Préface：Le « ticket d’or » pour les activités de gestion d’actifs
À Hong Kong, une place financière internationale，Détenir un certificat délivré par la Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC)Licence SFC de Hong Kong n° 9 (gestion d'actifs)(Assurer la gestion des actifs)，existe-t-il divers hedge funds、La pierre angulaire juridique des activités des sociétés de capital-investissement et des family offices。Cependant，9Le processus de demande de plaque d'immatriculation est connu pour son examen rigoureux de la conformité，Le plus central d'entre eux、C'est aussi la partie la plus difficile，rien de plus queOfficier responsable, (appelé RO)Nomination et révision de。
En tant qu’organisation professionnelle profondément impliquée dans le domaine de la conformité réglementaire financière，Hong Kong HuitongEn aidant de nombreuses institutions financières à obtenir des licences, nous avons découvert que，Les candidats ont souvent des malentendus sur les qualifications du RO，entraînant des retards dans le processus d’approbation。Cet article combinera l'expérience pratique，Vous fournir une analyse approfondie des exigences strictes et souples de SFC en matière de RO。
un、 Qu'est-ce qu'un officier responsable (RO) SFC ?
selon香港证监会《发牌手册》，持牌法团就每项受规管活动通常须委任至少两名负责人员，其中至少一名为执行董事，并须有至少一名负责人员随时可供监督业务。负责人员的胜任能力、适当人选资格与实际履职安排均属审查重点。
deux、 Qualifications de base：Les « exigences tridimensionnelles » de SFC pour RO
Quand SFC évalue les candidatures RO，Se concentrer principalement sur la « compétence » et « l’aptitude » du candidat。Spécifiquement，Comprend principalement les trois dimensions suivantes：
1. Diplômes d'études et formation académique
SFC exige généralement que RO ait un diplôme universitaire ou supérieur。Si c'est de la finance、Comptabilité、Majeure en économie ou en droit，Ce sera plus avantageux lors de l’audit。Si votre formation académique n'est pas liée à la finance，Les candidats sont généralement tenus de fournir des qualifications professionnelles supplémentaires，Tel que le CFA、Certification délivrée par CPA ou une association industrielle compétente，prouver qu'il dispose de la base théorique nécessaire。
2. Expérience pertinente dans l'industrie
C'est le "point culminant" de la revue。SFC exige que les candidats aient au moins 3 ans d'expérience pertinente dans le secteur des valeurs mobilières et des contrats à terme (au cours des 6 dernières années).。Pour les demandeurs de plaque n°9，L'expérience doit être directement liée à la « Gestion d'actifs »，Comprend la gestion de portefeuille、analyse des risques、Surveillance de la conformité, etc.。En pratique，SFC vérifiera en détail les descriptions de poste passées de RO、Structure hiérarchique et projets spécifiques traités，S’assurer qu’elle a la capacité de gérer son activité de manière indépendante。
3. Sensibilisation à la réglementation et à la conformité
负责人员须符合适用的本地监管知识、行业资格及持续培训要求；所需考试或豁免取决于牌照类别、Diplôme d'études、专业资格和经验，不能统一列为固定的HKSI试卷组合。考试成绩也不能替代相关经验、管理能力和适当人选审查。
trois、 Malentendus courants et défis pratiques
Pendant le processus de candidature，De nombreuses entreprises sont sujettes aux malentendus suivants :：
- Malentendu 1：Tant que vous avez de l'argent, vous pouvez postuler。SFC attache une grande importance au facteur « humain »，Un capital suffisant est une condition nécessaire，Mais l’expérience de RO n’est pas assez bonne，La demande de licence sera très probablement rejetée。
- Malentendu 2：Avis qui sous-estiment la « puissance de traitement »。SFC évaluera la capacité de l'OR à répondre aux conditions extrêmes du marché ou aux risques de non-conformité au moyen d'entretiens.，Cela nécessite que le RO ne soit pas seulement un vétéran de l'industrie，Vous devez également avoir d'excellentes compétences en communication et en expression logique。
- Malentendu 3：Négliger l’intégrité de la structure de conformité de l’entreprise。RO ne se bat pas seul，SFC évaluera si l'entreprise a établi un manuel complet de conformité et de contrôle interne.、Processus de lutte contre le blanchiment d’argent et mécanisme de diligence raisonnable KYC。
Quatre、 Comment Hong Kong Express peut-il vous aider à demander une licence ?
Face à un environnement réglementaire mondial de plus en plus strict，Les entreprises obtiennent souvent le double du résultat avec la moitié des efforts si elles font cavalier seul.。Hong Kong HuitongS'appuyer sur une équipe professionnelle composée de consultants et d'avocats seniors en conformité ayant une expérience dans les projets de conformité en matière de valeurs mobilières et de gestion d'actifs，Vous fournir une solution complète de support de candidature et de conformité pour tous les processus：
- Sélection et évaluation des RO：Réussir des entretiens simulés et des vérifications d'antécédents，Aider les clients à sélectionner les candidats RO les plus appropriés。
- Construction de la conformité et du contrôle interne：Aider à construire un système de contrôle interne qui répond aux exigences réglementaires du SFC，Garantir des processus sans faille depuis les opérations quotidiennes jusqu’à la lutte contre le blanchiment d’argent。
- Gestion complète du processus de candidature：Préparer à partir des informations de licence、De la réponse aux demandes de renseignements du SFC au coaching d'entretien，Suivi complet，Assurer une communication efficace et fluide。
Points d'application et de conformité：Demande de licence SFC n° 9 de Hong Kong (gestion d'actifs)
La demande de licence SFC n° 9 de Hong Kong (gestion d'actifs) doit fonctionner à rebours à partir de chaque activité réglementée à exercer pour déterminer la portée de la licence.。souscription、Courtier、conseil en investissement、Gestion carte blanche、Les actifs des clients et les dispositions relatives aux actifs virtuels doivent être présentés séparément，Évitez de simplement écrire « demander une certaine plaque d'immatriculation » sans processus commercial vérifiable.。
Choses à préparer et à continuer de vérifier
- 9Le cœur de la plaque d'immatriculation est de gérer entièrement le portefeuille d'actifs réels。L'immatriculation de l'organisme porteur de fonds et la plaque d'immatriculation n°9 du gestionnaire sont deux lignes distinctes.，Déléguer les autorisations、Évaluation、Les missions de transaction et les conflits d’intérêts doivent être clairement énoncés。
- Créer une matrice « produit-client-comportement-licence »，Expliquer l'exécution des transactions séparément、conseil en investissement、Gestion complète、souscription、Négociation sur marge et dispositions relatives aux actifs des clients。
- Le plan du personnel doit décrire la couverture du personnel responsable、directeur exécutif、Relations hiérarchiques et relationnelles entre les principaux dirigeants fonctionnels et les représentants agréés，et étayé par des preuves empiriques vérifiables。
- Les documents de candidature doivent inclure une prévision des ressources financières、Manuel de contrôle interne et de conformité、Actifs des clients et dispositions bancaires、Gestion de l'externalisation、sécurité du réseau、Mécanisme de continuité des activités et de plaintes。
- Après l'obtention de la licence, les ressources financières doivent continuer à être réunies、déclarer、Due diligence client、conflit d'intérêt、Pertinence、Exigences en matière de tenue de registres et de notification de changements importants。
Coûts impliqués、capital、délai、Lorsque les qualifications du personnel ou la portée des activités transfrontalières，Veuillez vous référer à la législation publiée par l'autorité compétente au moment de la soumission.、Les formulaires et les lignes directrices sont soumis à。
cinq、 Conclusion et FAQ
Q：Si je n'ai pas assez de candidats RO，ce qu'il faut faire?
UN：Ganghuitong dispose d'une riche bibliothèque de ressources industrielles，Peut aider les entreprises à trouver des OR potentiels possédant des qualifications en matière de conformité et une expérience du secteur.，et fournir des conseils pertinents en matière de conformité en matière d'emploi。
Q：Combien de temps faut-il pour demander la plaque n°9 ?
UN：证监会没有对所有第9类申请保证统一的6至9个月周期。Le temps réel dépend de l’exhaustivité de la demande、complexité des affaires、人员及财务资源审查、监管问询和申请人响应。
Obtenir la plaque n°9 du SFC de Hong Kong，Il s’agit d’une étape clé pour que les entreprises entrent sur le marché mondial de la gestion d’actifs.。Si vous faites une demande en RO、Si vous avez des questions lors de l'établissement de la structure de conformité ou du processus de demande de licence，Bienvenue à consulterHong Kong Huitongéquipe。Nous allons professionnellement、rigoureux、attitude de confidentialité，Vous fournir les conseils de conformité les plus précis。
Références：Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme de Hong Kong：Système de licence intermédiaire、Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme de Hong Kong：Manuel de licence。
apprendre encore plus：Guide de demande de licence de gestion d'actifs n° 9 de Hong Kong：Pass d’entrée pour gestionnaire de fonds de private equity、Demande de permis Hong Kong 149 (plaque d'immatriculation 1+4+9)：Guide de mise en conformité pour les sociétés de gestion de portefeuille。
