Licence d'activités réglementées de type 2 de la Securities and Futures Commission (SFC) de Hong Kong

La licence de type 2 est la licence « trading de contrats à terme »，Autoriser les sociétés agréées à fournir des contrats à terme sur indices à leurs clients、Services de négociation et de courtage de contrats à terme sur matières premières，ou conclure en tant que mandant、Acquérir ou céder des contrats à terme。

Les conditions de base incluent les candidats éligibles、Des ressources financières conformes aux conditions du permis、Couvert par au moins deux personnes responsables、En forme et convenable，et transactions、Règlement、Contrôle interne de la marge et du risque lié aux actifs des clients proportionné。Il n’existe pas de seuil uniforme de « cinq ans d’expérience » pour les personnes responsables。

Agent introducteur agréé、Un négociateur ou un courtier en contrats à terme non compensés peut ne pas fixer de capital social libéré minimum dans certaines conditions.，et maintenir un capital liquide minimum de 500 000 HK$；Les autres entreprises générales de type 2 nécessitent généralement 5 millions de dollars de Hong Kong en capital libéré et 3 millions de dollars de Hong Kong en capitaux liquides.。En fin de compte, les conditions de licence et les règles en vigueur prévaudront.。

La nécessité d'une licence de type 2 dépend du fait que le produit soit ou non un « contrat à terme » légal.、Si l'entreprise est exploitée à Hong Kong ou activement promue auprès du public de Hong Kong，et si des exemptions s'appliquent。On ne peut pas tirer une conclusion unifiée uniquement sur la base du nom « Bitcoin Futures ».。

Si les avis de type 5 sont totalement accessoires aux activités de négociation de contrats à terme de type 2 et remplissent toutes les conditions légales，Des exemptions accessoires peuvent s’appliquer。Si les avis sont facturés séparément、Promouvoir seul ou dépasser les besoins des activités de transaction，Le permis de catégorie 5 doit encore être évalué。

L'application directe comprend généralement une préparation commerciale et structurelle、WINGSoumettre、Intégrité et examen approfondi du SFC、Suppléments ou demandes de renseignements et décision finale。Le temps réel dépend du matériau、entreprise、Personnes et demandes de renseignements réglementaires，Le SFC ne garantit pas l'achèvement ou l'approbation dans un délai de 6 à 8 mois。

Les transactions incluent généralement une due diligence sur le sous-jacent、documents de transaction、Approbation préalable de la Securities Regulatory Commission et remise des intérêts des principaux actionnaires。Les délais d'approbation et de transaction dépendent de l'architecture、acheteur、risque historique、Suppléments et autres conditions，Impossible de prérégler 3 à 6 mois。

Hong Kong Huitong peut aider à gérer la structure conformément au contrat、plan d'affaires、contrôle interne、LBC/FT et informations sur les candidatures，et aider à organiser les réponses aux demandes de renseignements。Les coûts réels et la portée sont soumis à un devis écrit；Les candidats sont responsables du matériel et des réponses，Le consultant ne peut pas répondre à toutes les questions à votre place。

Peut aider à la coordination des transactions et aux arrangements juridiques indépendants par contrat、Services professionnels financiers ou fiscaux。correspondance cible、conclusion de diligence raisonnable、Approbation de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières、Les questions bancaires et fiscales sont décidées de manière indépendante par les parties concernées，L'étendue et le coût spécifiques doivent être confirmés par écrit.。

en tant que directeur、Lorsque toutes les conditions légales telles que les contrats à terme sur des marchés à terme non reconnus et la négociation uniquement avec des investisseurs professionnels répondant à la définition sont remplies.，Des exemptions peuvent s'appliquer。A vérifier élément par élément，Le statut d’investisseur professionnel ne peut être assimilé à une exonération générale。

La SFC évaluera la solidité financière des parties concernées、Compétence、Caractère, intégrité et antécédents réglementaires ou criminels。Toute question doit être divulguée de manière véridique et exhaustive et jugée par la Securities Regulatory Commission.，On ne peut pas présupposer que certains types de documents seront « directement rejetés »。

Les activités de catégorie 2 nécessitent généralement au moins deux personnes responsables，Au moins l'un d'entre eux doit être un directeur exécutif，Et il doit y avoir au moins une personne responsable disponible pour superviser l'entreprise à tout moment.。expérience、capacité de gestion、Qualifications de l'industrie、connaissance de la réglementation locale、Les examens et les exemptions sont évalués en fonction des antécédents individuels，Les conditions de séjour à Hong Kong pendant cinq ans ou pour une période complète ne sont pas unifiées。

Pas besoin de "faire affaire"，Mais il faut "s'inscrire"。Les banques et autres institutions sont réglementées par l'Autorité monétaire de Hong Kong (HKMA)，Lorsque vous exercez des activités de catégorie 2, vous devez devenir une « institution enregistrée » de SFC conformément à la loi.，Son personnel clé doit être inscrit au registre de la HKMA。

Les sociétés autorisées doivent continuer à maintenir des ressources financières et soumettre les rapports requis conformément aux catégories et conditions de licence applicables.。Fréquence de déclaration、Les prévisions d'ouverture et les modalités de financement supplémentaires doivent être confirmées conformément aux règles en vigueur en matière de ressources financières et aux exigences du dossier SFC.，Elle ne peut être résumée aux six premiers mois et aux déclarations mensuelles.。

L'article 115 de l'ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme autorise une promotion active depuis l'extérieur de Hong Kong auprès du public de Hong Kong.、La fourniture de services qui constitueraient des activités réglementées à Hong Kong est incluse dans le champ d'application de la licence.。Est-ce une promotion active ?、Les services et la question de savoir si des exemptions s'appliquent doivent être analysés au cas par cas.。

Les transactions sur titres de catégorie 1 ne sont pas automatiquement couvertes。Les produits à terme devraient être、Les accords de transaction et de client comparés aux licences réelles，et vérifier les exemptions et conditions applicables。

Déposer une candidature ou obtenir un avis de principe ne signifie pas que vous êtes officiellement autorisé à opérer.。L'autorisation finale doit d'abord être confirmée、Conditions d'octroi de licence et conditions préalables à la création d'entreprise；Les tests techniques doivent être distingués des fonds réels des clients et des transactions réglementées。

Ne peut être considéré comme la même approbation。Autorisation commerciale d'évaluation par l'autorité de régulation；Les banques examinent leurs clients de manière indépendante、Source des fonds et objet du compte。L'obtention d'une licence ou d'une approbation de principe ne garantit pas l'ouverture d'un compte、Accès à la compensation et services de compte continus。

Peut faire référence àInformations sur la supervision et l'application de l'autorité de licence SFC n° 2 de Hong Kong，Vérifier les systèmes correspondants et les informations de traitement。

Les nouveaux produits d'abord、Catégorie de client、Une comparaison au cas par cas des flux de capitaux et des zones d'exploitation avec les enregistrements ou autorisations existants。Si cela dépasse le champ d’application ou affecte les conditions applicables，Les modifications correspondantes doivent être complétées、Il sera lancé après notification ou application séparée.。

L'externalisation ne signifie pas transférer les responsabilités de l'entité agréée。Il est recommandé de clarifier la portée des services、accès aux données、audit、rapport d'accident、Dispositions de resourcing et de sortie，et retenir suffisamment de personnel interne pour superviser les fournisseurs。