Préface：Le « ticket d’or » pour les activités de gestion d’actifs
Fournir des services de gestion d'actifs réglementés de type 9 sur une base commerciale à Hong Kong，devrait être évaluéLicence SFC de Hong Kong n° 9 (gestion d'actifs)et exemptions applicables。Un family office doit-il être agréé ?，Requis par activité、Jugement de la nature et de la localisation de l'entreprise；FAQ du Family Office SFCTous les single family offices ne sont pas tenus d’obtenir une licence。Pour les entreprises qui doivent demander une licence，Officier responsable，Les qualifications et les modalités de performance réelles du RO) sont des questions d'examen importantes。
Cet article résume les qualifications du personnel responsable、Exigences de divulgation concernant les compétences et les modalités de performance。Les demandes spécifiques doivent être basées sur le manuel de licence actuel de la Securities and Futures Commission.、Les lignes directrices en matière de compétences et l’examen des cas prévaudront，Une introduction générale ne peut être considérée comme une garantie que les qualifications de la personne ont été reconnues ou que le délai d'approbation est fixé.。
un、 Qu'est-ce qu'un officier responsable (RO) SFC ?
selonManuel de licences de la Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme de Hong Kong，Une société agréée est généralement tenue de nommer au moins deux dirigeants responsables pour chaque activité réglementée.，Au moins l'un d'entre eux doit être un directeur exécutif，et doit avoir au moins une personne responsable disponible à tout moment pour superviser l'entreprise。Compétences du personnel responsable、Les qualifications des candidats qualifiés et les modalités réelles d'exercice des fonctions sont au centre de l'examen.。
deux、 Qualifications de base：Les « exigences tridimensionnelles » de SFC pour RO
Quand SFC évalue les candidatures RO，Se concentrer principalement sur la « compétence » et « l’aptitude » du candidat。Spécifiquement，Comprend principalement les trois dimensions suivantes：
1. Diplômes d'études et formation académique
SFC exige généralement que RO ait un diplôme universitaire ou supérieur。Si c'est de la finance、Comptabilité、Majeure en économie ou en droit，Ce sera plus avantageux lors de l’audit。Si votre formation académique n'est pas liée à la finance，Les candidats sont généralement tenus de fournir des qualifications professionnelles supplémentaires，Tel que le CFA、Certification délivrée par CPA ou une association industrielle compétente，prouver qu'il dispose de la base théorique nécessaire。
2. Expérience pertinente dans l'industrie
C'est le "point culminant" de la revue。SFC exige que les candidats aient au moins 3 ans d'expérience pertinente dans le secteur des valeurs mobilières et des contrats à terme (au cours des 6 dernières années).。Pour les demandeurs de plaque n°9，L'expérience doit être directement liée à la « Gestion d'actifs »，Comprend la gestion de portefeuille、analyse des risques、Surveillance de la conformité, etc.。En pratique，SFC vérifiera en détail les descriptions de poste passées de RO、Structure hiérarchique et projets spécifiques traités，S’assurer qu’elle a la capacité de gérer son activité de manière indépendante。
3. Sensibilisation à la réglementation et à la conformité
Les agents responsables doivent posséder les connaissances réglementaires locales applicables.、Qualifications de l’industrie et exigences de formation continue；Les examens requis ou les exemptions dépendent de la catégorie de licence、Diplôme d'études、Qualifications et expérience professionnelles，Ne peut pas être unifié en tant que combinaison fixe de papiers de test HKSI。Les résultats des tests ne remplacent pas une expérience pertinente、Compétence en gestion et évaluation de l'aptitude et de la pertinence。
trois、 Malentendus courants et défis pratiques
Pendant le processus de candidature，De nombreuses entreprises sont sujettes aux malentendus suivants :：
- Malentendu 1：Tant que vous avez de l'argent, vous pouvez postuler。SFC attache une grande importance au facteur « humain »，Un capital suffisant est une condition nécessaire，Mais l’expérience de RO n’est pas assez bonne，La demande de licence sera très probablement rejetée。
- Malentendu 2：Avis qui sous-estiment la « puissance de traitement »。SFC évaluera la capacité de l'OR à répondre aux conditions extrêmes du marché ou aux risques de non-conformité au moyen d'entretiens.，Cela nécessite que le RO ne soit pas seulement un vétéran de l'industrie，Vous devez également avoir d'excellentes compétences en communication et en expression logique。
- Malentendu 3：Négliger l’intégrité de la structure de conformité de l’entreprise。RO ne se bat pas seul，SFC évaluera si l'entreprise a établi un manuel complet de conformité et de contrôle interne.、Processus de lutte contre le blanchiment d’argent et mécanisme de diligence raisonnable KYC。
Quatre、 Comment Hong Kong Express peut-il vous aider à demander une licence ?
Hong Kong Huitong peut aider à régler les exigences de divulgation des activités réglementées de type 9 à Hong Kong conformément à un accord écrit.、Liste de données et nœuds de projet，Organiser les éléments à confirmer。loi、impôt、Les opinions d'audit ou d'assurance sont émises par des professionnels possédant des qualifications confirmées séparément，L'autorité compétente et la banque décident de manière indépendante des résultats de l'examen.。Les questions de préparation de l'information qui peuvent être discutées comprennent：
- Sélection et évaluation des RO：Réussir des entretiens simulés et des vérifications d'antécédents，Aider les clients à sélectionner les candidats RO les plus appropriés。
- Construction de la conformité et du contrôle interne：Aider à construire un système de contrôle interne qui répond aux exigences réglementaires du SFC，Garantir des processus sans faille depuis les opérations quotidiennes jusqu’à la lutte contre le blanchiment d’argent。
- Gestion complète du processus de candidature：Préparer à partir des informations de licence、De la réponse aux demandes de renseignements du SFC au coaching d'entretien，Suivi complet，Assurer une communication efficace et fluide。
Points d'application et de conformité：Demande de licence SFC n° 9 de Hong Kong (gestion d'actifs)
La demande de licence SFC n° 9 de Hong Kong (gestion d'actifs) doit fonctionner à rebours à partir de chaque activité réglementée à exercer pour déterminer la portée de la licence.。souscription、Courtier、conseil en investissement、Gestion carte blanche、Les actifs des clients et les dispositions relatives aux actifs virtuels doivent être présentés séparément，Évitez de simplement écrire « demander une certaine plaque d'immatriculation » sans processus commercial vérifiable.。
Choses à préparer et à continuer de vérifier
- 9Le cœur de la plaque d'immatriculation est de gérer entièrement le portefeuille d'actifs réels。L'immatriculation de l'organisme porteur de fonds et la plaque d'immatriculation n°9 du gestionnaire sont deux lignes distinctes.，Déléguer les autorisations、Évaluation、Les missions de transaction et les conflits d’intérêts doivent être clairement énoncés。
- Créer une matrice « produit-client-comportement-licence »，Expliquer l'exécution des transactions séparément、conseil en investissement、Gestion complète、souscription、Négociation sur marge et dispositions relatives aux actifs des clients。
- Le plan du personnel doit décrire la couverture du personnel responsable、directeur exécutif、Relations hiérarchiques et relationnelles entre les principaux dirigeants fonctionnels et les représentants agréés，et étayé par des preuves empiriques vérifiables。
- Les documents de candidature doivent inclure une prévision des ressources financières、Manuel de contrôle interne et de conformité、Actifs des clients et dispositions bancaires、Gestion de l'externalisation、sécurité du réseau、Mécanisme de continuité des activités et de plaintes。
- Après l'obtention de la licence, les ressources financières doivent continuer à être réunies、déclarer、Due diligence client、conflit d'intérêt、Pertinence、Exigences en matière de tenue de registres et de notification de changements importants。
Coûts impliqués、capital、délai、Lorsque les qualifications du personnel ou la portée des activités transfrontalières，Veuillez vous référer à la législation publiée par l'autorité compétente au moment de la soumission.、Les formulaires et les lignes directrices sont soumis à。
cinq、 Conclusion et FAQ
Q：Si je n'ai pas assez de candidats RO，ce qu'il faut faire?
UN：Ganghuitong dispose d'une riche bibliothèque de ressources industrielles，Peut aider les entreprises à trouver des OR potentiels possédant des qualifications en matière de conformité et une expérience du secteur.，et fournir des conseils pertinents en matière de conformité en matière d'emploi。
Q：Combien de temps faut-il pour demander la plaque n°9 ?
UN：Le SFC ne garantit pas un cycle uniforme de 6 à 9 mois pour toutes les demandes de catégorie 9.。Le temps réel dépend de l’exhaustivité de la demande、complexité des affaires、Examen des ressources humaines et financières、Demandes réglementaires et réponses des candidats。
Obtenir la plaque n°9 du SFC de Hong Kong，Il s’agit d’une étape clé pour que les entreprises entrent sur le marché mondial de la gestion d’actifs.。Si vous faites une demande en RO、Si vous avez des questions lors de l'établissement de la structure de conformité ou du processus de demande de licence，Bienvenue à consulterHong Kong Huitongéquipe。Nous allons professionnellement、rigoureux、attitude de confidentialité，Vous fournir les conseils de conformité les plus précis。
Références：Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme de Hong Kong：Système de licence intermédiaire、Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme de Hong Kong：Manuel de licence。
apprendre encore plus：Guide de demande de licence de gestion d'actifs n° 9 de Hong Kong：Pass d’entrée pour gestionnaire de fonds de private equity、Demande de permis Hong Kong 149 (plaque d'immatriculation 1+4+9)：Guide de mise en conformité pour les sociétés de gestion de portefeuille。
