1. Définition statutaire de la licence CySEC、Base juridique et organisme de réglementation
Organisme de réglementation：Commission des valeurs mobilières et des changes
Chypre证券交易委员会（简称 CySEC）是根据2001年通过的《证券交易委员会法》设立的独立公共监督机构，Responsable de la régulation du marché des services d'investissement et des transactions sur valeurs mobilières en République de Chypre。
base juridique fondamentale
La licence est réglementée par la loi de 2007 sur les services d'investissement et la loi de 2017 sur les valeurs mobilières et les contrats à terme.。Toutes les sociétés d'investissement CIF doivent se conformer strictement au cadre de la directive européenne sur les marchés d'instruments financiers II (MiFID II).，Veiller à ce que les établissements agréés disposent de droits d’accès sur l’ensemble du marché européen。
Définition statutaire de la licence CIF
CIF signifie « Cyprus Investment Company »。Toute personne enregistrée à Chypre qui fournit des services d'investissement à des tiers (tels que la réception et la transmission d'instructions、négociation pour compte propre、投资组合管理等）的公司，Tous doivent obtenir une certification formelle de la CySEC pour exercer leurs activités.。
Vision et intégrité réglementaires
La mission de la CySEC est de faire respecter une réglementation efficace，Assurer le bon développement du marché des valeurs mobilières。L'obtention de cette licence n'améliorera pas seulement la réputation de l'entreprise，Il peut également fournir aux clients jusqu'à 2 Protection juridique de 10 000 euros，Renforcer la confiance des investisseurs。
2. Licence CySEC 3 Fonctions commerciales de grand niveau et juridiques
licence de base (Conseil en investissement)
capital minimum 5 millions d'euros。允许提供投资建议、Recevoir et communiquer les instructions liées aux instruments financiers，但不允许持有客户资金或其他金融工具。
Plaque d'immatriculation standard (courtage intermédiaire)
capital minimum 12.5 millions d'euros。Autoriser les courtiers à détenir les fonds des clients，Et passez l'ordre directement au pool de liquidité (mode STP)，Toutefois, le trading pour compte propre est interdit。
licence complète (teneur de marché)
capital minimum 73 millions d'euros。Autoriser les entreprises agréées à effectuer des transactions avec des comptes autogérés (modèle de teneur de marché)，Fournir des liquidités en tant que contrepartie client，et avoir le droit de détenir les fonds des clients。
Droits de passage du passeport européen
En tant que membre de l'Union européenne，Toutes les sociétés CIF détenant une licence CySEC bénéficient des droits de passeport。Pas besoin de demander une licence dans tous les pays de l’Espace économique européen (EEE)，peut ouvrir des bureaux et fournir des services dans ces pays。
3. Core [Exigences légales] pour demander une licence CySEC
1. personne morale locale：Une société d'investissement chypriote (CIF) doit être constituée en vertu de la loi chypriote sur les sociétés.，Le nom de l’entreprise doit se terminer par LIMITED，et sous réserve de l'approbation du registraire des sociétés。
2. Structure du conseil d'administration：nommer au moins 4 administrateurs (2 directeurs exécutifs，2 administrateurs non exécutifs)。La majorité des administrateurs doivent être des résidents de Chypre，et la majorité des membres du conseil d'administration doivent résider à Chypre，et posséder des normes élevées d’intégrité et d’éthique professionnelle。
3. espace de bureau important：Doit avoir un bureau physique à Chypre，Assurer le matériel de bureau majeur、Les systèmes de stockage de données et de télécommunications se trouvent dans des zones dédiées。Les représentants de la CySEC effectuent des inspections sur place des sites commerciaux，confirmer des opérations substantielles。
4. Personnel qualifié：nommer au moins 8 membres de l'équipe，Les chefs de département doivent être des résidents de Chypre。Doit embaucher un responsable de la conformité、agent anti-blanchiment、gestionnaire des risques、et auditeurs internes et externes，et soumettre à la CySEC pour approbation。
5. Exigences en matière de gel des capitaux：En phase finale de candidature，Le capital légal (50 000 €/125 000 €/730 000 €) doit être injecté sur le compte local et gelé，En garantie légale de la solvabilité financière de l’entreprise。
6. Fonds de compensation de l'ICF：Tous les courtiers agréés doivent payer environ 2 Wanzhi 3 millions d'euros，Protéger les droits et les intérêts des clients lorsque l'entreprise fait face à des difficultés financières。
4. Juridique [Processus de candidature] et calendrier d'obtention d'une licence CySEC
étape 1：Enregistrement d'entreprise et configuration initiale (à propos 7-14 ciel)
Enregistrer une société CIF selon la loi chypriote，Clarifier la structure actionnariale et définir les rôles des équipes。Hong Kong Huitong aide à finaliser la vérification de l'entreprise et le soutien de base en matière de confiance。
étape 2：Préparation des documents et vérification KYC (à propos 4 semaine)
Préparer un plan d'affaires détaillé、avenir 3 prévisions financières annuelles、Manuel des opérations internes et lutte contre le blanchiment d'argent (LBC) politique。Initier une diligence raisonnable complète sur les administrateurs et les propriétaires véritables。
étape 3：Soumission formelle de la candidature à la CySEC
remplir 144-03-01 Formulaire de candidature，et payer les premiers frais de dossier gouvernementaux 4,000 EUR。La soumission d'un dossier de candidature complet marque l'entrée officielle dans la période d'examen de la licence.。
étape 4：Examen réglementaire et plusieurs séries d’enquêtes (à propos 3-6 mois)
La CySEC évalue le statut « d'aptitude et d'aptitude » du candidat et sa solidité financière。habituellement fait 2-4 Cycle de questions-réponses pour clarifier les données。Si vous choisissez le programme accéléré，Cette étape peut être raccourcie à 12-14 semaine。
étape 5：Approbation conditionnelle et visite des lieux
La CySEC publie une lettre d'approbation conditionnelle。Les candidats doivent fournir un bureau local dans le délai spécifié、Preuve du recrutement des salariés et de la disponibilité du capital。Les représentants réglementaires effectueront des visites sur place pour vérifier les opérations substantielles。
étape 6：Approbation finale et démarrage des activités
Une fois que toutes les conditions ont été remplies de manière satisfaisante，La CySEC accorde l'approbation finale et délivre un numéro réglementaire unique。Les institutions agréées doivent participer au Fonds d'indemnisation des investisseurs et lancer officiellement leurs opérations mondiales.。
5. Demande de licence CySEC [Exigences de capital statutaire et frais officiels]
| Dépenses/éléments d'investissement | Détails des normes statutaires (unité：EUR) |
|---|---|
| Capital social minimum libéré (Norme/STP) | 125,000 EUR (Licence de courtier) |
| Capital social minimum libéré (Teneur de marché/MM) | 730,000 EUR (Licence complète) |
| Frais de dossier gouvernementaux (Jetable) | 4,000 À partir de l'euro (Plus 19% T.V.A.) |
| Frais de demande d’Entrée express (Facultatif) | 25,000 EUR (accélérer pour 3-4 Approbation mensuelle) |
| Fonds d'indemnisation des investisseurs (ICF) | 20,000 à 30,000 EUR (Appel par le titulaire de licence) |
| taux d'imposition des sociétés | 12.5% (L'un des plus bas de l'UE) |
6. Infractions criminelles et avertissements de conformité liés à la ligne rouge en cas d'exploitation sans permis
Responsabilité pénale pour exploitation sans permis：C'est une infraction pénale de se livrer à des opérations financières sans détenir un enregistrement valide.，Les individus font face à 12 mois d'emprisonnement ou 10 amende de 10 000 euros；Les entreprises seront confrontées aux plus hautes 30 Lourde amende de 10 000 euros，Les administrateurs doivent assumer une responsabilité solidaire。
restrictions relatives aux noms trompeurs：Le nom de l’institution réglementée doit refléter fidèlement les activités dans lesquelles elle exerce ses activités.，La CySEC interdit strictement l'utilisation de toute représentation susceptible d'induire les investisseurs en erreur en leur faisant croire qu'il existe un niveau de réglementation plus élevé.。
Résultat net de la sécurité des fonds：Les sociétés agréées doivent séparer complètement les fonds des clients des fonds propres de l’entreprise.。Non approuvé par CySEC，Il est strictement interdit de modifier la structure initiale du capital sans autorisation、Conseil d'administration et haute direction。
Obligations de déclaration continues：Après avoir obtenu une licence，Les sociétés sont tenues de soumettre une déclaration mensuelle de leurs ressources financières，et soumettre régulièrement à l'audit interne、gestion des risques、Lutte contre le blanchiment d'argent et rapports financiers audités，Dans le cas contraire, la licence sera révoquée。
7. Contenu du service d'agence de licences CySEC à guichet unique de Hong Kong Huitong
Création d'entreprise et recrutement de personnel
Une entreprise chypriote établit la norme，Nommer le secrétaire de la société。Embaucher les directeurs locaux agréés requis par le biais de services professionnels de ressources humaines、Chargé de lutte contre le blanchiment d'argent et gestionnaire des risques，et trouver des locaux professionnels conformes.。
Agent de documentation et d’application de conformité
Rédaction de centaines de pages de business plans en votre nom、Manuel d'utilisation、Manuel anti-blanchiment et prévisions financières。Entièrement autorisé à soumettre des documents à la CySEC au nom du demandeur et à gérer plusieurs séries de demandes jusqu'à l'approbation。
Planification fiscale et ouverture de compte bancaire
Tirer parti du vaste réseau chypriote de conventions de double imposition pour une planification fiscale conforme；Aider à l'ouverture de comptes bancaires de teneur de marché et de comptes de fonds clients séparés dans des banques conformes à Chypre。
8. Chypre CySEC Licence Questions et réponses juridiques de base (FAQ)
CySEC est l'abréviation de Chypre Securities and Exchange Commission.。Une licence CIF est une licence statutaire délivrée par la Commission，Autoriser les institutions agréées à effectuer légalement des transactions de change à Chypre et dans toute l'UE、Activités réglementées telles que le courtage de valeurs mobilières et la gestion d'actifs。
Chypre a l'un des taux d'imposition des sociétés les plus bas de l'UE (12,5 %).，et en tant qu'État membre de l'Union européenne，Sa plaque d'immatriculation bénéficie du "passeport droit de passage"，Permettre aux courtiers d'exercer leurs activités au-delà des frontières sans avoir à obtenir des licences répétées。aussi，Les frais d’agence professionnelle sont généralement inférieurs à ceux des autres pays de l’UE 30%-40%。
Défini comme non réglé en espèces、Changements attendus dans les positions des clients (tels que le change au comptant glissant)，Ou des transactions qui sont réglées en fonction des différences de taux de change et le client est tenu de payer un montant quotidien garanti (marge)。
Au moins obligatoire 2 Les directeurs exécutifs (directeurs exécutifs) gèrent l'entreprise。aussi，L'entreprise doit avoir au moins 2 administrateurs non exécutifs。La majorité des administrateurs doivent être des résidents locaux de Chypre，Et doit avoir une solide formation en éducation financière et une expérience du secteur。
Toutes les entreprises CIF doivent participer à l’ICF。Lorsqu'une société d'investissement n'est pas en mesure de remplir ses obligations en raison de difficultés financières，ICF propose à chaque client grand public non professionnel jusqu'à 2 Protection indemnitaire légale de 10 000 euros。
Le capital minimum requis pour une licence d'agent standard (STP) est 12.5 millions d'euros；Si vous souhaitez négocier pour votre propre compte ou agir en tant que teneur de marché au nom de votre entreprise，Les exigences de capital pour les licences complètes devront rester à 73 Plus de 10 000 yuans。
En phase finale de candidature，Le capital autorisé doit être transféré sur un compte bancaire local à Chypre et gelé。Une fois que l'entreprise a obtenu la licence，Les fonds seront convertis en capital versé émis。
Les procédures normales d'approbation exigent généralement 6 arriver 9 mois。Payer par 2.5 millions d'euros de coûts supplémentaires，Programme accéléré en option，Il est prévu que 3 arriver 4 Obtenez l’approbation de principe en quelques mois。
Ne peut pas。tout ce qui concerne les capitaux propres d'origine、Changements au sein du conseil d’administration ou de la haute direction，Toutes les demandes doivent être soumises à l'avance à la Commission chypriote de réglementation des valeurs mobilières et formellement approuvées.。
Oui。La loi impose la nécessité d'avoir un bureau physique réel et opérationnel，Et les services d'investissement de base (tels que le trading、contrôle des risques, etc.) doivent être assurés par du personnel permanent du bureau local。
Les investisseurs doivent se connecter au site officiel de la CySEC pour consulter le « Registre public des sociétés d'investissement ».，Entrez le nom de l'entreprise ou le numéro réglementaire，Vérifiez la rubrique Services financiers de l'entreprise pour voir si elle couvre les activités qu'elle prétend exercer.。
Le nom de l'entreprise doit être approuvé par le registraire。Toute utilisation suggérant une activité illégale est strictement interdite、Patronage royal ou conditions pouvant donner une impression trompeuse sur le niveau de surveillance。
Les actionnaires acheteurs doivent fournir un curriculum vitae、Passeport et justificatif de domicile、et des relevés bancaires disposant de fonds suffisants pour répondre aux exigences de capital (besoin de prouver la source légale des fonds)。
En dehors de 4,000 En plus de la redevance annuelle réglementaire de licence en euros，Les principales dépenses comprennent environ 1.5 Wanzhi 2 Loyer bureau physique de 10 000 euros、Rémunération des employés、Frais de rapports d’audit et de conformité。
Inclure。Hong Kong Huitong fournit des avis juridiques professionnels pour les projets de change des clients.，Et a toute autorité pour agir en tant qu’agent de communication quotidienne avec la CySEC et de multiples séries de questions et de défense.，Jusqu'à ce que la licence soit obtenue avec succès。
9. Informations officielles sur la supervision et la candidature
| informations officielles | Objectif principal | Lien |
|---|---|---|
| Authorisations Department | 核对塞浦路斯投资公司的申请与授权部门 | ChypreCySEC |
