Логотип HKLIC
Ліцензія та відповідність

Ліцензія та відповідність

汇集金融机构获准经营后的持续合规文章，включати людей、капітал、внутрішній контроль、звіт、记录保存及变更通知。义务随地区、活动和牌照条件而异。
Поріг заявки на отримання ліцензії на австралійський ASIC (AFSL) і нормативні вимоги
Ліцензія на Forex і CFD

Поріг заявки на отримання ліцензії на австралійський ASIC (AFSL) і нормативні вимоги

Перш ніж подавати заявку на отримання австралійської ліцензії AFSL，Спочатку перевірте місцеві організації、Фінансування NTA、Організація резюме та аудиту RO，І підготувати матеріали відповідно до циклу від 6 до 12 місяців，Негайно оцініть плани реалізації відповідності。
Читати далі
Фізичні вимоги до місця проведення та пропозиції щодо вибору місця для ліцензії лихваря Гонконгу
Ліцензія кредитора Гонконгу

Фізичні вимоги до місця проведення та пропозиції щодо вибору місця для ліцензії лихваря Гонконгу

Перш ніж подавати заявку на отримання ліцензії позикодавця в Гонконзі，Оренду треба перевірити、Дозвіл орендодавця або орендаря、ліцензія на заняття、землекористування、Макет і безпека даних；Спільні приміщення необхідно оцінювати в кожному конкретному випадку。
Читати далі
Обов’язки канадського спеціаліста з відповідності вимогам MSB (MLRO) та звітності
Північноамериканська фінансова ліцензія

Обов’язки канадського спеціаліста з відповідності вимогам MSB (MLRO) та звітності

Сортування критеріїв призначення MLRO за ліцензією MSB Канади、Вузол звітності FINTRAC і практика STR/EFT，Заздалегідь встановіть механізми внутрішнього контролю та навчання，Зменшити ризики штрафів і перевірки，Зверніться до плану зараз。
Читати далі
Посібник із застосування ліцензії FCA EMI (Установа електронних грошей) Великобританії
Ліцензія на платежі та електронні гроші

Посібник із застосування ліцензії FCA EMI (Установа електронних грошей) Великобританії

Сортування вимог щодо отримання ліцензії FCA EMI Великобританії、3510 000 євро капіталу、Архітектура AML і цикл перевірки від 12 до 18 місяців，Підходить для компаній, що займаються транскордонними платежами та електронними гаманцями, щоб відповідним чином оцінити рішення，Почніть звітувати якнайшвидше。
Читати далі
Повний аналіз вимог до заявки на отримання ліцензії VASP 2026 для Гонконгу：Остання нормативна база SFC
Криптовалюта та ліцензія Web3

Повний аналіз вимог до заявки на отримання ліцензії VASP 2026 для Гонконгу：Остання нормативна база SFC

Сортування вимог щодо ліцензії Гонконгу VASP、Конфігурація RO、Система ПВК/ФТ、Ізоляція хостингу та фокус технічного аудиту，Підходить для швидкого самотестування для бізнес-команд Web3, які планують його впровадження，Зверніться до плану зараз。
Читати далі
Має ліцензію ЄС EMI，Як отримати паспортний доступ в інші країни-члени?
Ліцензія на платежі та електронні гроші

Має ліцензію ЄС EMI，Як отримати паспортний доступ в інші країни-члени?

Після отримання ліцензії EU EMI，Головне – заповнити сповіщення відповідно до PSD2、Встановіть систему локалізації AML/KYC та GDPR，З метою стабільного розширення ринку ЄЕЗ，Зверніться до плану зараз。
Читати далі
Посібник із застосування ліцензії кредиторів Гонконгу：Вимоги до капіталу та місця
Ліцензія кредитора Гонконгу

Посібник із застосування ліцензії кредиторів Гонконгу：Вимоги до капіталу та місця

Вивчення фінансового статусу ліцензій на кредиторів у Гонконзі、бізнес план、приміщення、Відповідні кандидати та вимоги щодо ПВК/ФТ；Немає єдиного мінімального капіталу для звичайних ліцензій，Час затвердження не гарантується。
Читати далі
БВО проти Каймана：Інструкція з вибору структури для створення фонду прямих інвестицій
Закордонні кошти та цінні папери

БВО проти Каймана：Інструкція з вибору структури для створення фонду прямих інвестицій

Коли плануєте створити офшорний фонд прямих інвестицій，Почніть із порівняння витрат на БВО з репутацією Каймана，Переоцінка ліцензії Гонконгу SFC № 9、AML/KYC та вимоги до економічної суті，Якнайшвидше завершіть планування зв’язку структури та ліцензій，Проконсультуйтеся зараз。
Читати далі
Центральний банк Ірландії щодо реєстрації установ електронних грошей і вимог щодо боротьби з шахрайством
Ліцензія на платежі та електронні гроші

Центральний банк Ірландії щодо реєстрації установ електронних грошей і вимог щодо боротьби з шахрайством

Прочісування авторизації CBI Ірландської EMI、35Початковий капітал 10 000 євро、Захист коштів клієнтів、ПВК/ФТ、Боротьба з шахрайством、Вимоги до управління та транскордонного сповіщення ЄЕЗ。
Читати далі
U.S. SEC RIA зареєстрований інвестиційний консультант. Поріг заявки на отримання ліцензії та точки відповідності
Закордонні кошти та цінні папери

U.S. SEC RIA зареєстрований інвестиційний консультант. Поріг заявки на отримання ліцензії та точки відповідності

Визначте поріг заявки на отримання ліцензії US SEC RIA、Конфігурація CCO、Форма декларації ADV і маркетингова відповідність червона лінія，Встановіть щорічну перевірку та систему KYC заздалегідь，Зверніться до плану зараз。
Читати далі