1. Функції та правила ліцензії Гонконгу TCSP
Тип 1: Загальні корпоративні послуги
Головним чином уповноважений забезпечувати заснування корпорацій、Вкажіть юридичну/юридичну адресу，і служити або організовувати для інших виконувати функції директорів компанії、Основні корпоративні послуги, такі як секретарські та вечірки для номінальних акціонерів。
Тип 2: Трастове та віртуальне зберігання активів
Повноваження діяти як довірена особа "експрес-трасту"。Позабіржова торгівля віртуальними активами відповідно до законодавства (OTC) і структуру, що лежить в основі сумісної моделі довірчого зберігання，Допомога в док-станціїБанківський рахунок VAВІДЧИНЕНО。
Сувора відповідність вимогам законодавства про боротьбу з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму
«Протидія відмиванню коштів та тероризму»Збір коштівПоложення(AMLO) Глава 615。Дотримання високих стандартів належної обачності клієнтів (CDD)、Моніторинг транзакцій і правило подорожі。
Кримінальна відповідальність за діяльність без ліцензії
Неліцензійні операції суворо заборонені законом。Відповідно до розділу 53F AMLO(1) смужка，Керувати бізнесом TCSP у Гонконзі без ліцензії є злочином，Одного разу судимий，Загрожує максимальний штраф у 100 000 гонконгських доларів і 6 місяців ув'язнення。
2. Умови подачі заявки та фінансові вимоги для отримання ліцензії постачальника послуг транспортного та комерційного транспорту
| Огляд категорій функцій | Правові норми та визначення об'єктів звільнення |
|---|---|
| Законні вимоги до зареєстрованого капіталу (трастова корпорація) | Відповідно до Указу про піклувальників，Якщо зареєстрована як трастова компанія，Його випущений акціонерний капітал не повинен бути меншим 3,000,000 Гонконгський долар，І повинен заплатити принаймні таку ж суму готівкою，Або надайте банківську депозитну довідку。Загальний тип 1 Немає законодавчого обмеження капіталу для корпоративних послуг。 |
| Законодавчі звільнення від подання заявки на отримання ліцензії | Відповідно до ст：орган з акредитації (банку)、Діє в Гонконзіліцензована корпорація (Ліцензія SFC，А ТКЗП є афілійованим бізнесом)、фахівці з бухгалтерського обліку (Сертифікований бухгалтер/практикуюча корпорація)、юристів (Юрист/іноземний юрист)。 |
| Зобов’язання звільнених осіб щодо відповідності | Вищезазначена заява про звільнення Ліцензія провайдерапрофесіонали，При наданні послуг трасту або компанії，Повне дотримання Розкладу AMLO все ще вимагається законом 2 Належна перевірка клієнта, як зазначено в (CDD) і суворі вимоги до ведення записів。 |
3. [Придатна та відповідна особа] згідно з Реєстром компаній (Fit & Належний) Огляд стандартів]
Об'єкти правового огляду：Всі індивідуальні підприємці、Партнер、Директори та «кінцеві власники» (Остаточний власник)” зобов’язані подати заяву TCSP4 або TCSP5 Директору відповідно до закону для проходження суворої перевірки (за винятком професіоналів, які мають право на вищезгаданий виняток)。
Визначте кінцевого власника：Юридично означає пряме чи опосередковане володіння/контроль корпорації 25% Вищезазначений акціонерний капітал，або мають право здійснювати 25% Права голосу вище，або фізична особа, яка здійснює остаточний управлінський контроль。Сам холдинг до цієї категорії не входить，Необхідно проникнути до фізичної особи。
Правові підстави відмови (Причина дискваліфікації)：Були засуджені за злочини, пов’язані з АМПО、Фінансування тероризму、Торгівля наркотиками чи серйозна організована злочинність；Вчинили злочин, пов’язаний з відмиванням грошей або нечесним шахрайством за кордоном；або є незвільненими банкрутами та корпораціями, що ліквідуються，Буде прямо відмовлено у видачі згідно із законом。
Червона лінія затвердження зміни：Будь-яка особа стає новим кінцевим власником бізнесу ліцензіата、Перед партнером або директором，Необхідно отримати попередній письмовий дозвіл від директора。Порушники без поважних причин можуть бути оштрафовані на 50 000 гонконгських доларів і ув'язнені на 6 місяців。
4. Інформація, необхідна для подання заявки на отримання ліцензії Гонконгського постачальника послуг зв’язку
| Категорія файлу | Деталі подання юридичних вимог і тлумачення відповідності |
|---|---|
| Основні корпоративні та кадрові документи Due Diligence | Копія дійсного свідоцтва про реєстрацію підприємства。Біографії директора та вищого керівництва。Усі законні «заяви про придатність і належність», які мають бути заповнені та підписані рецензентом(Таблиця TCSP4 / TCSP5)。 |
| Система внутрішнього контролю комерційної діяльності та протидії відмиванню коштів | бізнес план。Відповідність Додатку 2 AMLO ПВК/ФТ Посібник із політики та процедур (охоплює розширену належну перевірку EDD、Скринінг санкцій、Процес звітування про підозрілі транзакції STR та заходи з управління ризиками)。 |
| Документи, що підтверджують певну кваліфікацію | Якщо ви подаєте заявку на створення довірчої компанії，Має надати не менше ніж 300 Банківський депозит/свідоцтво про вливання капіталу на 10 000 гонконгських доларів。Якщо директор/акціонер є звільненим професіоналом，Необхідно надати копію сертифіката про присвоєння професійної кваліфікації。 |
5. Процес подання заявки та етапи затвердження
перший етап：Створення суб'єкта господарювання та оформлення документів (приблизно 3-4 тиждень)
Завершіть реєстрацію компанії з обмеженою відповідальністю в Гонконзі。Напишіть політику ПВК/ФТ та бізнес-план。Зберіть довідкову інформацію та документи про декларацію «придатності та належності» для всіх директорів та UBO。
другий етап：Офіційна подача заяви в ЗАГС
Надішліть форму TCSP1 та додатки до неї через онлайн-систему TCSP або особисто，та здійснити одноразову оплату 3,440 Плата за заявку в гонконгських доларах і 975 Комісія за перевірку репутації в HKD/особу。
Третій етап：Законодавча перевірка та додаткові запити (приблизно 3-6 місяців)
Політика Реєстру компаній проти відмивання коштів щодо подання、Сувора перевірка та перевірка фінансової надійності та досвіду керівників，У цей період можуть бути видані додаткові матеріальні запити.。
Етап 4：Затвердження та включення до реєстру
Після проходження огляду，Директор видає ліцензії відповідно до законодавства。Ім’я та юридична адреса ліцензіата будуть публічно включені до «Реєстру ліцензіатів трастів або компаній-постачальників послуг»。
П'ятий етап：Щоденний нагляд за відповідністю після ліцензування
Ліцензія зазвичай дійсна для 3 рік。Ліцензіати повинні беззастережно співпрацювати з Реєстром компаній під час нерегулярних вибіркових перевірок комерційних приміщень і перевірок файлів ПВК/НПК。
6. віртуальні активи(VA)бізнес、Сегрегація довіри та [червона лінія відповідності законодавству]
Юридичні вимоги щодо сегрегації коштів на рахунку VA：У позабіржовому або кастодіальному бізнесі，Ліцензія постачальника послуг транспортних послуг дозволяє зберігати легальну валюту/віртуальні активи клієнтів у довірчій моделі。Необхідно створити окремі довірчі субрахунки，Змішувати його з власними коштами компанії категорично заборонено。
Нормативні межі VASP/SFC：TCSP застосовується лише до чистих довірчих та корпоративних агентських послуг。Якщо ви безпосередньо керуєте платформою для торгівлі віртуальними активами (ПДВ)，Має звітувати перед Комісією з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу відповідно до закону (SFC) Подайте заявку на отримання ліцензії VASP з надзвичайно високим порогом。
Перевірка на місці та ведення обліку червоних ліній：Реєстратор має право в будь-який час увійти до комерційних приміщень ліцензіата для перевірки та копіювання записів про операції。Юридичні записи (включаючи проекти належної перевірки CDD) повинні належним чином зберігатися щонайменше 5-6 рік。Відмова від співпраці з інспекцією є кримінальним злочином。
Повідомлення про зміни статутних червоних ліній：Ім'я ліцензіата、адресу、Будь-які зміни в реквізитах керівника або UBO，Має бути після зміни 1 Подати форму ТЦП6 в місячний термін для звітування згідно із законодавством，Порушники без поважних причин будуть оштрафовані на 50 000 гонконгських доларів。
7. Комісія за подачу заявки та вартість трансферу фіктивної компанії
| Стадія M&A / елементи огляду | Юридичні процедури та практичний графік роботи | Оцінка бюджету ринку M&A (HKD) |
|---|---|---|
| Пошук предмета та належна обачність | Пошук цілей відповідності в списку ліцензіатів。Проводити сувору юридичну та фінансову перевірку，Перевірте записи про порушення ПВК та потенційні приховані зобов’язання (приблизно 1-2 місяців)。 | Плата за належну перевірку та консультації：10Десять тисяч – 3010 000 гонконгських доларів |
| Оцінка капіталу та структура угоди | Підписати угоду про придбання акцій。Оцінка розгляду та переговори для чистих ліцензованих фіктивних компаній-провайдерів транспортних послуг (приблизно 1 місяців)。 | Оцінка предмета：50Десять тисяч – 20010 000 гонконгських доларів |
| Схвалення регуляторних органів і надання акцій | Нові акціонери/нові директори подають форму TCSP3 відповідно до закону, щоб отримати попереднє схвалення «придатної та належної особи» від Реєстру компаній。Після схвалення виконайте передачу та доставку акційСтатутні зміниПовідомити (приблизно 1-3 місяців)。 | Статутний збір за погодження：Тисячі гонконгських доларів；Плата за передачу：5Десять тисяч – 2010 000 гонконгських доларів |
8. Гонконгська ліцензія TCSP компанії Hong Kong Huitong，Служба заявок агентства
Нова заявка на отримання ліцензії та створення компанії
ручкаРеєстрація компанії з обмеженою відповідальністю в Гонконзіта архітектури будівництво。Юридично підберіть сумісних директорів, які відповідають вимогам Реєстру компаній щодо відповідності вимогам，Повністю уповноважений агент для підпорядкування директоруФорма ТЦП1 і відповідати на запити по суті。
Система внутрішнього контролю протидії відмиванню коштів та інструктаж з огляду
Напишіть суворо відповідний графік AMLO 2 Обов’язковий Посібник із дотримання правил боротьби з відмиванням грошей。Розробіть форми перевірки CDD/KYC і підозрілих транзакцій, які відповідають вимогам законодавства (ВУЛ) Процес внутрішньої звітності про передачу。
Compliance Shell Company M&A та закриття
Допоможіть у пошуку чистих фіктивних компаній із ліцензією на обслуговування та провайдерів послуг без незаконних зобов’язань。Проведення поглибленої юридичної та фінансової перевірки，Повні повноваження щодо надання затвердження змін UBO/директора та передачі статутних документів директору。
9. Гонконгський траст або постачальник послуг компанії (TCPS) Відповіді на поширені запитання про номерні знаки
Відповідно до Положення про боротьбу з відмиванням грошей，Надається на комерційній основі в Гонконзі：Заснувати корпорацію、Вкажіть юридичну/юридичну адресу、Виконувати обов’язки корпоративного директора/секретаря、Виконує функції довіреної особи та номінального акціонера，Усе підпадає під дію регулювання。
Немає вимог щодо мінімального статутного капіталу для звичайних корпоративних агентських послуг。Якщо вона зареєстрована як «довірча компанія» відповідно до закону для ведення ексклюзивного довірчого та депозитарного бізнесу，Відповідно до Указу про довірчу керівну, його випущений акціонерний капітал не повинен бути меншим ніж 300 10 000 гонконгських доларів。
Відповідно до ст，державні установи、орган з акредитації (банку)、Ліцензовані корпорації SFC, які ведуть дочірні підприємства в Гонконгу、а також спеціалісти з бухгалтерського обліку та юристи，Законодавчо звільнений від подання заявки на отримання ліцензії。
Категорично заборонено。TCSP застосовується лише до довірчої моделі зберігання та допоміжних послуг підприємства。Безпосередньо керуйте протоколами DeFi або транзакціями зіставлення віртуальних активів，В межах юрисдикції SFC，Необхідно окремо подати заявку на отримання суворих ліцензій VASP і торгівлі цінними паперами。
Офіційна плата за заявку становить 3,440 Гонконгські долари (оновлено як 2,910 гонконгський долар)。також，Для кожної фізичної особи або корпорації, яка згідно з законом зобов’язана пройти оцінку «придатності та належності».，Потрібна доплата з особи 975 Вартість іспиту в гонконгських доларах，Плата не повертається。
Оскільки банки дуже суворо ставляться до криптофондів，Потрібна копія ліцензії провайдера послуг、Повна політика ПВК/ФТ，І подайте юридичні документи, щоб підтвердити, що бізнес використовує механізм ізоляції довіри，Забезпечити абсолютне фізичне розділення коштів клієнта та власних коштів компанії。
Заявка на нову юридичну особу та перевірка відповідності зазвичай вимагають 3-6 місяців (загальний термін близько 6-10 місяців)。Якщо здійснюються злиття та поглинання акціонерного капіталу，У поєднанні з належною юридичною перевіркою подайте заяву до директора для затвердження зміни UBO/директора，Загальний термін доставки зазвичай становить 5-9 місяців。
Відповідно до AMLO № 9 смужка，Правоохоронці мають право у будь-який час увійти до службових приміщень。Зосередьтеся на належній перевірці клієнта (CDD) Рукопис、Процес моніторингу транзакцій і записи відповідності。Відмова співпрацювати з перевіркою та здача документів є кримінальним злочином。
Необхідно запровадити «попереднє погодження».。Будь-яка особа стає новим кінцевим власником ліцензованої корпорації、Перед партнером або директором，Форма TCSP3 повинна бути подана для отримання письмового погодження від Директора。Без розумного виправдання «перший сісти в автобус, а потім оплатити квиток» може бути покараний штрафом і тюремним ув’язненням。
Ліцензія зазвичай дійсна для 3 рік。Якщо ліцензіат бажає продовжувати діяльність，Має бути видано до закінчення терміну дії ліцензії 60 на або раніше，Заповніть форму TCSP2, щоб подати заявку на відновлення відповідно до законодавства。Ненадання вчасно призведе до автоматичного закінчення терміну дії ліцензії.。
Директор має законні повноваження застосовувати дисциплінарні стягнення。включно з громадським осудом、Видайте наказ про виправлення, обмежений у часі，та накласти максимальний штраф у розмірі до 500,000 Величезний адміністративний штраф у гонконгських доларах，У серйозних випадках ліцензія буде відкликана безпосередньо。
Має бути до дати передбачуваного закриття бізнесу，Повідомте директора про намір припинити діяльність і конкретну дату за формою TCSP7 відповідно до закону。Реєстратор офіційно анулює його ліцензію та видалить його з реєстру в цей день。Неповідомлення про порушення є злочином。
10. Ліцензія постачальника послуг трасту або компанії Гонконгу – зразок
11. Обмін довідковими матеріалами：
- 1、Інструкції щодо ліцензування постачальника послуг трасту або компанії-Реєстр компаній Гонконгу
- 2、Реєстр трастів або ліцензіатів послуг компанії-Реєстр компаній Гонконгу
- 3、Поширені запитання про ліцензування постачальника послуг довірчої організації або компанії-Реєстр компаній Гонконгу
- 4、Подайте заявку на отримання ліцензії на постачальника послуг компанії-Реєстр компаній Гонконгу
- 5、Запит щодо списку ліцензіатів трасту або послуг компанії-Інформація уряду Гонконгу онлайн
- 6、Заявка на ліцензію трасту або компанії-постачальника послуг-Реєстр компаній Гонконгу
