1. Функції та правила ліцензії Гонконгу TCSP
Спеціальні послуги компанії
Регульовані послуги включають створення корпорацій або інших юридичних осіб、Укажіть зареєстрований офіс або адресу підприємства，і виконувати або організовувати, щоб інші діяли як директори、секретар、Партнер або номінальний акціонер；Має базуватися на юридичних визначеннях і фактичних бізнес-судженнях。
Призначені довірчі служби
Регульовані послуги включають діяльність або організацію діяльності інших осіб як довіреного власника прямого трасту чи подібної юридичної угоди。Сама ліцензія постачальника послуг торгової мережі не дозволяє торгівлю віртуальними активами、хостинг、Платіжний або банківський рахунок，Відповідні функції необхідно оцінювати окремо на основі фактичної діяльності。
Сувора відповідність вимогам законодавства про боротьбу з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму
Ліцензіати повинні дотримуватися Указу про боротьбу з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму та відповідних інструкцій，Включає належну перевірку клієнта、Постійний моніторинг та ведення обліку。Систему TCP/IP не слід описувати як уніфіковане застосування правил інформації про передачу віртуальних активів。
Кримінальна відповідальність за діяльність без ліцензії
Неліцензійні операції суворо заборонені законом。Відповідно до розділу 53F AMLO(1) смужка，Керувати бізнесом TCSP у Гонконзі без ліцензії є злочином，Одного разу судимий，Загрожує максимальний штраф у 100 000 гонконгських доларів і 6 місяців ув'язнення。
2. Умови подачі заявки на отримання ліцензії провайдера послуг、Винятки та межі столиці
| Огляд категорій функцій | Правові норми та визначення об'єктів звільнення |
|---|---|
| вимоги до капіталу | Уніфікованих вимог до мінімального капіталу для звичайних ліцензій постачальника послуг трастового та комерційного транспорту немає。Якщо заявник окремо подає заяву, щоб стати довірчою компанією відповідно до Указу про довірених осіб，тоді акціонерний капітал повинен бути перевірений відповідно до незалежної системи、Повна сума оплати та інші умови реєстрації，Відповідні вимоги не можуть бути застосовані до всіх провайдерів трастових послуг, які надають довірчі послуги。 |
| Законодавчі звільнення від подання заявки на отримання ліцензії | Розділ 53B Указу про боротьбу з відмиванням грошей містить перелік уповноважених установ、Ліцензована корпорація, яка керує дочірньою компанією TCSP у Гонконгу、фахівці з бухгалтерського обліку、Звільнення для юристів та інших встановлених категорій；Його необхідно перевірити за основною формою та фактичними послугами.，Не варто узагальнювати, що всі відповідні установи автоматично звільняються。 |
| Зобов’язання звільнених осіб щодо відповідності | Вищезазначена заява про звільнення Ліцензія провайдерапрофесіонали，При наданні послуг трасту або компанії，Повне дотримання Розкладу AMLO все ще вимагається законом 2 Належна перевірка клієнта, як зазначено в (CDD) і суворі вимоги до ведення записів。 |
3. [Придатна та відповідна особа] згідно з Реєстром компаній (Fit & Належний) Огляд стандартів]
Об'єкти правового огляду：Всі індивідуальні підприємці、Партнер、Директори та «кінцеві власники» (Остаточний власник)” зобов’язані подати заяву TCSP4 або TCSP5 Директору відповідно до закону для проходження суворої перевірки (за винятком професіоналів, які мають право на вищезгаданий виняток)。
Визначте кінцевого власника：Юридично означає пряме чи опосередковане володіння/контроль корпорації 25% Вищезазначений акціонерний капітал，або мають право здійснювати 25% Права голосу вище，або фізична особа, яка здійснює остаточний управлінський контроль。Сам холдинг до цієї категорії не входить，Необхідно проникнути до фізичної особи。
придатні та належні фактори：Уповноважений розгляне відповідні вироки、Наглядова чи дисциплінарна досьє、Дотримуватись нормативних документів、Юридичні фактори, такі як особисте банкрутство та корпоративна ліквідація або конкурсне управління，і може запросити додаткову інформацію або співбесіди；Не всі розкриття інформації можуть бути використані на цій сторінці та призведуть до відмови в ліцензії.。
Червона лінія затвердження зміни：Будь-яка особа стає новим кінцевим власником бізнесу ліцензіата、Перед партнером або директором，Необхідно отримати попередній письмовий дозвіл від директора。Порушники без поважних причин можуть бути оштрафовані на 50 000 гонконгських доларів і ув'язнені на 6 місяців。
4. Інформація, необхідна для подання заявки на отримання ліцензії Гонконгського постачальника послуг зв’язку
| Категорія файлу | Деталі подання юридичних вимог і тлумачення відповідності |
|---|---|
| Основні корпоративні та кадрові документи Due Diligence | Копія дійсного свідоцтва про реєстрацію підприємства。Біографії директора та вищого керівництва。Усі законні «заяви про придатність і належність», які мають бути заповнені та підписані рецензентом(Таблиця TCSP4 / TCSP5)。 |
| Система внутрішнього контролю комерційної діяльності та протидії відмиванню коштів | Форма заявки、Реєстрація бізнесу、Документи, що підтверджують суб'єкта та відповідну особу，і надати додаткову інформацію відповідно до вимог Реєстру компаній。Політика ПВК/ФТ、Процедури та докази виконання повинні відповідати бізнес-ризикам；Чи потрібен незалежний бізнес-план, ґрунтується на поточній формі та повідомленні про справу。 |
| Документи, що підтверджують певну кваліфікацію | Якщо відповідна особа стверджує, що придатна та належна особа, застосовується звільнення，Необхідно надати підтверджуючі документи。Якщо ви подаєте окрему заявку на реєстрацію довірчої компанії відповідно до Указу про довірених осіб，Капітальні та інші докази мають бути подані відповідно до цієї незалежної процедури。 |
5. Процес подання заявки та етапи затвердження
перший етап：Тема підтвердження、Бізнес і застосовні винятки
Підтвердити, що заявник є фізичною особою、товариство або корпорація，Перелічіть послуги, які необхідно надавати, і перевірте наявність винятків；Підготуйте реєстрацію бізнесу、Форма заявки、Відповідна і правильна заява、Супровідні документи та система ПВК/ФТ, що відповідає бізнесу。
другий етап：Офіційна подача заяви в ЗАГС
Надішліть форму TCSP1 та додатки до неї через онлайн-систему TCSP або особисто，та здійснити одноразову оплату 3,440 Плата за заявку в гонконгських доларах і 975 Комісія за перевірку репутації в HKD/особу。
Третій етап：Огляд реєстру компаній та додаткова інформація
Реєстратор оцінює придатність заявників та відповідних осіб，і може запросити додаткову інформацію、Підтвердьте документи або запросіть відповідних осіб на зустріч。Офіційна інформація не гарантує єдиного циклу затвердження。
Етап 4：Затвердження та включення до реєстру
Після проходження огляду，Директор видає ліцензії відповідно до законодавства。Ім’я та юридична адреса ліцензіата будуть публічно включені до «Реєстру ліцензіатів трастів або компаній-постачальників послуг»。
П'ятий етап：Щоденний нагляд за відповідністю після ліцензування
Термін дії ліцензії зазвичай становить 3 роки。Ліцензіат повинен виконувати умови ліцензії、Вимоги до CDD та ведення записів，А також співпрацювати з Реєстром компаній, щоб увійти до комерційних приміщень для перевірки відповідних записів про бізнес або операції відповідно до закону.。
6. Постійна відповідальність постачальника послуг транспортних послуг та інші обмеження ліцензії
Межі віртуальних активів：Ліцензія постачальника послуг зв’язку призначена лише для юридично визначених довірчих послуг або послуг компанії，Не дозволяйте автоматично OTC、Торгівля віртуальними активами、хостинг、Платіж або зберігання активів клієнта。Залучення цих функцій повинно базуватися на продукті、Система контролю та руху капіталу перевіряється окремо。
Інші режими регулювання：Експлуатація центральної платформи торгівлі віртуальними активами в Гонконзі може запустити режим ліцензування VATP SFC；Брокер、хостинг、платити、Емісію стабільної валюти або іншу діяльність слід оцінювати окремо на основі фактичних функцій，Це не можна підсумувати просто «ліцензією VASP»。
Перевірка та запис：Ліцензіат повинен дозволити Реєстру компаній увійти до комерційних приміщень для перевірки відповідно до закону.、Робіть копії відповідних записів і відповідайте на запити。Конкретна початкова точка та період зберігання CDD і записів про транзакції повинні бути реалізовані відповідно до Додатку 2 «Положення про боротьбу з відмиванням грошей» і поточних інструкцій.，Не слід писати уніфіковано "5-6 років"。
Деталі змінюються：Ліцензіат повинен подати TCSP6 протягом 1 місяця після зміни даних, що підлягають повідомленню；Додати остаточного власника、Партнери або директори зазвичай потребують попереднього схвалення，До звільнених осіб ставляться інакше，Слід обробляти відповідно до категорії змін。
7. офіційні збори、Зміна контролю та меж витрат бізнесу
| справа | офіційний запит | Комісії та межі |
|---|---|---|
| Нова заявка на ліцензію | Надішліть TCSP1, відповідну заяву та підтверджуючі документи。 | Плата за заявку HKD 3,440；Додаткові HKD для кожної особи, яка підлягає оцінці 975。Сплачені збори не повертаються。 |
| Продовження ліцензії | TCSP2 зазвичай потрібно надати принаймні за 60 днів до закінчення терміну дії ліцензії。 | Комісія за поновлення HKD 2,910；Додаткові HKD для кожної особи, яка підлягає оцінці 975。 |
| Додати остаточного власника、партнер або директор | З урахуванням застосовних винятків，Перш ніж вносити зміни, слід отримати письмовий дозвіл директора。 | HKD для кожної особи, якої стосується заява 1,140。Торгівля акціями、закон、Гонорари за ведення бухгалтерського обліку та консультування не є державними зборами，Має бути підтверджено окремо відповідно до договору。 |
8. Гонконгська ліцензія TCSP компанії Hong Kong Huitong，Служба заявок агентства
Нова заявка на отримання ліцензії та створення компанії
Може допомогти розібратися з основним корпусом і структурою управління、Форма заявки та підготовка інформації про відповідного кандидата，і зібрати відповіді на додаткові запитання з Реєстру компаній。директор、Кінцевий власник і заявник повинні справді виконувати свої обов'язки，Консультанти не можуть замінити свою презентацію або перегляд Реєстратором。
Система внутрішнього контролю протидії відмиванню коштів та інструктаж з огляду
Напишіть суворо відповідний графік AMLO 2 Обов’язковий Посібник із дотримання правил боротьби з відмиванням грошей。Розробіть форми перевірки CDD/KYC і підозрілих транзакцій, які відповідають вимогам законодавства (ВУЛ) Процес внутрішньої звітності про передачу。
Координація даних про операції для ліцензованих компаній
Може допомогти в організації державної реєстрації згідно договору、Розголошення продавця та інформація про запит на зміну，та координувати незалежну юридичну та бухгалтерську перевірку。Немає гарантії, що об’єкт буде без боргів、Затвердження директора、Ліцензія продовжує діяти або результат постачання власного капіталу。
9. Гонконгський траст або постачальник послуг компанії (TCPS) Відповіді на поширені запитання про номерні знаки
Відповідно до Положення про боротьбу з відмиванням грошей，Надається на комерційній основі в Гонконзі：Заснувати корпорацію、Вкажіть юридичну/юридичну адресу、Виконувати обов’язки корпоративного директора/секретаря、Виконує функції довіреної особи та номінального акціонера，Усе підпадає під дію регулювання。
Уніфікованих вимог до мінімального капіталу для звичайних ліцензій постачальника послуг трастового та комерційного транспорту немає。Якщо ви подаєте окрему заявку, щоб стати довірчою компанією відповідно до Указу про довірчу компанію，Акціонерний капітал повинен бути перевірений відповідно до цієї незалежної системи、Повна сума оплати та умови реєстрації；Надання довірчих послуг постачальником трастових послуг не є автоматичним еквівалентом реєстрації довірчої компанії.。
Відповідно до ст，державні установи、орган з акредитації (банку)、Ліцензовані корпорації SFC, які ведуть дочірні підприємства в Гонконгу、а також спеціалісти з бухгалтерського обліку та юристи，Законодавчо звільнений від подання заявки на отримання ліцензії。
Ліцензія TCSP не авторизує DeFi автоматично、Торгівля віртуальними активами、хостинг、Платіж або випуск стейблкойна。Чи дійсно це активує SFC VATP або інші ліцензії?，Має керуватися платформою、продукт、клієнт、Оцінка функції фонду та токена。
Офіційна плата за заявку становить 3,440 Гонконгські долари (оновлено як 2,910 гонконгський долар)。також，Для кожної фізичної особи або корпорації, яка згідно з законом зобов’язана пройти оцінку «придатності та належності».，Потрібна доплата з особи 975 Вартість іспиту в гонконгських доларах，Плата не повертається。
Відкриття банківських рахунків і рахунків, пов’язаних з віртуальними активами, підлягають незалежній перевірці банком。Необхідна ліцензія、ПВК/ФТ、довіра、Активи клієнта та юридичні документи залежать від фактичної ділової та банківської політики，Ліцензія TCSP не гарантує відкриття рахунку。
Реєстратор компаній не взяв на себе зобов’язання щодо єдиних циклів затвердження чи транзакцій в офіційній інформації, наведеній на цій сторінці.。Час залежить від заявника、придатна та відповідна людина、документ、Додаткова інформація、зустріти、Змінити погодження та умови транзакції。
Реєстр компаній може входити до комерційних приміщень ліцензіата відповідно до Указу про боротьбу з відмиванням грошей，Перегляньте або скопіюйте відповідні бізнес-записи чи записи про операції та зробіть запити。Конкретні правові повноваження та наслідки слід розуміти відповідно до статей 9 і 10，Це не слід узагальнювати як безумовне "зайти в будь-який час"。
Необхідно запровадити «попереднє погодження».。Будь-яка особа стає новим кінцевим власником ліцензованої корпорації、Перед партнером або директором，Форма TCSP3 повинна бути подана для отримання письмового погодження від Директора。Без розумного виправдання «перший сісти в автобус, а потім оплатити квиток» може бути покараний штрафом і тюремним ув’язненням。
Ліцензія зазвичай дійсна для 3 рік。Якщо ліцензіат бажає продовжувати діяльність，Має бути видано до закінчення терміну дії ліцензії 60 на або раніше，Заповніть форму TCSP2, щоб подати заявку на відновлення відповідно до законодавства。Ненадання вчасно призведе до автоматичного закінчення терміну дії ліцензії.。
Директор має законні повноваження застосовувати дисциплінарні стягнення。включно з громадським осудом、Видайте наказ про виправлення, обмежений у часі，та накласти максимальний штраф у розмірі до 500,000 Величезний адміністративний штраф у гонконгських доларах，У серйозних випадках ліцензія буде відкликана безпосередньо。
Має бути до дати передбачуваного закриття бізнесу，Повідомте директора про намір припинити діяльність і конкретну дату за формою TCSP7 відповідно до закону。Реєстратор офіційно анулює його ліцензію та видалить його з реєстру в цей день。Неповідомлення про порушення є злочином。
10. Ліцензія постачальника послуг трасту або компанії Гонконгу – зразок
11. Обмін довідковими матеріалами：
- 1、Інструкції щодо ліцензування постачальника послуг трасту або компанії-Реєстр компаній Гонконгу
- 2、Реєстр трастів або ліцензіатів послуг компанії-Реєстр компаній Гонконгу
- 3、Поширені запитання про ліцензування постачальника послуг довірчої організації або компанії-Реєстр компаній Гонконгу
- 4、Подайте заявку на отримання ліцензії на постачальника послуг компанії-Реєстр компаній Гонконгу
- 5、Запит щодо списку ліцензіатів трасту або послуг компанії-Інформація уряду Гонконгу онлайн
- 6、Заявка на ліцензію трасту або компанії-постачальника послуг-Реєстр компаній Гонконгу
- 7、Реєстр компаній "Інструкції щодо ліцензування трастів або постачальників послуг компаній"、Інформаційна брошура щодо заявки на ліцензію реєстру компаній、Гонконгське електронне законодавство Постанова про боротьбу з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму
12. Відповідні нормативні акти、Нормативна інформація та додаткова інформація
| Категорія даних | Пов'язана інформація |
|---|---|
| Професійний переклад |
