Гонконг SFC Категорія 1 (Торгівля цінними паперами) Керівництво з реєстрації заявки на отримання ліцензії

Ліцензії типу 1 (торгівля цінними паперами) видає Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу (SFC) відповідно до Указу про цінні папери та ф’ючерси (SFO), введеного в дію в 2003 році.。

Категорія 1 (торгівля цінними паперами) може бути пов’язана з категорією 4 (інвестиційний консалтинг) і категорією 9 (управління активами)，Реалізуйте бізнес-замкнутий цикл «власна торгівля → інвестиційні консультаційні послуги → продукти управління активами»，Спільно відповідальні посадові особи (RO) для оптимізації витрат на дотримання вимог законодавства。

Існуючі корпорації з ліцензією 1 повинні звернутися до SFC для зміни умов ліцензії。Наразі, відповідно до законодавства, ви можете співпрацювати лише з затвердженою SFC Virtual Asset Trading Platform (VATP) у режимі «інтегрованого облікового запису».，Віртуальні активи клієнта не можна зберігати безпосередньо。

Надайте маржинальне фінансування з мінімальним сплаченим капіталом 1,000 10 000 гонконгських доларів，Ліквідний капітал 300 10 000 гонконгських доларів；Утримує сплачений капітал активів клієнта 500 10 000 гонконгських доларів；Немає вимог щодо сплаченого акціонерного капіталу для чистих агентів-представників.，Ліквідний капітал 50 10 000 гонконгських доларів。

Абсолютно ні。Корпорація повинна створити спеціалізоване агентство в Гонконзі、Безпека、Фізичне офісне приміщення, що закривається。Корпорації повинні довести, що в Гонконзі існує процес прийняття рішень щодо основного бізнесу та управління。

Кожен вид бізнесу повинен призначити принаймні два RO，Принаймні один виконавчий директор має бути резидентом Гонконгу。просити піти 6 Мати принаймні 3 років практичного досвіду і 2 Роки керівного досвіду，Пройдіть іспит місцевого законодавства HKSI。

Корпорації повинні призначити персонал для управління 8 основні функції。MIC для «Загального управлінського нагляду» та «Основних бізнес-напрямків» також має виконувати функції RO。MIC може перебувати за кордоном，Але він повинен мати повноваження приймати рішення всередині корпорації，Нести юридичну відповідальність。

Має охоплювати сферу діяльності、Модель прибутку、цільових клієнтів，та прогноз операційних витрат на перші шість місяців після ліцензування。Якщо ліквідних коштів недостатньо для покриття витрат，Необхідно надати підтвердження плану резервного вливання капіталу。

Офіційний цільовий час обробки становить 15 тиждень。На практиці SFC видасть 3 до 6 Поглиблений запит，Зазвичай цикл затвердження 4 до 6 місяців；Законодавчо поширені складні моделі, що включають VA та інші питання 6 до 12 місяців。

Корпорації, що володіють клієнтськими активами, повинні подавати щомісячний звіт про фінансові ресурси (FRR) до SFC。Коли ліквідний капітал падає нижче законодавчої вимоги 120%，Має негайно повідомити та призупинити новий бізнес відповідно до закону。

Має бути протягом одного місяця після річної дати затвердження ліцензії，Подайте річну звітність і сплатіть щорічну комісію через WINGS。За прострочені комісії стягуватимуться комісії від 10% до 50%.，прострочений 4 Ліцензія буде анульована протягом кількох місяців。

Придбання ліцензованої підставної компанії вимагає комплексного дослідження попередніх транзакцій і штрафів за недотримання вимог。Відповідно до Указу про цінні папери та ф’ючерси，Перш ніж змінити основного акціонера, ви повинні спочатку звернутися до Комісії з регулювання цінних паперів Китаю та отримати дозвіл відповідно до закону.，Купівля без дозволу є серйозним кримінальним злочином。