Préface：La position centrale de la licence TCSP de Hong Kong dans le paysage commercial

Selon la partie 5A de l'ordonnance sur le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme，Sous réserve des exemptions applicables，Toute personne qui fournit des services de fiducie ou de société désignés sous forme d'entreprise à Hong Kong，RequisLicence TCSP。Cette page explique le champ d'activité、personne apte et appropriée、Frais de dossier、Responsabilité continue et autres limites de licence，Ne pas décrire les licences comme des approbations réglementaires。

Qu'est-ce qu'une licence TCSP ? Pourquoi est-il nécessaire d'avoir un permis ?

TCSP fait référence à un fournisseur de services de confiance ou d'entreprise。Sauf dérogations légales，Toute personne qui fournit un ou plusieurs des services désignés suivants à des tiers sous forme d'entreprise à Hong Kong，Doit demander une licence auprès du registraire des sociétés：

Agir à titre fiduciaire，Organiser la création d'une fiducie。
Fournir un siège social à une autre personne、adresse professionnelle、Adresse de correspondance。
Agir ou faire en sorte qu'une autre personne agisse à titre d'administrateur ou de secrétaire d'une société、partenaire de partenariat，ou des postes similaires dans d'autres entités juridiques。
Créer une société ou une autre personne morale，Ou agir en tant qu'actionnaire prête-nom dans le cadre légal。

C'est un crime d'exploiter une entreprise TCSP à Hong Kong sans licence，S'il est reconnu coupable, il est passible d'une amende de 100 000 HKD et d'une peine d'emprisonnement de 6 mois.。La licence TCSP ne couvre que les services de fiducie ou d'entreprise au sens de la définition légale de Hong Kong.，N'autorisez pas automatiquement les services financiers transfrontaliers。

Aspects fondamentaux de la demande de licence TCSP：Exigences d’adéquation et de conformité

Le registraire des sociétés doit évaluer l'aptitude du demandeur et des personnes concernées.。Les demandes d’entreprise impliquent généralement chaque administrateur et propriétaire ultime；Les objets d’évaluation pour les demandes de partenariat et d’entreprise individuelle sont différents，Il faut appuyer sur TCSP1、Remplissez TCSP4 et TCSP5。

1. Intégrité commerciale et réputation

Les candidats et leur personnel associé doivent maintenir une bonne éthique professionnelle，S'il y a un casier judiciaire dans le passé、Dossiers disciplinaires des organismes de réglementation，deviendront les dimensions centrales de l’évaluation。Suggestions express de Hong Kong，avant de soumettre la candidature，Assurez-vous de mener une diligence raisonnable rigoureuse (KYC) au sein de l’équipe principale de l’entreprise.。

2. Situation financière et stabilité opérationnelle

Il n'y a pas d'exigence de capital minimum unifiée pour les licences TCSP ordinaires。Le commissaire considère la condamnation conformément à la réglementation、Dossier de supervision ou disciplinaire、Respect de la loi、Facteurs tels que la faillite personnelle et la liquidation ou la mise sous séquestre d'une entreprise，et peut demander des informations supplémentaires。

3. Mécanisme de contrôle interne et de conformité

Les candidats doivent établir des relations avec les clients、Servir、Des contrôles LAB/CFT proportionnés au risque lié à la région et au canal de livraison，et conserver la preuve de l'exécution effective。Les informations officielles n'ont pas annoncé le classement unifié des rejets de cette affaire.。

Construire un système de conformité AML solide

Les titulaires de licence doivent se conformer à l'annexe 2 de l'ordonnance anti-blanchiment d'argent et aux directives applicables du registre des sociétés.，Comprend la diligence raisonnable du client、Surveillance continue、Traitement des transactions suspectes et tenue de registres。Les lois de Hong Kong et les directives spécifiques du registre des sociétés constituent la base factuelle de cette page.。

Due Diligence Client (CDD)： Des processus stricts de vérification d’identité doivent être établis，Identifier avec précision les antécédents des clients、Source des fonds et objectif commercial。
Surveillance continue： Mettre à jour les profils clients tout au long de la relation commerciale，et vérifier si la transaction est avec le client、entreprise、Compréhension cohérente de l'état des risques et des sources de financement；Suivre les procédures applicables lorsque des situations suspectes sont découvertes。
politique、Procédures et formation： Établir des politiques de LBC/FT adaptées aux risques commerciaux、programme、Répartition des responsabilités et formation des employés，et conserver les dossiers d'exécution。

Analyse de l'ensemble du processus de candidature

La demande de licence TCSP passe généralement par les étapes suivantes :：

Confirmation de l'entreprise et de l'entité： Lister les services à fournir、Méthode de chargement、Demandeur et question de savoir si l’exemption légale s’applique。
Préparer les documents de candidature： Soumettre TCSP1 par sujet、Déclaration d'aptitude et de pertinence、Documents d'enregistrement et de certification des entreprises；La nécessité d'un certificat criminel ou d'un plan d'affaires dépend des exigences actuelles en matière de forme et de dossier.。
Construire un système de conformité： Préparer les documents du système LBC/FT conformes aux exigences du registre des sociétés。
Déposer la candidature et faire le suivi： Soumettre une demande via le système d'enregistrement des sociétés de Hong Kong，et suivre et traiter les demandes en temps réel。
Responsabilités post-licence： Respecter les conditions de licence、CDD et tenue de dossiers、Modification des détails、Approbation préalable du personnel、Avis de renouvellement et de fermeture；Le système TCSP n'a pas d'exigences d'audit annuel unifiées ou de rapports annuels comme décrit sur cette page.。

Pourquoi choisir une agence de conseil professionnelle pour vous accompagner dans votre candidature ?

Hong Kong Huitong peut être classé selon les activités d'assistance contractuelle、Formulaire de candidature、Candidats appropriés et préparation des documents LBC/FT，et coordonner les services professionnels indépendants au besoin。L’autorité compétente prend les décisions d’autorisation en fonction de la situation réelle du demandeur et des règles en vigueur.。

Tri de la portée： Selon service réel、L'entité et le client s'arrangent pour trier l'étendue des travaux d'application et de conformité.。
Vérification des données： Vérifier la cohérence des documents de candidature，Cependant, nous ne pouvons garantir la rapidité d’approbation ni l’absence de documents complémentaires.。
traitement de l'information： Portée de confidentialité、Les droits et responsabilités en matière de données sont soumis à un accord écrit et à la loi applicable.。

Points d'application et de conformité：Guide de demande de licence TCSP de Hong Kong

La limite du guide de demande de licence TCSP de Hong Kong est de savoir s'il faut fournir des services de confiance ou d'entreprise à des tiers sous la forme d'une entreprise.。Créez simplement votre propre entreprise，et continuer à offrir à ses clients un siège social、secrétaire d'entreprise、Arrangements entre administrateurs ou actionnaires，Pas la même situation réglementaire。

Choses à préparer et à continuer de vérifier

Répertoriez les services réellement fournis par l'entreprise：Créer une entreprise、Adresse enregistrée、secrétaire d'entreprise、Arrangements entre administrateurs ou actionnaires、Gestion de la confiance, etc.；Confirmer élément par élément s'il s'agit d'un service réglementé ou d'une exemption applicable。
aux clients、Vérification de l'identité et évaluation des risques des propriétaires finaux et des structures de contrôle，et des patrimoines complexes、Arrangement de nomination、Due diligence renforcée pour la mise en œuvre des pays à risque et des instructions anormales。
Développer l’acceptation des clients、Sanctions et dépistage des PPE、Surveillance continue、déclaration d'opération suspecte、Procédures de tenue des dossiers et de formation des employés，et conserver les preuves de l'exécution。
Informations sur la licence、adresse professionnelle、Les changements de directeur ou de partenaire et les dates de renouvellement doivent être gérés de manière centralisée；Le secrétariat d’entreprise n’est pas un travail purement administratif qui peut être externalisé indéfiniment après obtention d’un agrément.。

Coûts impliqués、capital、délai、Lorsque les qualifications du personnel ou la portée des activités transfrontalières，Veuillez vous référer à la législation publiée par l'autorité compétente au moment de la soumission.、Les formulaires et les lignes directrices sont soumis à。

FAQ (FAQ)

demander：Combien de temps faut-il pour demander une licence TCSP ?

répondre：Le Registre du Commerce ne garantit pas un cycle d'approbation uniforme dans les informations citées sur cette page.。le temps dépend du sujet、personne apte et appropriée、document、Informations supplémentaires et s'il faut organiser une réunion。

demander：S'il n'y a pas de bureau à Hong Kong，Puis-je demander une licence TCSP ?

répondre：La licence indiquera l'adresse professionnelle du titulaire de la licence，Locaux commerciaux y compris administratif、L'endroit où les transactions sont traitées ou les enregistrements sont stockés。Les locaux et les enregistrements doivent être signalés de manière véridique et coopérer avec les inspections légales，Cependant, les directives officielles ne répertorient pas sur cette page les conditions unifiées des bureaux indépendants traditionnels.。

Conclusion

Les services réels doivent être confirmés avant de postuler、exemption、Personne compétente et compétente et responsabilités en matière de LBC/FT。Hong Kong Huitong peut aider à la préparation des données selon la portée convenue；L'octroi ou non d'une licence et les conditions de la licence sont déterminés par le registraire des sociétés.。

Références：Registre des sociétés "Lignes directrices pour l'octroi de licences aux fiducies ou aux prestataires de services aux entreprises"、Dépliant d'information sur la demande de licence du registre des sociétés、Ordonnance de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme sur la législation électronique de Hong Kong、Registre des titulaires de licence TCSP。

apprendre encore plus：Enregistrement d'une société à Hong Kong、Licence TCSP de Hong Kong、Après avoir enregistré une société à Hong Kong，Pourquoi dois-je postuler au TCSP pour assurer des services de secrétariat ?。