1. Ліцензія типу 2 (торгівля ф’ючерсними контрактами) Законодавча сфера діяльності
Торгівля індексами та товарними ф'ючерсами
Надайте клієнтам індекс Hang Seng、Ф'ючерси на глобальні фондові індекси、і різні товари (такі як золото、сирий、сільськогосподарська продукція тощо) послуги з торгівлі та виконання ф'ючерсних контрактів。
Ф'ючерсні брокерські послуги
Надання клієнтам брокерських та клірингових послуг за ф’ючерсними контрактами в якості агента，Приймати замовлення від клієнтів，Утримуйте або керуйте ф'ючерсною маржею від свого імені。
Основний трейдинг і маркет мейкинг
Отримувати або розпоряджатися ф'ючерсними контрактами як принципалом，або укласти договір з контрагентом，Надання ліквідності певним ринкам деривативів。
Ф'ючерси на біткоіни та віртуальні активи
відповідно доІнструкції SFC，Торгується на традиційних біржахBitcoinФ'ючерси підлягають "Постанова про цінні папери та ф'ючерси》Регулювання，Щоб вести відповідний бізнес, ви повинні подати заявку на отримання ліцензії на регульовану діяльність типу 2。
2. Основні законодавчі [умови] для подання заявки на отримання ліцензії SFC № 2
1. Кваліфікація юридичних осіб：Організація компанії має бути компанією з обмеженою відповідальністю, зареєстрованою в Гонконзі，Або закордонна іноземна компанія, яка була законно зареєстрована в Реєстрі компаній Гонконгу。
2. Відповідальна особа (RO) Конфігурація：Корпорація повинна призначити принаймні двох відповідальних посадових осіб (RO) для безпосереднього нагляду за бізнесом。RO повинна мати відповідні галузеві кваліфікаційні сертифікати，Або мати не менше п'яти років практичного досвіду у відповідній галузі。
3. Відповідні кандидати на посади вищого керівництва (Fit & Належний)：директорів корпорації、Основні акціонери та основний менеджмент повинні мати добру репутацію，Мати фінансовий стан і спроможність виконувати зобов'язання，І жодної поганої історії, як-от відмивання грошей чи фінансове шахрайство。
4. Структура бізнесу та контроль ризиків：Бізнес-структура компанії має бути хорошою，Мати надійну систему внутрішнього контролю，Вміти обґрунтовано та ефективно впоратися з високими ризиками левериджу та кризами в процесі операцій ф’ючерсного бізнесу。
3. Законодавчий [поріг капіталу] для подання заявки на ліцензію № 2
| Інституційні види бізнесу та обмеження | Мінімальний сплачений статутний капітал (Сплачений капітал) | мінімальний оборотний капітал (Ліквідний капітал) |
|---|---|---|
| Схвалений агент для знайомства、трейдерів、Ф'ючерсний дилер без клірингу | не застосовується (Жодних вимог щодо вливання капіталу) | $500,000 Гонконгський долар |
| Інші ситуації (торговці ф’ючерсами, які зазвичай можуть утримувати активи клієнтів) | $5,000,000 Гонконгський долар | $3,000,000 Гонконгський долар |
Примітка：Вище наведено мінімальні вимоги, встановлені Правилами щодо цінних паперів і ф’ючерсів (фінансові ресурси).。В реальній експлуатації，Рекомендується зарезервувати достатній оборотний капітал, щоб впоратися з нимSFCОгляд прогнозів видатків на І півріччя。
4. Двосторонній законодавчий [процес] отримання ліцензії № 2
[Шлях A] Подайте заявку безпосередньо в SFC для отримання ліцензії (Період становить бл. 6-8 місяців)
1. Умовний додаток：Забезпечити RO кандидата、Статутний капітал і структура компанії Гонконгу відповідають нормам。
2. Подати матеріали：Надішліть детальну копію умов заявки (включно з бізнес-планом).、план контролю ризиків тощо) до відділу приймання。
3. етап огляду：SFC зосереджується на фінансовому становищі підприємств、Кваліфікація персоналу、Проведіть кілька раундів перевірок і запитів щодо надійності та надійності виконання контракту.。
4. Видача ліцензії：Після повного виконання умов，ДФК офіційно видано ліцензію №2。
[Шлях B] Пряме злиття та поглинання ліцензованих компаній (Період становить бл. 3-6 місяців)
1. Підготуйте матеріали：Покупець готує акціонерні та фінансові матеріали заявки, які відповідають вимогам «придатної та належної особи»。
2. Огляд зміни основного акціонера SFC：Надати матеріали до SFC，Чиновники в основному перевіряють кадрову історію нових акціонерів、матеріальне становище、Здатність та стабільність виконання зобов'язань。
3. Ліцензування та наступні обов'язки：Після схвалення злиття та завершення ліцензування，Корпорації повинні продовжувати виконувати зобов'язання щодо відповідності，У тому числі щомісяця вчасно подавати «Форму декларації про фінансові ресурси».(FRR)。
5. Універсальне обслуговування Hong Kong Huitong і [комісія включена]
Допомога в прямій заявці на ліцензійні послуги
1. Допоможіть з обробкоюдиректорВиправлення відповідності；
2. Напишіть строгий бізнес-план、Операційний план і план відповідності；
3. Підготуйте повний пакет матеріалів для заявки；
4. писати"Боротьба з відмиванням грошейі щоденні оперативні заходи протидії відповідно до Указу про боротьбу з фінансуванням терористичних організацій；
5. Відповідає за відповіді на всі письмові запити контролюючих органів；
6. Якщо SFC потребує додаткового копірайтингу чи пояснень，Несе повну відповідальність за написання та подання。
Допомога в придбанні існуючих ліцензійних послуг
1. За допомогою потужної платформи Hong Kong Huitong，Пошук і вибір відповідних цільових компаній на основі вимог；
2. Попередній огляд гарантує, що мета досягнутаБоротьба з відмиванням грошей、Чисті борги та правила；
3. Зв’яжіться з ресурсами, щоб організувати співбесіди та скласти меморандум про взаєморозуміння；
4. Організуйте проведення юристами належної перевірки(DD)та аудит бухгалтерського обліку；
5. Підготовка остаточного договору купівлі-продажу акцій(SPA)；
6. Повне подання документів для схвалення регуляторних органів；
7. Допомога з податками、банківський рахунокта перенесення реєстрації。
6. Ключові ситуації ліцензування [виключення] відповідно до Указу про цінні папери та ф’ючерси
випадкове звільнення (Випадкове звільнення)：Якщо корпорація подала заявку на Категорію 2(Ф'ючерсна торгівля)ліцензований，і запропонована категорія 5(Надаємо консультації щодо ф'ючерсів)і Категорія 9(управління активами)Діяльність повністю супутня його ф’ючерсному бізнесу，Додаткові номерні знаки №5 та №9 отримувати не потрібно。
Звільнення професійного інвестора (Звільнення PI)：Якщо ви виконуєте повноваження，Ф'ючерсні контракти, які торгуються на невизнаних ф'ючерсних ринках，Тільки з «професійними інвесторами», визначеними у Додатку 1 Регламенту(ПІ)Зробіть транзакцію，Можна звільнити від ліцензування。
Звільнення члена групи (Внутрішньогрупова)：Якщо виключно вашій дочірній компанії、Материнська компанія, що повністю належить їй, надає поради щодо торгівлі ф’ючерсами або послуги, пов’язані з регульованою діяльністю，Звільнення від подання заявки на ліцензії типу 5 і типу 9。
уповноважена фінансова установа (AFI) Механізм реєстрації：Банки та інші уповноважені фінансові установи займаються ф'ючерсним бізнесом типу 2，Не потрібно «отримувати ліцензію» від SFC，Однак його потрібно подати до валютного управління Гонконгу(HKMA)Зареєструйтеся та станьте «зареєстрованою установою» SFC。
7. Основні юридичні питання та відповіді на фінансову ліцензію Гонконгу № 2 (FAQ)
Ліцензія типу 2 — це ліцензія на "торгівлю ф'ючерсними контрактами".，Дозвольте ліцензованим корпораціям надавати клієнтам ф’ючерси на індекси、Торгівля товарними ф'ючерсами та брокерські послуги，або вступити як принципал、Придбання або продаж ф'ючерсних контрактів。
Основні умови включають：Суб'єкт - Гонконг або зареєстрована офшорна компанія、Дотримуватися мінімального порогу капіталу (зазвичай 5 мільйонів власного капіталу + 3 мільйони ліквідного капіталу)、Призначте щонайменше 2 відповідальних співробітників (RO) з 5-річним досвідом，А також створити хорошу структуру бізнесу та систему контролю ризиків。
Затверджені агенти-представники та нерозрахункові дилери не торкаються коштів клієнтів，Тому не вимагається мінімальний сплачений акціонерний капітал，Потрібно лише підтримувати оборотний капітал у розмірі 500 000 гонконгських доларів。Торговці звичайними ф’ючерсами повинні досягти сплаченого капіталу в 5 мільйонів гонконгських доларів і оборотного капіталу в 3 мільйони гонконгських доларів.。
так。Відповідно до вказівок SFC，Ф’ючерси на біткойни, які торгуються на традиційних біржах і відповідно до їхніх правил, вважаються «ф’ючерсними контрактами» відповідно до Указу про цінні папери та ф’ючерси.。тому，Щоб вести цей вид бізнесу, ви повинні подати заявку на отримання ліцензії № 2。
Зазвичай не потрібно。Відповідно до пункту «випадковий імунітет».，Якщо запропонована вами ліцензія № 5 (надання інвестиційних консультацій) є абсолютно другорядною щодо ф’ючерсного брокерського бізнесу за ліцензією № 2，Ви звільнені від подання заявки на табличку № 5。
Безпосередній процес подання включає в себе：Доповнення до умов (готовий RO/фінансування/структура) -> Надішліть повний комплект комерційних матеріалів і матеріалів щодо відповідності -> SFC від фінансів、кваліфікація、Проведіть кілька раундів письмових запитів і оглядів з різних аспектів, включаючи довіру -> остаточна угода。Потрібна повна домовленість 6 до 8 місяців。
Процес злиття та поглинання включає：Цільовий скринінг і належна обачність(DD) -> Складання Меморандуму про взаєморозуміння та SPA -> Надішліть SFC матеріали про зміну основних акціонерів (зосередьтеся на перевірці персоналу покупця).、фінансова міцність і надійність) -> Затвердження та доставка。Як тільки 3 до 6 місяців для завершення。
Комісія за надання ліцензії Hong Kong Huitong включає：Допомога директорам у виправленні відповідності、Напишіть бізнес-план/операційний план/боротьбу з відмиванням грошей(AML)План операції、Підготувати всі юридичні матеріали，Він також мав повне право відповідати на численні складні письмові запити від SFC.。
Охоплені послуги M&A：Відповідність цілі、Попереднє усунення несправностей(Відмивання грошей/недосконалість боргів)、Організація переговорів про купівлю-продаж、Призначте юристів для проведення поглибленої перевірки(DD)та фінансовий аудит、Складання договору купівлі-продажу SPA、Заповніть заявку на схвалення SFC і податок на банківський переказ。
Можна звільнити，Але умови надзвичайно жорсткі：Ви повинні діяти як "Принципал"，Ф’ючерсні контракти, що торгуються на «невизнаних ф’ючерсних ринках» (тобто не на Гонконгській ф’ючерсній біржі)，і проводити операції лише з професійними інвесторами, визначеними в Додатку 1 до Регламенту。
SFC проводитиме суворе розслідування щодо основних акціонерів компанії、Директори та відповідальні особи：фінансова стійкість、Освітня кваліфікація та відповідний досвід у галузі、Репутація, характер і надійність。Кандидатам із минулими поганими записами, такими як фінансове шахрайство чи відмивання грошей, буде прямо відхилено.。
Потрібні принаймні 2 RO。Вони повинні мати відповідну галузеву кваліфікацію，Або мати щонайменше п’ять років досвіду відповідної галузі。Принаймні один із них має бути виконавчим директором корпорації，І принаймні одна особа має постійно перебувати в Гонконзі, щоб контролювати бізнес。
Не потрібно "торгуватися"，Але ви повинні "зареєструватися"。Банки та інші установи регулюються Грошово-фінансовим управлінням Гонконгу (HKMA)，Займаючись діяльністю Категорії 2, ви повинні стати «зареєстрованою установою» SFC відповідно до закону.，Його ключовий персонал має бути зазначений у реєстрі HKMA。
Окрім наявності достатнього оборотного капіталу для перших шести місяців діяльності, корпорація повинна，Протягом усього робочого циклу після отримання ліцензії，Форму декларації про фінансові ресурси потрібно подавати до Комісії з цінних паперів і ф’ючерсів щомісяця(FRR)，Переконайтеся, що ліквідний капітал не опускається нижче встановленої законом червоної лінії。
Має бути ліцензія。Відповідно до розділу 115 Указу про цінні папери та ф’ючерси，Будь-яка особа (у Гонконзі чи за кордоном), яка «активно рекламує» послуги, які є регульованою діяльністю, для громадськості в Гонконзі，підлягають правовому регулюванню，Необхідно подати заявку на отримання відповідної ліцензії。
8. Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу Тип 123457 Заявка на отримання ліцензії
