1. Сфера діяльності та відповідна діяльність ліцензії SFC типу 1
Основний брокерський бізнес з цінними паперами
Категорія 1 може охоплювати купівлю та продаж цінних паперів як агент або принципал，і брокера відповідно до фактичних домовленостей、андеррайтинг、Розміщення、Вступ і розподіл коштів。параметри、Чи є кошти та інші продукти цінними паперами，Все ще має бути підтверджено відповідно до юридичного визначення та структури продукту。
Побічна діяльність і маржинальне фінансування
Часткова 4 категорія、Винятки можуть застосовуватися до діяльності Категорії 6 або 9, якщо вона повністю супутня діяльності з торгівлі цінними паперами Категорії 1 і відповідає умовам Указу про цінні папери та ф’ючерси。Ліцензовані корпорації типу 1 надають маржинальне фінансування цінних паперів під час своєї діяльності з торгівлі цінними паперами，Також з урахуванням відповідних винятків、Ліцензійні умови、Фінансові ресурси та правила активів клієнтів，Ви не можете судити лише за кількістю капіталу。
Віртуальні активи та токенізовані продукти
Розповсюдження інвестиційних продуктів, що містять віртуальні активи、交易证券型代币或提供代币化证券服务，可能涉及第1类及证监会针对虚拟资产的额外条件。платформа、第7类自动化交易服务及其他许可是否适用，За юридичною природою товару、Функція сватання або виконання、Хостинг і категорії клієнтів підтверджуються окремо。
1-й、4、9межа діяльності класу
виконання торгів、就证券提供意见和全权资产管理分别可能涉及第1、4і 9 категорій діяльності。负责人员可否覆盖多项活动取决于其经验、Компетенції та практичні організації супервізії；财政资源及内部监控须按全部活动和牌照条件综合确定。
2. Інформація про галузь：Фінансоване Китаєм технологічне підприємство SFC № 1 [Закон про затвердження]
фон віртуального банку：Банк Фулонг
Створено завдяки інвестиціям Tencent та іншихВалютне управління Гонконгу (HKMA)：віртуальний банк。2022Отримано ліцензії типу 1 та типу 4 у листопаді，Розширення бізнесу з валютних депозитів на сферу управління капіталом відповідно до закону，Схвалено для надання послуг фінансової торгівлі продуктами в додатку。
Інтернет-брокерство：Футу/Тигр/Східна удача
Futu (Cheetah Trading)、Tiger International (YAX) і Oriental Fortune (Hafu Securities) завершили затвердження № 1 оновлення ліцензії，Дозволено надавати клієнтам послуги з торгівлі віртуальними активами типу «цінні папери» відповідно до законодавства。
Провідна китайська фірма з цінних паперів：Гуотай Джунань/Тяньфен/Цайтун
Guotai Junan International завершує оновлення номерних знаків №1，Відкрийте весь ланцюжок послуг віртуальних активів；Tianfeng International схвалено «забезпечувати операції з віртуальними активами через комплексні рахунки»；Caitong International покладається на номерні знаки № 1 і 4 для здійснення прямих продажів і брокерської діяльності。
Закордонні відділення державних фондів：Harvest International
Заснована в 2008 році。Тримати 1 категорію、Ліцензії 4 та 9 класів。Провести зв'язку плит № 1 і № 9 відповідно до закону，Забезпечення прав та інтересів глобальних інвесторів、Фіксований дохід、Індексне та багатостратегічне управління активами та торгові послуги。
3. [Статутні правила фінансових ресурсів SFC № 1] (FRR) стандарт】
| Категорії легальної бізнес-моделі | Установлений мінімальний сплачений акціонерний капітал (Сплачений капітал) | законний мінімумПравила щодо цінних паперів і ф’ючерсів (фінансові ресурси).：Ліквідний капітал (Ліквідний капітал) |
|---|---|---|
| Надання маржинального фінансування цінних паперів (Маржа) або будь-який відкритий фонд (OFC) зберігач |
1,000 10 000 гонконгських доларів | 300 10 000 гонконгських доларів |
| Тримайте активи клієнта (Абсолютно недоступне маржинальне фінансування) |
500 10 000 гонконгських доларів | 300 10 000 гонконгських доларів |
| Схвалений представник або дилер (Абсолютно жодних активів клієнта не зберігається) |
Немає обов'язкових мінімальних вимог | 50 10 000 гонконгських доларів |
ілюструвати：持牌法团须持续维持适用的最低财政资源。Бізнес-плани та фінансові прогнози повинні демонструвати, що ресурси співмірні з бізнесом，Однак на цій сторінці не вказано «операційні витрати за 6 місяців» або «операційні витрати за 12 місяців» як уніфікований статутний додатковий буфер для всіх компаній Категорії 1 або віртуальних активів.。
4. [Придатна особа], як це передбачено SFC (Fit & Належний) Правовий виконавчий склад]
Відповідальна особа (RO)：Кожна регульована діяльність зазвичай повинна мати принаймні 2 Затверджено відповідальних осіб，з яких принаймні 1 виконавчий директор，і повинен мати принаймні 1 Відповідальний персонал доступний для нагляду за операціями в будь-який час。Це фактична вимога нагляду，Не еквівалентно умовам уніфікованого постійного жителя Гонконгу або повного робочого дня в Гонконзі。
RO Компетенції：Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів на основі академічної або професійної кваліфікації、Досвід відповідної галузі、Досвід управління、Комплексна оцінка місцевих нормативних знань і критеріїв придатності。第1类负责人员通常须证明近6年内至少3年相关行业经验和适当管理经验；конкретний іспит、Класифікація та винятки підтверджуються на основі індивідуальних даних。
Менеджер основних функцій (MIC)：持牌法团应识别负责八项核心职能的人士，і надати інформацію про структуру управління Комісії з цінних паперів і ф'ючерсів。整体管理监督和主要业务线的核心职能主管通常应为执行董事，та бути затвердженим відповідальною особою；一人可否兼任须按实际权限和资源判断。
Розподіл функцій：фронт-офісна операція、Поселення、фінанси、合规和风险管理之间须有与规模和风险相称的制衡。SFC зосереджується на конфліктах інтересів і незалежності，Однак не можна узагальнювати, що відповідальний персонал не повинен одночасно виконувати функції комплаєнсу відповідно до закону за будь-яких обставин.。
предмет і місце：Заявник зазвичай має бути компанією, заснованою в Гонконгу, або компанією, що не знаходиться в Гонконзі, зареєстрованою відповідно до Указу про компанії，і підтримувати доступність для ефективного нагляду、з людьми、запис、Якщо система сумісна з угодами про активи клієнта。Чи потрібно закривати приміщення індивідуально чи певним чином，Оцінюється Комісією з цінних паперів і ф’ючерсів у кожному окремому випадку。
5. [Список перевірки обов’язкових файлів] подано через електронну платформу WINGS
| Категорія файлу | Деталі подання для вимог законодавства |
|---|---|
| Основні корпоративні та фінансові докази | Інформація про структуру компанії та групи、Опис прав контролю та інтересів основних акціонерів，та допоміжні фінансові ресурси.、Документація приміщень та експлуатаційних можливостей。бюджетний період、Банківська інформація та сертифікати капіталу готуються відповідно до форми заявки та вимог справи CSRC.。 |
| Документи планування діяльності та внутрішнього контролю | Бізнес план。Інструкція з відповідності та робоча схема。Політика боротьби з відмиванням грошей (AML).。План безперервності бізнесу та аварійного відновлення (BCP/DRP)。 |
| Документи перевірки придатності виконавчого органу | Особа запропонованого відповідального працівника та ліцензованого представника、Академічна або професійна кваліфікація、Історія роботи、Іспит або звільнення та відповідна інформація，і основні функціональні керівники та документи про структуру управління。Конкретне підтвердження залежить від форми WINGS та вимог індивідуального випадку.。 |
6. Гонконгська заявка на отримання ліцензії типу 1 і перевірка SFC
перший етап：бізнес、Предметна та кадрова підготовка
Підтвердьте бізнес і обсяг ліцензії、Тема заявки、архітектура управління、Відповідальна особа、Менеджер основних функцій、фінансові ресурси、приміщення、активи клієнта、Механізми банківської діяльності та внутрішнього контролю，та підготувати документи для заявки。
другий етап：Онлайн подача системи WINGS
Надішліть відповідні форми та допоміжні матеріали через систему CSRC WINGS，А також сплатіть корпоративні та індивідуальні збори за заявку відповідно до тарифів, чинних на момент подання.。Старі суми, які не були переглянуті за поточним тарифним планом, не використовуватимуться на цій сторінці.。
Третій етап：Повнота та змістовний огляд
Комісія з регулювання цінних паперів розглядає бізнес、КОНТРОЛЬ、персоналу、Фінансові ресурси та внутрішній контроль，і можете поставити додаткові запитання。Єдиного нормативу від 3 до 6 турів щодо кількості запитів немає.，Відповідальність за матеріали та відповіді несуть заявники。
Етап 4：Додаткові питання та рішення
Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів може вимагати доповнення або завершення певних питань в окремих випадках.，і може накладати умови на ліцензію。Чи є принципове рішення?、термін、вливання капіталу、银行或保险事项均按个案通知确定。
П'ятий етап：Рішення SFC і поточна відповідальність
Зобов’язання CSRC надавати послуги залежать від отримання повних заявок，不保证获批或固定完成时间。Фактичний час циклу залежить від складності бізнесу、персоналу、фінансові ресурси、Організація віртуальних активів、Запити та відповіді заявників；Після отримання ліцензії ви повинні продовжувати виконувати регуляторні обов'язки。
7. Підтримка додатків категорії 1 надається Hong Kong Express
Створення компанії та підбір персоналу
може допомогтиСортування суб'єктів Гонконгу、Структура управління та потреби в персоналі，А також перевірте інформацію про кандидатів щодо відповідального персоналу та основних функціональних менеджерів。фактичний найм、Затвердження та виконання заявником、Кандидати та Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів приймають самостійні рішення。
Основні юридичні документи та інфраструктура відповідності
Може допомогти у підготовці бізнес-планів на основі фактичного бізнесу、фінансовий прогноз、Розподіл обов'язків、ПВК/ФТ、активи клієнта、Безперервність діяльності та інші документи внутрішнього контролю。Бюджетний період та обсяг документа визначаються відповідно до вимог заявки。
WINGS Application and Defence Agent
可按书面授权协助WINGS提交、Інформація про фінансові ресурси та підготовка нормативних запитів，і координувати банк、Аудиторські або юридичні послуги。Відповідальність за матеріали та відповіді несуть заявники；Відкриття банківського рахунку、原则性决定及正式发牌不能保证。
8. Гонконгська ліцензія SFC № 1 Основні юридичні запитання та відповіді (FAQ)
Ліцензії типу 1 (торгівля цінними паперами) видає Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу (SFC) відповідно до Указу про цінні папери та ф’ючерси (SFO), введеного в дію в 2003 році.。
виконання торгів、就证券提供意见和全权资产管理分别可能涉及第1、4і 9 категорій діяльності。Чи комбінована заявка та чи може відповідальна особа охоплювати кілька видів діяльності，Має базуватися на реальній справі、досвід、Можливості нагляду та перевірка та визначення Комісією з регулювання цінних паперів Китаю。
Коли корпорація з ліцензією типу 1 має намір надавати послуги, пов’язані з віртуальними активами，Слід притиснути продуктом、торгова платформа、клієнт、реалізувати、Перевірте умови зберігання та ліцензування на відповідність поточним вимогам SFC。Чи потрібно змінити умови、Можна використовувати лише інтегровані рахунки або чи можна зберігати активи клієнта，Не робіть узагальнень, не відходячи від конкретних моделей。
Надайте маржинальне фінансування з мінімальним сплаченим капіталом 1,000 10 000 гонконгських доларів，Ліквідний капітал 300 10 000 гонконгських доларів；Утримує сплачений капітал активів клієнта 500 10 000 гонконгських доларів；Немає вимог щодо сплаченого акціонерного капіталу для чистих агентів-представників.，Ліквідний капітал 50 10 000 гонконгських доларів。
Заявник має бути компанією, заснованою в Гонконгу, або компанією за межами Гонконгу, зареєстрованою відповідно до Указу про компанії，і підтримувати доступність для ефективного нагляду、Ділове управління、персоналу、запис、Система та облаштування приміщень。Існують ризики, пов’язані лише з поштовою скринькою або домовленістю, яка не підтримує операції，Однак форма приміщень оцінюється Комісією з цінних паперів і ф’ючерсів у кожному конкретному випадку.。
Кожна регульована діяльність зазвичай має мати принаймні двох відповідальних працівників，Принаймні один із них має бути виконавчим директором，І постійно має бути принаймні одна відповідальна особа, яка буде контролювати бізнес。Відповідний досвід、Досвід управління、місцеві нормативні знання、Іспити та звільнення оцінюються на основі індивідуального досвіду та запланованих заходів під наглядом。
持牌法团应识别负责八项核心职能的人士，і переконайтеся, що він має достатні дозволи、Ресурси та підзвітність。Загальний управлінський нагляд і головні функціональні керівники основних бізнес-напрямків, як правило, повинні бути виконавчими директорами та відповідальними посадовими особами；Розташування та одночасні обов'язки повинні забезпечувати фактичне виконання обов'язків。
Бізнес-плани та фінансові прогнози повинні охоплювати бізнес、клієнт、дохід、вартість、Фінансові ресурси та джерела фінансування，і відповідно до форми заявки。预测期间及备用注资安排按证监会个案要求确定，Не можна обмежуватися першими півроком。
Зобов’язання CSRC надавати послуги залежать від отримання повних заявок，不保证获批或固定完成时间。Кількість запитів і фактичний час циклу залежить від бізнесу、персоналу、фінансові ресурси、Організація віртуальних активів、Повнота матеріалу та відповідь заявника。
财政资源申报频率和低于适用门槛或预警水平后的通知及业务限制，За типом ліцензованої корпорації、Умови ліцензування та забезпечення виконання чинних Правил щодо цінних паперів і ф’ючерсів (фінансові ресурси)。Ця сторінка не узагальнює всі ситуації для автоматичного призупинення всіх нових бізнесів。
Ліцензовані корпорації та фізичні особи повинні подавати річні звіти та сплачувати відповідні щорічні збори відповідно до чинних домовленостей Комісії з цінних паперів і ф’ючерсів.。звільнення від щорічної плати、термін придатності、Доплати та наслідки призупинення або вилучення можуть бути скориговані，Будь ласка, перегляньте повідомлення CSRC WINGS і поточну сторінку річної плати.。
Придбання ліцензованої корпорації або її контрольної особи вищого рівня вимагає юридичної、фінанси、Клієнтські активи та регуляторна перевірка。Особа, яка має намір стати істотним акціонером або збільшити його частку, зазвичай повинна отримати попередній дозвіл від Комісії з цінних паперів і ф’ючерсів відповідно до розділу 132 Указу про цінні папери та ф’ючерси.；Конкретні операції та правові наслідки мають бути підтверджені незалежним юристом。
9. Справа про ліцензію на торгівлю цінними паперами Гонконгу SFC № 1
10. Відповідні нормативні акти、Нормативна інформація та додаткова інформація
| Категорія даних | Пов'язана інформація |
|---|---|
| Професійний переклад | |
| Законодавство та нормативне керівництво | |
| Ліцензійні та контролюючі органи |
|
| Пов'язані ліцензії | |
| Джерела перевірки фактів для цієї сторінки |
|
