1. Les fonctions et réglementations de la licence TCSP de Hong Kong
Taper 1: Services généraux à l'entreprise
Principalement autorisé à assurer la création de sociétés、Fournir une adresse enregistrée/professionnelle，et servir ou faire en sorte que d'autres soient administrateurs de la société、Services d'entreprise de base tels que le secrétariat et les actionnaires désignés。
Taper 2: Confiance et conservation d’actifs virtuels
Autorisation d'agir à titre de fiduciaire d'une « fiducie expresse »。Négociation de gré à gré d'actifs virtuels conformément à la loi (De gré à gré) et la structure sous-jacente du modèle de garde en fiducie conforme，Assistance à l'amarrageCompte bancaire VAouvrir。
Conformité stricte à la législation LBC/FT
"Lutte contre le blanchiment d'argent et le terrorisme"Collecte de fondsRèglements(AMLO) Chapitre 615。Appliquer des normes élevées de diligence raisonnable à la clientèle (CDD)、Surveillance des transactions et règle de voyage。
Sanctions pénales pour exploitation sans permis
Les opérations sans licence sont strictement interdites conformément à la loi。Conformément à l'article 53F d'AMLO(1) bande，C'est un crime d'exploiter une entreprise TCSP à Hong Kong sans licence，Une fois condamné，Encouru d'une amende maximale de 100 000 HK$ et de 6 mois d'emprisonnement。
2. Conditions de demande et exigences financières pour la licence TCSP
| Examiner les catégories de fonctionnalités | Normes juridiques et définition des objets d'exonération |
|---|---|
| Exigences légales en matière de capital social (société de fiducie) | Conformément à l'ordonnance sur les fiduciaires，Si enregistré en tant que société de fiducie，Son capital social émis ne sera pas inférieur à 3,000,000 Dollar de Hong Kong，Et doit payer au moins le même montant en espèces，Ou fournir une attestation de dépôt bancaire。Type général 1 Il n'y a pas de limite de capital statutaire spécifique pour les services aux entreprises。 |
| Dispenses légales de demande de permis | Conformément à l'article 53B LBA：organisme d'accréditation (banque)、Opérant à Hong Kongsociété agréée (Licence SFC，Et TCSP est une entreprise affiliée)、professionnels de la comptabilité (Expert-comptable agréé/Société en exercice)、professionnels du droit (Avocat/avocat étranger)。 |
| Obligations de conformité pour les personnes exemptées | La demande de dérogation susvisée Licence TCSPprofessionnels，Lors de la fourniture de services de confiance ou d’entreprise，Le respect total du calendrier AMLO est toujours requis par la loi 2 Due diligence à la clientèle telle que définie dans (CDD) et des exigences strictes en matière de tenue de registres。 |
3. [Personne apte et compétente] tel que prescrit par le registre des sociétés (Ajuster & Approprié) Normes de révision]
Objets de révision juridique：Tous les entrepreneurs individuels、Partenaire、Administrateurs et « propriétaires ultimes » (Propriétaire ultime)" sont tenus de soumettre une déclaration TCSP4 ou TCSP5 au Directeur conformément à la loi pour se soumettre à des vérifications strictes de leurs antécédents (sauf pour les professionnels bénéficiant de l'exemption susmentionnée)。
Définir le propriétaire ultime：Légalement, fait référence au fait de posséder/contrôler directement ou indirectement une société. 25% Le capital social émis ci-dessus，ou avoir le droit d'exercer 25% Droits de vote ci-dessus，ou la personne physique qui exerce le contrôle ultime de la gestion。La société holding elle-même n'entre pas dans cette catégorie，Doit pénétrer jusqu'à la personne physique。
Motifs juridiques de refus (Motif de disqualification)：Avoir été reconnu coupable d'infractions AMLO、Financement du terrorisme、Trafic de drogue ou grande criminalité organisée；Avoir commis un délit de blanchiment d’argent ou de fraude malhonnête à l’étranger；ou sont des faillis non libérés et des sociétés en liquidation，Se verra directement refuser le permis conformément à la loi。
Modifier la ligne rouge d'approbation：Toute personne devient le nouveau propriétaire ultime de l’entreprise du titulaire de permis.、Avant associé ou directeur，Doit obtenir l’approbation écrite préalable du directeur。Les contrevenants sans excuse raisonnable peuvent être condamnés à une amende de 50 000 HK$ et à une peine de prison de 6 mois.。
4. Informations requises pour demander une licence TCSP de Hong Kong
| Catégorie de fichier | Détails de la soumission des exigences légales et interprétation de la conformité |
|---|---|
| Documents de base sur le devoir de diligence de l'entreprise et du personnel | Copie du certificat d'enregistrement d'entreprise valide。Biographies des administrateurs et des cadres supérieurs。Toutes les « déclarations d'aptitude et de conformité » statutaires qui doivent être complétées et signées par l'évaluateur(Tableau TCSP4 / TCSP5)。 |
| Système de contrôle interne commercial et anti-blanchiment | plan d'affaires。Conforme à l'annexe 2 d'AMLO LBC/FT Manuel de politiques et de procédures (couvre la diligence raisonnable renforcée EDD、Contrôle des sanctions、Processus de déclaration des transactions suspectes et mesures de gestion des risques)。 |
| Documentation prouvant des qualifications spécifiques | Si vous postulez pour devenir une société de fiducie，Doit fournir au moins 300 Certificat de dépôt bancaire/injection de capital de 10 000 dollars de Hong Kong。Si l'administrateur/actionnaire est un professionnel exonéré，Une copie du certificat de qualification professionnelle doit être présentée。 |
5. Processus de candidature et étapes d’approbation
première étape：Création de l'entité et préparation des documents (à propos 3-4 semaine)
Terminer l'enregistrement de la société à responsabilité limitée de Hong Kong。Rédiger la politique AML/CTF et le plan d'affaires。Compiler des informations générales et des documents de déclaration « d’aptitude et d’honorabilité » pour tous les administrateurs et UBO。
deuxième étape：Dépôt formel de la demande au Bureau du registraire
Soumettez le formulaire TCSP1 et ses pièces jointes via le système en ligne TCSP ou en personne，et effectuez un paiement unique 3,440 Frais de dossier en dollars de Hong Kong et 975 Frais de vérification des antécédents en HKD/personne。
La troisième étape：Révision statutaire et enquêtes supplémentaires (à propos 3-6 mois)
Politique AML du registre des sociétés sur les soumissions、Examen et vérification stricts de la solidité financière et des antécédents de la direction，Durant cette période, des enquêtes importantes supplémentaires peuvent être émises.。
Étape 4：Approbation et inscription sur la liste
Après avoir passé l'examen，Le Directeur accorde les licences conformément à la loi。Le nom et l'adresse professionnelle du titulaire de licence seront publiquement inclus dans le « Registre des titulaires de licence de fournisseur de services de fiducie ou d'entreprise ».。
cinquième étape：Surveillance quotidienne de la conformité après l'autorisation
La licence est généralement valable pour 3 Année。Les titulaires de licence doivent coopérer sans condition aux contrôles ponctuels irréguliers du registre des sociétés dans les locaux commerciaux et aux inspections des dossiers LBC/CDD.。
6. actifs virtuels(Virginie)entreprise、Ségrégation de confiance et [Ligne rouge de conformité juridique]
Exigences légales de séparation des fonds du compte VA：Dans le secteur de la garde de gré à gré ou de jetons，La licence TCSP permet de détenir la monnaie légale/les actifs virtuels des clients dans un modèle de confiance。Des sous-comptes en fiducie distincts doivent être créés，Il est strictement interdit de le mélanger avec les fonds propres de l’entreprise。
Limites réglementaires VASP/SFC：TCSP s'applique uniquement aux services de fiducie pure et d'agence d'entreprise.。Si vous exploitez directement une plateforme de trading d’actifs virtuels (TVA)，Doit faire rapport à la Securities and Futures Commission de Hong Kong conformément à la loi (SFC) Demander une licence VASP avec un seuil extrêmement élevé。
Inspection sur place et lignes rouges pour la tenue de registres：Le registraire a le droit d'entrer dans les locaux commerciaux du titulaire de licence à tout moment pour inspecter et copier les enregistrements de transactions.。Les dossiers juridiques (y compris les projets de diligence raisonnable en matière de CDD) doivent être correctement conservés pendant au moins 5-6 Année。Le défaut de coopérer à une inspection est une infraction pénale。
Notification des modifications des lignes rouges statutaires：Nom du titulaire de licence、adresse、Toute modification apportée aux détails du dirigeant ou de l'UBO，Doit être après le changement 1 Soumettre le formulaire TCSP6 dans un délai d'un mois pour déclarer conformément à la loi，Les contrevenants sans excuse raisonnable seront condamnés à une amende de 50 000 HK$.。
7. Frais de dossier et prix de transfert de la société écran
| Étape de fusion et acquisition / éléments de révision | Procédures juridiques et calendrier pratique des opérations | Estimation du budget des fusions et acquisitions du marché (CHF) |
|---|---|---|
| Recherche de sujets et diligence raisonnable | Rechercher des objectifs de conformité dans la liste des titulaires de licence。Mettre en œuvre une due diligence juridique et financière stricte，Vérifier les enregistrements de violations AML et les responsabilités cachées potentielles (à propos 1-2 mois)。 | Honoraires de due diligence et de conseil：10Dix mille – 3010 000 dollars de Hong Kong |
| Évaluation des actions et structure des transactions | Signer un accord d’acquisition de capitaux propres。Évaluation et négociation des considérations pour les sociétés écrans purement agréées TCSP (à propos 1 mois)。 | Évaluation du sujet：50Dix mille – 20010 000 dollars de Hong Kong |
| Approbation réglementaire et fourniture de capitaux propres | Les nouveaux actionnaires/nouveaux administrateurs soumettent le formulaire TCSP3 conformément à la loi pour recevoir l'approbation préalable de la « personne apte et appropriée » du registre des sociétés.。Après approbation, gérer le transfert et la livraison des actions etModifications statutairesNotifier (à propos 1-3 mois)。 | Frais d'approbation statutaires：Des milliers de dollars de Hong Kong；Frais de remise：5Dix mille – 2010 000 dollars de Hong Kong |
8. Licence TCSP de Hong Kong de Hong Kong Huitong，Service de candidature à l'agence
Nouvelle demande de licence et création d’entreprise
poignéeEnregistrement de la société à responsabilité limitée de Hong Konget construction architecturale。Associer légalement des administrateurs conformes qui satisfont aux exigences « d’aptitude et d’honorabilité » du registre des sociétés，Agent pleinement autorisé à soumettre au directeurFormulaire TCSP1 et répondre aux demandes de renseignements substantielles。
Système de contrôle interne et coaching en matière de révision AML
Rédigez un calendrier AMLO strictement conforme 2 Manuel de conformité anti-blanchiment d'argent requis。Développer des formulaires d’examen CDD/KYC et des transactions suspectes conformes aux exigences légales (STR) Processus de déclaration de transfert interne。
Conformité Shell Company M&A et clôture
Aider à la recherche de sociétés écrans agréées TCSP propres et sans responsabilités illégales。Réaliser des due diligences juridiques et financières approfondies，Pleine autorité pour soumettre l'approbation du changement d'UBO/directeur et la remise des documents statutaires de transfert de capitaux propres au directeur。
9. Fournisseur de services de fiducie ou d'entreprise de Hong Kong (TCSP) Réponses aux FAQ sur les plaques d'immatriculation
Selon la réglementation anti-blanchiment，Fourni sur une base commerciale à Hong Kong：Créer une société、Fournir une adresse enregistrée/professionnelle、Agir à titre d'administrateur/secrétaire de société、Agit à titre d’administrateur de fiducie express et d’actionnaire désigné，Tous relèvent du champ d’application de la réglementation。
Il n'y a pas d'exigence de capital statutaire minimum pour les services réguliers des agences d'entreprise.。Si elle est enregistrée en tant que « société de fiducie » conformément à la loi pour exercer une activité exclusive de fiducie et de garde，Selon l'ordonnance sur les fiduciaires, son capital social émis ne doit pas être inférieur à 300 10 000 dollars de Hong Kong。
Conformément à l'article 53B LBA，agence gouvernementale、organisme d'accréditation (banque)、Sociétés agréées SFC exploitant des filiales à Hong Kong、et les professionnels comptables statutaires et les professionnels du droit，Légalement exempté de demander une licence。
Absolument interdit。TCSP s'applique uniquement aux services de garde de modèles de confiance et aux services auxiliaires d'entreprise.。Exploitez directement les protocoles DeFi ou les transactions de correspondance d'actifs virtuels，Dans le ressort du SFC，Doit demander séparément des licences VASP et de négociation de titres strictes。
Les frais de candidature officiels sont 3,440 Dollars de Hong Kong (renouvelés comme 2,910 dollar de Hong Kong)。aussi，Pour chaque personne physique ou société qui est légalement tenue de se soumettre à une évaluation de ses antécédents « d'aptitude et d'honorabilité »，Un paiement supplémentaire par personne est requis 975 Frais d'examen en dollars de Hong Kong，Les frais ne sont pas remboursables。
Parce que les banques sont extrêmement strictes concernant les fonds cryptographiques，Une copie de la licence TCSP est requise、Politique AML/CTF complète，Et soumettez des documents juridiques pour prouver que l'entreprise adopte le mécanisme d'isolement de la confiance.，Assurer la séparation physique absolue des fonds des clients et des fonds propres de l’entreprise。
La demande de nouvelle entité et l'examen de la conformité nécessitent généralement 3-6 mois (la période totale est d'environ 6 à 10 mois)。Si des fusions et acquisitions de capitaux propres sont mises en œuvre，En combinaison avec une diligence raisonnable juridique, demander au directeur l'approbation du changement UBO/directeur.，Le délai de livraison total est généralement 5-9 mois。
Selon AMLO No. 9 bande，Les agents des forces de l'ordre ont le droit de pénétrer dans les locaux commerciaux à tout moment。Focus sur la due diligence client (CDD) Manuscrit、Processus de surveillance des transactions et dossiers de conformité。Le refus de coopérer à l'inspection et à la remise de documents constitue une infraction pénale。
Une « pré-approbation » doit être mise en œuvre。Toute personne devient le nouveau propriétaire ultime d'une société agréée、Avant associé ou directeur，Le formulaire TCSP3 doit être soumis pour obtenir l'approbation écrite du directeur.。Sans excuse raisonnable, « monter d'abord dans le bus et payer le billet plus tard » peut être puni d'amendes et d'emprisonnement.。
La licence est généralement valable pour 3 Année。Si le titulaire souhaite continuer à exploiter，Doit être délivré avant l'expiration de la licence 60 le ou avant，Soumettre le formulaire TCSP2 pour demander le renouvellement conformément à la loi。Le fait de ne pas soumettre à temps entraînera l’expiration automatique de la licence.。
Le directeur a le pouvoir légal de prendre des mesures disciplinaires。y compris la condamnation publique、Émettre une ordonnance de correction à durée limitée，et infliger une amende maximale pouvant aller jusqu'à 500,000 Énorme amende administrative en dollars de Hong Kong，Dans les cas graves, la licence sera directement révoquée。
Doit être avant la date de fermeture proposée de l’entreprise，Informer le directeur de l'intention de cesser les activités et de la date précise via le formulaire TCSP7 conformément à la loi.。Le registraire annulera formellement son permis et le radiera du registre à cette date.。Le fait de ne pas signaler une infraction est un crime。
10. Licence de fournisseur de services de fiducie ou d'entreprise de Hong Kong - Exemple
11. Partager des documents de référence associés：
- 1、Lignes directrices en matière de licences pour les fournisseurs de services de fiducie ou d'entreprise-Registre des sociétés de Hong Kong
- 2、Registre des titulaires de licences de services de fiducie ou d'entreprise-Registre des sociétés de Hong Kong
- 3、FAQ sur les licences de fournisseur de services de fiducie ou d’entreprise-Registre des sociétés de Hong Kong
- 4、Demander une licence de fournisseur de services de fiducie ou d'entreprise-Registre des sociétés de Hong Kong
- 5、Enquête sur la liste des exploitants de services de fiducie ou de société-Informations du gouvernement de Hong Kong en ligne
- 6、Demande de licence de fournisseur de services de fiducie ou d'entreprise-Registre des sociétés de Hong Kong
