1. Licence de type 2 (négociation de contrats à terme) Portée commerciale légale
Négociation de contrats à terme sur indices et matières premières
Fournir aux clients l'indice Hang Seng、Contrats à terme sur indices boursiers mondiaux、et diverses matières premières (comme l'or、brut、Produits agricoles, etc.) services de négociation et d'exécution de contrats à terme。
Services de courtage à terme
Fournir des services de courtage et de compensation pour les contrats à terme aux clients en tant qu'agent，Accepter les commandes des clients，Et détenez ou gérez la marge de négociation de contrats à terme en votre nom。
Négociation principale et tenue de marché
Obtenir ou disposer de contrats à terme en tant que principal，ou conclure un accord avec une contrepartie，Fournir de la liquidité à certains marchés dérivés。
Futures Bitcoin et actifs virtuels
selonDirectives SFC，在传统交易所交易的比特币期货受《Ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme"Règlement，Pour exploiter des entreprises concernées, vous devez demander une licence d'activité réglementée de type 2.。
2. [Conditions] statutaires fondamentales pour postuler à la licence SFC n°2
1. Qualifications des personnes morales：L'entité de la société doit être une société à responsabilité limitée constituée à Hong Kong，Ou une société étrangère étrangère légalement enregistrée auprès du registre des sociétés de Hong Kong.。
2. Personne responsable (RO) Configuration：La société doit nommer au moins deux dirigeants responsables (RO) pour superviser directement l'entreprise.。RO doit détenir les certificats de qualification industriels pertinents，Ou avoir au moins cinq ans d'expérience pratique dans le secteur concerné。
3. Candidats appropriés pour la haute direction (Ajuster & Approprié)：administrateurs de société、Les principaux actionnaires et la direction principale doivent être en règle，Avoir la situation financière et la solidité nécessaires pour remplir ses obligations，Et pas de mauvais antécédents comme le blanchiment d’argent ou la fraude financière。
4. Structure de l'entreprise et contrôle des risques：La structure commerciale de l'entreprise doit être bonne，Avoir un système de contrôle interne solide，Être capable de gérer de manière raisonnable et efficace les risques et les crises à fort effet de levier dans le processus d'exploitation des opérations à terme.。
3. Statutaire [seuil de capital] pour demander la licence n°2
| Types d’entreprises institutionnelles et restrictions | Capital social minimum libéré (Capital libéré) | fonds de roulement minimum (Capital liquide) |
|---|---|---|
| Agent introducteur agréé、commerçants、Concessionnaire de contrats à terme non compensés | sans objet (Aucune exigence stricte d’injection de capitaux) | $500,000 Dollar de Hong Kong |
| Autres situations (commerçants à terme pouvant généralement détenir des actifs clients) | $5,000,000 Dollar de Hong Kong | $3,000,000 Dollar de Hong Kong |
Note：Les éléments ci-dessus constituent les exigences minimales fixées par les règles sur les titres et les contrats à terme (ressources financières).。En fonctionnement réel，Il est recommandé de réserver un fonds de roulement suffisant pour faire faceSFCRevue des prévisions de dépenses pour le premier semestre。
4. [Processus] statutaire à double voie pour l'obtention de la licence n°2
[Chemin A] Postulez directement auprès de SFC pour une licence (La période est d'env. 6-8 mois)
1. Supplément conditionnel：Assurer le candidat RO、Le capital social et la structure de la société de Hong Kong sont conformes à la réglementation。
2. Soumettre du matériel：Soumettre une copie détaillée relative aux conditions de candidature (y compris le plan d'affaires、plan de maîtrise des risques, etc.) au service réception。
3. étape de révision：SFC se concentre sur la situation financière des entreprises、Qualifications du personnel、Mener plusieurs séries d'examens et d'enquêtes sur la crédibilité et la solidité de l'exécution du contrat.。
4. Délivrance de licence：Après avoir pleinement rempli les conditions，SFC a officiellement délivré la licence n°2。
[Chemin B] Fusion et acquisition directes de sociétés agréées (La période est d'env. 3-6 mois)
1. Préparer le matériel：L'acheteur prépare les documents de demande d'actionnaire et financiers qui répondent aux exigences de « personne compétente »。
2. Examen du changement d'actionnaire majeur de SFC：Soumettre des documents à SFC，Les responsables examinent principalement les antécédents personnels des nouveaux actionnaires、situation financière、Capacité et stabilité à remplir ses obligations。
3. Licence et responsabilités ultérieures：Après l'approbation de la fusion et l'obtention de la licence，Les entreprises doivent continuer à remplir leurs obligations de conformité，Y compris la soumission du « Formulaire de déclaration de ressources financières » à temps chaque mois(FRR)。
5. Service à guichet unique de Hong Kong Huitong et [frais inclus]
Assistance dans la demande directe de services de licence
1. Aider au traitementdirecteurCorrections de conformité；
2. Rédiger un business plan rigoureux、Plan d’opération et plan de conformité；
3. Préparer un ensemble complet de documents de candidature statutaires；
4. écrire"Lutte contre le blanchiment d'argentet contre-mesures opérationnelles quotidiennes en vertu de l'ordonnance sur le financement des organisations terroristes；
5. Responsable de répondre à toutes les demandes écrites soulevées par les autorités réglementaires；
6. Si SFC a besoin de rédaction ou d'explications supplémentaires，Entièrement responsable de la rédaction et de la soumission。
Aider à l’acquisition de services de licence existants
1. Avec l’aide de la puissante plateforme de Hong Kong Huitong，Rechercher et filtrer les entreprises cibles appropriées en fonction des exigences；
2. L'examen préliminaire garantit que l'objectif estLutte contre le blanchiment d'argent、Nettoyer sur la dette et la réglementation；
3. Connectez-vous avec des ressources pour organiser des entretiens et rédiger un protocole d'accord；
4. Faire en sorte que les avocats fassent preuve de diligence raisonnable(DD)et comptabilité d'audit；
5. Préparation du contrat final d'achat et de vente d'actions(SPA)；
6. Compléter le dépôt d’approbation réglementaire；
7. Aide aux impôts、compte bancaireet transfert d'inscription。
6. Principales situations [d'exemption] de licence en vertu de l'ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme
exemption accessoire (Exonération de frais accessoires)：Si la société a fait une demande pour la catégorie 2(Négociation à terme)autorisé，et proposition de catégorie 5(Fournir des conseils sur l’avenir)et catégorie 9(Gestion des actifs)L'activité est entièrement accessoire à son activité de trading de contrats à terme，Il n'est pas nécessaire d'obtenir les plaques d'immatriculation supplémentaires n°5 et n°9。
Dispense pour investisseur professionnel (Dispense d'IP)：Si vous agissez à titre principal，Contrats à terme négociés sur des marchés à terme non reconnus，Uniquement auprès des « investisseurs professionnels » définis à l'Annexe 1 du Règlement(PI)Effectuer une transaction，Peut être dispensé de licence。
Exonération des membres du groupe (Intra-Groupe)：Si uniquement à votre filiale en propriété exclusive、La société mère en propriété exclusive fournit des conseils ou des services en matière de négociation de contrats à terme liés aux activités réglementées.，Dispense de demande de licences de type 5 et de type 9。
institution financière autorisée (AFI) Mécanisme d'enregistrement：Les banques et autres institutions financières autorisées se livrent à des activités de contrats à terme de type 2.，Pas besoin de "obtenir une licence" auprès de SFC，Cependant, il doit être soumis à l'Autorité monétaire de Hong Kong.(HKMA)Inscrivez-vous et devenez une « institution enregistrée » de SFC。
7. Questions et réponses juridiques de base sur la licence financière n° 2 de Hong Kong (FAQ)
La licence de type 2 est la licence « trading de contrats à terme »，Autoriser les sociétés agréées à fournir des contrats à terme sur indices à leurs clients、Services de négociation et de courtage de contrats à terme sur matières premières，ou conclure en tant que mandant、Acquérir ou céder des contrats à terme。
Les conditions de base comprennent：Le sujet est Hong Kong ou une société offshore enregistrée、Atteindre le seuil de capital minimum (généralement 5 millions de capitaux propres + 3 millions de capitaux liquides)、Nommer au moins 2 officiers responsables (RO) avec 5 ans d'expérience，Et établir une bonne structure commerciale et un système de contrôle des risques。
Les remisiers agréés et les courtiers sans règlement ne touchent pas aux fonds des clients.，Par conséquent, aucun capital social minimum libéré n’est requis，Il suffit de maintenir un fonds de roulement de 500 000 HK$。Les négociants à terme généraux doivent disposer d'un capital libéré de 5 millions de dollars de Hong Kong et d'un fonds de roulement de 3 millions de dollars de Hong Kong.。
Oui。Selon les directives SFC，Les contrats à terme Bitcoin négociés sur les bourses traditionnelles et soumis à leurs règles sont considérés comme des « contrats à terme » en vertu de l'ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme.。donc，Pour exploiter ce type d’entreprise, vous devez demander une licence n°2。
Généralement pas requis。Selon la clause « immunité fortuite »，Si votre activité de licence n° 5 proposée (fournir des conseils en investissement) est totalement accessoire à votre activité de courtage de contrats à terme sous licence n° 2.，Vous êtes dispensé de demander la plaque n°5。
Le processus de candidature directe comprend：Supplément aux conditions (RO prêt/Financement/Structure) -> Soumettez un ensemble complet de documents commerciaux et de conformité -> SFC des Finances、Qualifications、Mener plusieurs séries d'enquêtes et d'examens écrits sur plusieurs dimensions, y compris la crédibilité -> accord final。Rendez-vous complet requis 6 à 8 mois。
Le processus de fusion et d'acquisition comprend：Sélection ciblée et diligence raisonnable(DD) -> Rédaction de MOU et SPA -> Soumettre les documents relatifs aux changements majeurs concernant les actionnaires à SFC (en se concentrant sur l'inspection du personnel de l'acheteur)、solidité et solidité financières) -> Approbation et livraison。Les périodes de référence courantes sont d'environ 3 à 6 mois，Le temps réel dépend de l'examen du SFC et de l'état du remplacement.。
Les frais de service de demande de licence de Hong Kong Huitong comprennent：Assister les administrateurs dans les corrections de conformité、Rédiger un business plan/un plan opérationnel/lutte contre le blanchiment d'argent(LBC)Plan d'opération、Préparer tous les documents juridiques，Il avait également toute autorité pour répondre aux multiples séries de demandes écrites délicates de la SFC.。
Services de fusions et acquisitions couverts：Cible de correspondance、Dépannage préliminaire(Blanchiment d’argent/imperfections de la dette)、Organiser les négociations de vente et d'achat、Nommer des avocats pour effectuer une due diligence approfondie(DD)et audit financier、Rédaction d'un contrat d'achat et de vente de SPA、Compléter le dépôt d’approbation SFC et le virement bancaire fiscal。
Peut être exempté，Mais les conditions sont extrêmement strictes：Vous devez agir en tant que « Principal »，Contrats à terme négociés sur des « marchés à terme non reconnus » (c'est-à-dire pas sur le Hong Kong Futures Exchange)，et n'effectuer des transactions qu'avec des investisseurs professionnels définis à l'Annexe 1 du Règlement。
SFC enquêtera strictement sur les principaux actionnaires de l'entreprise、Directeurs et dirigeants responsables：solidité financière、Diplôme d'études et expérience pertinente dans l'industrie、Réputation, caractère et fiabilité。Les candidats ayant de mauvais antécédents, tels que fraude financière ou blanchiment d'argent, seront directement rejetés.。
Au moins 2 RO sont requis。Ils doivent détenir des qualifications sectorielles pertinentes，Ou avoir au moins cinq ans d'expérience pertinente dans l'industrie。Au moins l'un d'entre eux doit être un directeur exécutif de la société.，Et au moins une personne doit rester à Hong Kong à tout moment pour superviser l'entreprise.。
Pas besoin de "faire affaire"，Mais il faut "s'inscrire"。Les banques et autres institutions sont réglementées par l'Autorité monétaire de Hong Kong (HKMA)，Lorsque vous exercez des activités de catégorie 2, vous devez devenir une « institution enregistrée » de SFC conformément à la loi.，Son personnel clé doit être inscrit au registre de la HKMA。
En plus de disposer d'un fonds de roulement suffisant pour les six premiers mois d'activité, la société doit，Pendant tout le cycle d’exploitation après l’obtention de l’autorisation，Un formulaire de déclaration de ressources financières doit être soumis chaque mois à la Securities and Futures Commission.(FRR)，Veiller à ce que les capitaux liquides ne descendent pas en dessous de la ligne rouge légale。
Doit être licencié。Conformément à l'article 115 de l'ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme，Toute personne (que ce soit à Hong Kong ou à l'étranger) qui « promeut activement » des services qui constituent des activités réglementées auprès du public de Hong Kong，soumis à la réglementation légale，Doit demander la licence correspondante。
8. Dossier de demande de licence de type 123457 de la Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme de Hong Kong
