1. Ліцензія типу 2 (торгівля ф’ючерсними контрактами) Законодавча сфера діяльності
Торгівля індексами та товарними ф'ючерсами
可在牌照范围和条件内为客户买卖或执行属于《证券及期货条例》定义的期货合约。境外产品、商品衍生品和交易场所安排须逐项确认其法律性质和跨境规则。
Ф'ючерсні брокерські послуги
可在获批范围内作为代理人接受和执行期货交易指令。Поселення、客户资产及保证金的持有和管理还须符合交易所或结算安排、客户资产规则、财政资源和内部监控要求。
Основний трейдинг і маркет мейкинг
以主事人身份取得、处置或订立期货合约可能属于第2类活动。створення ринку、场外衍生品或其他流动性安排是否在范围内，须按合约定义、交易场所、对手方和适用豁免个案分析。
Ф'ючерси на біткоіни та віртуальні активи
虚拟资产相关衍生产品是否属于“期货合约”，须按产品条款、交易场所及《证券及期货条例》定义判断。若实际业务构成第2类活动，申请人还须核对证监会对虚拟资产产品、клієнт、分销和风险控制的现行要求。
2. Основні законодавчі [умови] для подання заявки на отримання ліцензії SFC № 2
1. Кваліфікація юридичних осіб：申请人通常须为香港成立的公司，Або компанія за межами Гонконгу, зареєстрована відповідно до Указу про компанії，并证明其控制架构、управляти、персоналу、处所和记录安排可供证监会有效监督。
2. Відповідальна особа (RO)：第2类活动通常须有至少两名负责人员获核准，Принаймні один із них має бути виконавчим директором，І постійно має бути принаймні одна відповідальна особа, яка буде контролювати бізнес。Освітній ценз、Галузеві кваліфікації、Відповідний досвід、Досвід управління、考试及豁免按个人背景评估，并非统一“五年经验或证书”二选一。
3. придатна та відповідна людина (Fit and Proper)：证监会按诚信、Компетентність、财政稳健性和过往监管或刑事事项审查申请法团、Відповідальна особа、Уповноважені представники та інші відповідні особи，并审视董事和大股东权益安排。相关事项须如实披露，由证监会综合评估。
4. Структура бізнесу та контроль ризиків：Бізнес-структура компанії має бути хорошою，Мати надійну систему внутрішнього контролю，Вміти обґрунтовано та ефективно впоратися з високими ризиками левериджу та кризами в процесі операцій ф’ючерсного бізнесу。
3. Законодавчий [поріг капіталу] для подання заявки на ліцензію № 2
| Інституційні види бізнесу та обмеження | Мінімальний сплачений статутний капітал (Сплачений капітал) | мінімальний оборотний капітал (Ліквідний капітал) |
|---|---|---|
| Схвалений агент для знайомства、трейдерів、Ф'ючерсний дилер без клірингу | не застосовується (Жодних вимог щодо вливання капіталу) | $500,000 Гонконгський долар |
| Інші ситуації (торговці ф’ючерсами, які зазвичай можуть утримувати активи клієнтів) | $5,000,000 Гонконгський долар | $3,000,000 Гонконгський долар |
ілюструвати：以上门槛须与牌照条件及组合活动一并核对。Бізнес-плани та фінансові прогнози повинні демонструвати, що ресурси співмірні з бізнесом，但证监会并未在本页引用规则中对所有申请统一规定“首半年开支”额外储备。
4. 第2类牌照申请与持牌法团控制权交易
[Шлях A] Подайте заявку безпосередньо до Комісії з регулювання цінних паперів Китаю
1. 筹备：确认业务、основний корпус、архітектура управління、Відповідальна особа、фінансові ресурси、交易和结算、запас、客户资产及内部监控。
2. подати：通过WINGS递交适用表格和证明材料并支付当期费用。
3. огляд：证监会按个案评估并可要求补件或说明。
4. 决定：证监会独立决定是否发牌及是否施加条件。
【途径 B】收购持牌法团或其控股主体
1. Належна обачність：核查牌照条件、активи клієнта、Історичні транзакції、нагляд、фінанси、税务和系统风险。
2. 控制权审批：拟成为或增加持牌法团大股东权益的人通常须按《证券及期货条例》第132条事先取得证监会批准。
3. 交割与持续责任：获批不等于重新发牌；交割后仍须维持负责人员、фінансові ресурси、内部监控及适用申报。
5. 港汇通可提供的第2类申请与交易支持
Допомога в прямій заявці на ліцензійні послуги
可按约定范围协助董事和管理架构资料、бізнес план、运营及内部监控文件、AML/CFT程序和WINGS申请准备，并协助整理监管问询回复。申请人及管理层须确认材料并亲自履行职责，顾问不能全权代答或保证获批。
Допомога в придбанні існуючих ліцензійних послуг
可按约定范围协助标的资料整理、交易协调，并安排独立律师、会计师或税务顾问进行尽调及文件工作。任何标的均不能预先保证“干净”；控制权审批、банківський рахунок、税务和公司登记事项由相应机关及专业人士独立处理。
6. Ключові ситуації ліцензування [виключення] відповідно до Указу про цінні папери та ф’ючерси
випадкове звільнення：第2类持牌法团进行的第5类或第9类活动，如完全附带于其期货合约交易业务并符合《证券及期货条例》的条件，可能无需另领相应牌照。是否“完全附带”须按收费、权限和实际流程判断。
专业投资者相关豁免：以主事人身份就非认可期货市场的期货合约与专业投资者交易，在符合全部法定条件时可能适用豁免。专业投资者身份本身不是所有期货业务的通用豁免。
Компанії-члени групи звільняються：只向合资格全资集团成员提供相关意见或资产管理服务，并满足法定使用及关系条件时，可能适用第5类或第9类豁免；不能据此豁免面向集团外客户的第2类交易业务。
认可财务机构注册机制：银行等认可财务机构拟从事第2类活动时，不以持牌法团方式领牌，而须经香港金融管理局作为前线监管机构并向证监会申请注册为注册机构；这不是简单备案。
7. Основні юридичні питання та відповіді на фінансову ліцензію Гонконгу № 2 (FAQ)
8. Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу Тип 123457 Заявка на отримання ліцензії
9. 2Службові та операційні заходи в заявці на отримання ліцензії
Під час подання заявки на ліцензію Гонконгу SFC типу 2，офісне приміщення、Система торгівлі та управління ризиками、Ведення документації та обов’язки персоналу повинні підтримувати запропонований бізнес торгівлі ф’ючерсними контрактами.；Віртуальні адреси чи домовленості, які не враховують фактичні операції, посилять питання для перевірки。
Сам офіс не є окремим переліком ліцензійних умов。Претендентам ще потрібно поєднати з відповідальною особою、фінансові ресурси、внутрішній контроль、Активи клієнта та механізми безперервності бізнесу，Підготуйте матеріали відповідно до чинних форм та інструкцій SFC。
10. Відповідні нормативні акти、Нормативна інформація та додаткова інформація
| Категорія даних | Пов'язана інформація |
|---|---|
| Професійний переклад | |
| Ліцензійні та контролюючі органи |
|
| Джерела перевірки фактів для цієї сторінки |
|
