8. Questions et réponses pratiques sur la licence de supervision des changes de Vanuatu VFSC (FAQ)
9. Informations officielles sur la supervision et la candidature
| informations officielles | Objectif principal | Lien |
|---|---|---|
| Permis de courtier en services financiers | Vérifiez le régime de licence des courtiers financiers de Vanuatu | Commission des services financiers de Vanuatu |
| Financial Dealers Licensing Act | 核对法定业务、personnel、marge、审计及罚则 | 金融交易商发牌法（英文） |
| 2024 Amendment Act | Vérifiez les exigences de progression de la licence et les frais annuels actuels | 2024Loi modifiant la loi de 2016 (anglais) |
| Directives de candidature | Vérifier les documents de candidature et examiner les exigences | Directives de candidature VFSC (anglais) |
| Présence physique | Vérifier la présence physique et les modalités de gestion locale | Directives de présence physique du VFSC (anglais) |
| Ligne directrice sur les obligations | Vérifiez le dépôt de garantie légal de 5 000 000 Vatu | Directives de marge VFSC (anglais) |
10. Règlements pertinents、Informations réglementaires et lectures complémentaires
| Catégorie de données | Informations associées |
|---|---|
| Interprétation professionnelle |
