Hong Kong SFC Catégorie 1 (Négoce de titres) Guide d'enregistrement des demandes de licence

Les licences de type 1 (négociation de titres) sont délivrées par la Securities and Futures Commission (SFC) de Hong Kong conformément à la Securities and Futures Ordinance (SFO) mise en œuvre en 2003.。

exécution commerciale、Le conseil en valeurs mobilières et la gestion discrétionnaire de fortune peuvent respectivement relever de la section 1.、4et 9 catégories d'activités。Si la demande est combinée et si la personne responsable peut couvrir plusieurs activités，Doit être basé sur des activités réelles、expérience、Capacités de surveillance, examen et détermination par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières。

Lorsqu'une société agréée de type 1 a l'intention de fournir des services liés aux actifs virtuels，Doit être pressé par produit、plateforme de trading、client、mettre en œuvre、Vérifier les conditions de garde et de licence par rapport aux exigences actuelles du SFC。Si les conditions doivent être modifiées、Seuls les comptes intégrés peuvent être utilisés ou si les actifs des clients peuvent être détenus，Ne faites pas de généralisations sans vous écarter de modèles précis。

Fournir un financement sur marge avec un minimum de capitaux propres libérés 1,000 10 000 dollars de Hong Kong，Capital liquide 300 10 000 dollars de Hong Kong；Détient le capital libéré des actifs des clients 500 10 000 dollars de Hong Kong；Il n’y a aucune exigence de capital social libéré pour les purs agents introducteurs.，Capital liquide 50 10 000 dollars de Hong Kong。

Le demandeur doit être une société établie à Hong Kong ou une société non hongkongaise enregistrée en vertu de l'ordonnance sur les sociétés.，et maintenir à disposition pour une supervision efficace、Une gestion adaptée à l'entreprise、personnel、Enregistrer、Dispositions du système et des locaux。Il existe des risques associés aux systèmes de boîte aux lettres uniquement ou aux arrangements qui ne peuvent pas prendre en charge les opérations.，Toutefois, la forme des locaux est évaluée au cas par cas par la Securities and Futures Commission.。

Chaque activité réglementée doit normalement avoir au moins deux agents responsables，Au moins l'un d'entre eux doit être un directeur exécutif，Et il doit y avoir au moins une personne responsable disponible pour superviser l'entreprise à tout moment.。Expérience pertinente、Expérience en gestion、connaissance de la réglementation locale、Les examens et les exemptions sont évalués en fonction des antécédents individuels et des activités supervisées prévues.。

Les sociétés agréées doivent identifier les personnes responsables de huit fonctions principales，et assurez-vous qu'il dispose des autorisations suffisantes、Ressources et responsabilité。La supervision globale de la direction et les principaux responsables fonctionnels des principaux secteurs d'activité devraient généralement être des directeurs exécutifs et des dirigeants responsables.；L'emplacement et les responsabilités concurrentes doivent garantir l'exécution réelle des tâches.。

Les plans d'affaires et les prévisions financières doivent couvrir l'entreprise、client、revenu、coût、Ressources financières et sources de financement，et conforme au formulaire de candidature。La période de prévision et les modalités d'injection de capitaux de secours sont déterminées conformément aux exigences de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières.，Il ne peut être limité aux six premiers mois。

L’engagement de service du CSRC est soumis à la réception de dossiers complets，Aucune garantie d’approbation ni délai de réalisation fixe。Le nombre de demandes et le temps de cycle réel dépendent de l'entreprise、personnel、ressources financières、Disposition des actifs virtuels、Complétude des documents et réponse du demandeur。

Fréquence des déclarations et notifications de ressources financières et des restrictions commerciales après être tombée en dessous des seuils ou niveaux d'avertissement applicables，Selon le type de société agréée、Conditions d’octroi de licence et application des règles actuelles sur les titres et les contrats à terme (ressources financières)。Cette page ne généralise pas toutes les situations pour suspendre automatiquement toutes les nouvelles affaires。

Les sociétés agréées et les particuliers doivent soumettre des déclarations annuelles et payer les frais annuels applicables conformément aux dispositions actuelles de la Securities and Futures Commission.。dispense des frais annuels、date de péremption、Les suppléments et les conséquences de la suspension ou du retrait peuvent être ajustés，Veuillez vous référer à l'avis CSRC WINGS et à la page actuelle des frais annuels.。

L'acquisition d'une société agréée ou de son entité contrôlante de niveau supérieur nécessite des、finance、Actifs des clients et diligence raisonnable réglementaire。Une personne qui a l'intention de devenir ou d'augmenter les intérêts d'un actionnaire important est généralement tenue d'obtenir l'approbation préalable de la Securities and Futures Commission conformément à l'article 132 de l'ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme.；Les transactions spécifiques et les conséquences juridiques doivent être confirmées par un avocat indépendant。

Ne pas inclure automatiquement。à terme、Les plateformes de trading automatisées et les services d'actifs virtuels doivent être cochés séparément par produit et activité dans la catégorie 2.、Catégorie 7 ou AMLO et autres systèmes associés et conditions applicables。

Déposer une candidature ou obtenir un avis de principe ne signifie pas que vous êtes officiellement autorisé à opérer.。L'autorisation finale doit d'abord être confirmée、Conditions d'octroi de licence et conditions préalables à la création d'entreprise；Les tests techniques doivent être distingués des fonds réels des clients et des transactions réglementées。

Ne peut être considéré comme la même approbation。Autorisation commerciale d'évaluation par l'autorité de régulation；Les banques examinent leurs clients de manière indépendante、Source des fonds et objet du compte。L'obtention d'une licence ou d'une approbation de principe ne garantit pas l'ouverture d'un compte、Accès à la compensation et services de compte continus。

Peut faire référence àInformations sur la supervision et les demandes de l'autorité de délivrance des licences SFC n° 1 de Hong Kong，Vérifier les systèmes correspondants et les informations de traitement。

Les nouveaux produits d'abord、Catégorie de client、Une comparaison au cas par cas des flux de capitaux et des zones d'exploitation avec les enregistrements ou autorisations existants。Si cela dépasse le champ d’application ou affecte les conditions applicables，Les modifications correspondantes doivent être complétées、Il sera lancé après notification ou application séparée.。

L'externalisation ne signifie pas transférer les responsabilités de l'entité agréée。Il est recommandé de clarifier la portée des services、accès aux données、audit、rapport d'accident、Dispositions de resourcing et de sortie，et retenir suffisamment de personnel interne pour superviser les fournisseurs。

Comparez les noms légaux、Numéro d'enregistrement ou de licence、Entreprise autorisée、Conditions de licence et site Web actuel。Marque du groupe、L'identité des sociétés affiliées et des agents ne peut remplacer l'autorisation de l'entité adjudicatrice.，Doit être recoupé avec les dossiers officiels et les documents de licence。

Vérifiez d’abord si les conditions de licence sont toujours remplies，Organiser une surveillance temporaire、Restrictions commerciales et transferts de responsabilité，et compléter les notifications de personnel applicables ou les approbations de nouvelles embauches。Les remplaçants nominaux ne peuvent pas combler les lacunes dans l’exercice effectif des fonctions。

Il est recommandé d'enregistrer les plaintes、Produits et personnes impliquées、Délai de traitement、Preuve et conclusion，et informer les clients des canaux de mise à niveau applicables.。Les processus doivent être rectifiés lorsque des problèmes systémiques sont découverts，Au lieu de simplement clôturer un seul ticket。