Гонконг SFC Категорія 1 (Торгівля цінними паперами) Керівництво з реєстрації заявки на отримання ліцензії

Ліцензії типу 1 (торгівля цінними паперами) видає Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу (SFC) відповідно до Указу про цінні папери та ф’ючерси (SFO), введеного в дію в 2003 році.。

виконання торгів、就证券提供意见和全权资产管理分别可能涉及第1、4і 9 категорій діяльності。Чи комбінована заявка та чи може відповідальна особа охоплювати кілька видів діяльності，Має базуватися на реальній справі、досвід、Можливості нагляду та перевірка та визначення Комісією з регулювання цінних паперів Китаю。

Коли корпорація з ліцензією типу 1 має намір надавати послуги, пов’язані з віртуальними активами，Слід притиснути продуктом、торгова платформа、клієнт、реалізувати、Перевірте умови зберігання та ліцензування на відповідність поточним вимогам SFC。Чи потрібно змінити умови、Можна використовувати лише інтегровані рахунки або чи можна зберігати активи клієнта，Не робіть узагальнень, не відходячи від конкретних моделей。

Надайте маржинальне фінансування з мінімальним сплаченим капіталом 1,000 10 000 гонконгських доларів，Ліквідний капітал 300 10 000 гонконгських доларів；Утримує сплачений капітал активів клієнта 500 10 000 гонконгських доларів；Немає вимог щодо сплаченого акціонерного капіталу для чистих агентів-представників.，Ліквідний капітал 50 10 000 гонконгських доларів。

Заявник має бути компанією, заснованою в Гонконгу, або компанією за межами Гонконгу, зареєстрованою відповідно до Указу про компанії，і підтримувати доступність для ефективного нагляду、Ділове управління、персоналу、запис、Система та облаштування приміщень。Існують ризики, пов’язані лише з поштовою скринькою або домовленістю, яка не підтримує операції，Однак форма приміщень оцінюється Комісією з цінних паперів і ф’ючерсів у кожному конкретному випадку.。

Кожна регульована діяльність зазвичай має мати принаймні двох відповідальних працівників，Принаймні один із них має бути виконавчим директором，І постійно має бути принаймні одна відповідальна особа, яка буде контролювати бізнес。Відповідний досвід、Досвід управління、місцеві нормативні знання、Іспити та звільнення оцінюються на основі індивідуального досвіду та запланованих заходів під наглядом。

持牌法团应识别负责八项核心职能的人士，і переконайтеся, що він має достатні дозволи、Ресурси та підзвітність。Загальний управлінський нагляд і головні функціональні керівники основних бізнес-напрямків, як правило, повинні бути виконавчими директорами та відповідальними посадовими особами；Розташування та одночасні обов'язки повинні забезпечувати фактичне виконання обов'язків。

Бізнес-плани та фінансові прогнози повинні охоплювати бізнес、клієнт、дохід、вартість、Фінансові ресурси та джерела фінансування，і відповідно до форми заявки。预测期间及备用注资安排按证监会个案要求确定，Не можна обмежуватися першими півроком。

Зобов’язання CSRC надавати послуги залежать від отримання повних заявок，不保证获批或固定完成时间。Кількість запитів і фактичний час циклу залежить від бізнесу、персоналу、фінансові ресурси、Організація віртуальних активів、Повнота матеріалу та відповідь заявника。

财政资源申报频率和低于适用门槛或预警水平后的通知及业务限制，За типом ліцензованої корпорації、Умови ліцензування та забезпечення виконання чинних Правил щодо цінних паперів і ф’ючерсів (фінансові ресурси)。Ця сторінка не узагальнює всі ситуації для автоматичного призупинення всіх нових бізнесів。

Ліцензовані корпорації та фізичні особи повинні подавати річні звіти та сплачувати відповідні щорічні збори відповідно до чинних домовленостей Комісії з цінних паперів і ф’ючерсів.。звільнення від щорічної плати、термін придатності、Доплати та наслідки призупинення або вилучення можуть бути скориговані，Будь ласка, перегляньте повідомлення CSRC WINGS і поточну сторінку річної плати.。

Придбання ліцензованої корпорації або її контрольної особи вищого рівня вимагає юридичної、фінанси、Клієнтські активи та регуляторна перевірка。Особа, яка має намір стати істотним акціонером або збільшити його частку, зазвичай повинна отримати попередній дозвіл від Комісії з цінних паперів і ф’ючерсів відповідно до розділу 132 Указу про цінні папери та ф’ючерси.；Конкретні операції та правові наслідки мають бути підтверджені незалежним юристом。

不自动包括。ф'ючерси、自动化交易平台及虚拟资产服务应按产品和活动分别核对第2类、第7类或AMLO等相关制度及适用条件。

Подача заявки або отримання принципового висновку не означає офіційного допуску до діяльності.。Спочатку слід підтвердити остаточну авторизацію、Ліцензійні умови та передумови для відкриття підприємницької діяльності；Технічне тестування слід відрізняти від реальних коштів клієнтів і регульованих операцій。

Не можна розглядати як те саме схвалення。Оцінка контролюючим органом дозволу на підприємницьку діяльність；Банки самостійно перевіряють клієнтів、Джерело коштів та призначення рахунку。Отримання ліцензії чи принципового погодження не гарантує відкриття рахунку、Очищення доступу та поточних послуг облікового запису。

Може посилатися на香港 SFC 1号牌照主管机关的监管及申请资料，Перевірте відповідні системи та інформацію про обробку。

Спершу нові продукти、Категорія клієнта、Порівняння потоків капіталу та сфер діяльності з наявними реєстраціями чи дозволами в кожному окремому випадку。Якщо він виходить за рамки або впливає на застосовні умови，Необхідно внести відповідні зміни、Він буде запущений після сповіщення або окремої програми.。

Аутсорсинг не означає передачу обов'язків ліцензованої організації。Рекомендується уточнювати обсяг послуг、доступ до даних、аудит、повідомлення про аварію、Ресурсинг і домовленості про вихід，і утримувати достатню кількість внутрішнього персоналу для нагляду за постачальниками。

Порівняйте юридичні назви、Реєстраційний номер або номер ліцензії、Уповноважений бізнес、Ліцензійні умови та фактичний веб-сайт。Бренд групи、Ідентифікація афілійованих компаній і агентів не може замінити авторизацію замовника.，Необхідно звірити з офіційними записами та ліцензійними документами。

Спочатку перевірте, чи досі виконуються умови ліцензії，Організувати тимчасовий нагляд、Ділові обмеження та передача，і заповнити відповідні сповіщення персоналу або схвалення нового найму。Номінальні замінники не можуть вирішити прогалини у фактичному виконанні обов'язків。

Рекомендується записувати скарги、Продукти та залучені люди、Обмеження часу обробки、Докази і висновок，і інформувати клієнтів про відповідні канали оновлення.。Процеси слід виправляти при виявленні системних проблем，Замість того, щоб просто закрити один квиток。