Licence de gestion de fonds FSA japonaise (Industrie de l'investissement et des applications) Guide d'enregistrement des candidatures

divisé en：Secteur de l'utilisation des investissements (pleine autorité pour gérer les fonds)、Secteur du conseil en investissement (fournissant uniquement des conseils en investissement，seuil le plus bas)、Premier/deuxième type de pratique du droit financier (impliquant la vente et la sollicitation de titres ou de parts de fonds)。Jugement basé sur l’accès aux fonds et le pouvoir de décision。

Le plancher légal pour les plaques d'immatriculation ordinaires est 5,000 Dix mille yuans。Si vous postulez pour « Industrie d'utilisation des investissements pour investisseurs qualifiés (échelle de gestion ≤ 20 milliards de yens) »，Les seuils minimum de capital et d’actif net sont assouplis pour 1,000 Dix mille yuans。

Les candidats doivent démontrer une gestion réelle、Le personnel et les installations commerciales répondent aux exigences du secteur du commerce de produits financiers correspondant.。Formulaire de bureau、Les entités étrangères et les projets d'externalisation doivent être vérifiés en fonction de la catégorie d'application.，On ne peut pas conclure qu'un bureau partagé est illégal ou que tous les postes doivent utiliser la même configuration.。

gestionnaires、Le personnel chargé de la gestion des actifs et le personnel chargé de la conformité doivent avoir des connaissances adaptées à leurs responsabilités.、Dossier d'expérience et d'intégrité。FSA par périmètre d'activité、Division de l'échelle et du personnel pour un examen approfondi，Les directives officielles ne fixent pas de CV minimum unifié d'un an。

Autorisation conditionnelle。Le nouveau projet de loi permet l'externalisation de services tels que la conformité juridique et l'évaluation de la valeur liquidative aux fiduciaires.；Les capitaux étrangers sont même autorisés à accorder légalement le plein pouvoir d’investissement aux institutions étrangères agréées.，Seuls les spécialistes capables d'exercer des instructions de surveillance doivent être retenus en interne.。

Une « Déclaration de méthode commerciale » et des procédures internes doivent être soumises、Curriculum Vitae des dirigeants et engagement sans faillite、rapport sur les comptes finaux de l'entreprise、Calcul de l'actif net et plan de revenus et dépenses pour les trois prochaines années，et une ventilation de la structure des personnes liées spécifiques et des principaux actionnaires.。

Le guide de l’Agence japonaise des services financiers indique que la consultation préalable dure en moyenne environ 3 à 4 mois.，Mais cela variera considérablement en fonction de la complexité de l'entreprise et des changements de solutions.。Le délai de traitement des demandes formelles est sujet à révision.、Impact des modalités d'examen du personnel et de règlement des différends，Il n'est pas approprié d'écrire 6 à 12 mois comme garantie légale。

Les investisseurs étrangers qui remplissent les conditions peuvent être exemptés de l'exigence de langue japonaise.。Si l'établissement affilié à l'étranger possède déjà une expérience en matière de licence，Disponible auprès du Bureau d'accès aux marchés financiers (FMEO)"Soumettre le dossier de candidature en anglais tout au long du processus、Participer à la pré-révision vidéo et répondre à la supervision ultérieure。

on ne peut pas généraliser。Ce système s'applique uniquement aux investisseurs qui répondent à des structures d'investisseur spécifiques、Modalités de collecte et conditions de fonctionnement des OPCVM；gérer、Recrutement、Les ventes et la fourniture de services aux investisseurs japonais doivent toujours être jugées séparément sur la base des activités réelles.。

La licence n'a pas de durée de validité fixe，Pas de système de « renouvellement annuel des licences »。Cependant, la mise en œuvre d'une supervision continue « réaliste »，L'actif net doit être maintenu à tout moment au-dessus de la limite minimale légale。Après avoir rejoint une association telle que la JIAA, vous devez payer une cotisation annuelle basée sur vos revenus et accepter un contrôle de conformité.。

Si l'actif net réel est inférieur aux exigences légales、Les circonstances disqualifiantes du dirigeant (telles qu’une condamnation pénale ou une implication dans un gang)、Violation des réglementations sur la ségrégation et le stockage des fonds des clients，ou ne parvient pas à expliquer raisonnablement la rationalité du partage des frais de vente，sont confrontés à des sanctions administratives sévères et immédiates.。

Certaines agences centrales ou locales lanceront des plans de soutien aux entreprises financières étrangères，Mais les qualifications、Fourchette de prix、Le rapport et la limite supérieure changeront。Veuillez vous référer aux règles officielles de collecte de fonds en vigueur，Les subventions ne doivent pas être considérées comme un financement inévitable。

La gestion des investissements doit être distinguée、Collecte de fonds propres, ventes d'agences et autres activités，Et déterminer la catégorie I selon les directives de l'Agence des services financiers、Licences et exemptions de classe II ou connexes，Le nom de la direction du fonds lui-même ne peut pas couvrir tous。

Peut faire référence àInformations sur la supervision et l’application de l’autorité japonaise de licence de gestion de fonds FSA，Vérifier les systèmes correspondants et les informations de traitement。

Déposer une candidature ou obtenir un avis de principe ne signifie pas que vous êtes officiellement autorisé à opérer.。L'autorisation finale doit d'abord être confirmée、Conditions d'octroi de licence et conditions préalables à la création d'entreprise；Les tests techniques doivent être distingués des fonds réels des clients et des transactions réglementées。

Ne peut être considéré comme la même approbation。Autorisation commerciale d'évaluation par l'autorité de régulation；Les banques examinent leurs clients de manière indépendante、Source des fonds et objet du compte。L'obtention d'une licence ou d'une approbation de principe ne garantit pas l'ouverture d'un compte、Accès à la compensation et services de compte continus。

Les nouveaux produits d'abord、Catégorie de client、Une comparaison au cas par cas des flux de capitaux et des zones d'exploitation avec les enregistrements ou autorisations existants。Si cela dépasse le champ d’application ou affecte les conditions applicables，Les modifications correspondantes doivent être complétées、Il sera lancé après notification ou application séparée.。

Comparez les noms légaux、Numéro d'enregistrement ou de licence、Entreprise autorisée、Conditions de licence et site Web actuel。Marque du groupe、L'identité des sociétés affiliées et des agents ne peut remplacer l'autorisation de l'entité adjudicatrice.，Doit être recoupé avec les dossiers officiels et les documents de licence。

Les deux peuvent modifier la relation de contrôle。Les participations directes et indirectes doivent être identifiées avant la négociation、Impact significatif et changements dans le contrôleur ultime，Vérifier les procédures d’approbation ou de notification，et rédiger les conditions réglementaires dans les modalités de livraison。

Vérifiez d’abord si les conditions de licence sont toujours remplies，Organiser une surveillance temporaire、Restrictions commerciales et transferts de responsabilité，et compléter les notifications de personnel applicables ou les approbations de nouvelles embauches。Les remplaçants nominaux ne peuvent pas combler les lacunes dans l’exercice effectif des fonctions。

Il est recommandé d'enregistrer les plaintes、Produits et personnes impliquées、Délai de traitement、Preuve et conclusion，et informer les clients des canaux de mise à niveau applicables.。Les processus doivent être rectifiés lorsque des problèmes systémiques sont découverts，Au lieu de simplement clôturer un seul ticket。