Британські Віргінські острови BVI FSC Посібник із застосування ліцензії на інвестиції в іноземній валюті

Ліцензія Британських Віргінських островів не лише користується податковим режимом, який оцінюється відповідно до чинного законодавства，Що ще важливіше, він має дуже високу регулятивну репутацію на міжнародному рівні.。Закон про цінні папери та інвестиційний бізнес 2010 року (SIBA) встановлює надзвичайно сувору систему відповідності та капіталу для валютних брокерів。Отримайте цю ліцензію, яка суворо регулюється SIBA，Можна не лише уточнити їхній регульований статус，Мати можливість краще пояснити обсяг своїх ліцензій багатим глобальним клієнтам, клієнтам і партнерським установам、Механізми управління капіталом і ризиками。

Відповідно до регламенту，Валютники повинні звертатися до Комісії з питань «інвестиційного бізнесу» відповідно до законодавства., Скорочено IB) ліцензія。на затверджений ліцензійний документ，FSC змусить вас указати бізнес-класифікацію вашої бізнес-моделі.：Якщо ваша платформа виступає контрагентом для ваших клієнтів для створення ринку，Необхідно вказати "Робота з інвестиціями як принципал" (операція як принципал)；Якщо платформа діє лише як проміжний канал для перекидання замовлень наверх，Він матиме напис «Організація угод з інвестиціями»。

Ліцензія BVI користується високою репутацією в галузі，Основна причина – високий фінансовий поріг входу。Вимоги до фінансування визначаються на основі конкретних ризиків кожної компанії，Але в рамках основного бізнесу створення ринку，Заявник повинен довести, що він має надзвичайно сильну фінансову спроможність，Початковий мінімальний капітал може досягати одного мільйона доларів (1 000 000 доларів США)。також，FSC зобов’язує ліцензовані установи придбати та підтримувати належне страхування професійної відповідальності (PI Insurance)，Служить оперативним підсумком проти потенційної фінансової недбалості та претензій。

FSC ніколи не терпить чисто морських операцій。з точки зору фізичного існування，Компанія повинна мати справжній фізичний офіс на Британських Віргінських островах，і мати постійних працівників (компанія повинна взяти на себе зобов’язання встановити фізичну присутність протягом двох років після видачі ліцензії)。В основній кадровій структурі，Має найняти принаймні одну фізичну особу як директора，Також обов’язковим є найняти принаймні одного додаткового консультанта з цінних паперів або інвестиційного консультування з юридичною ліцензією。також，Усі призначення на посади директора та керівника вимагають попереднього подання матеріалів，Виконувати обов'язки тільки за письмовою згодою FSC。

Кандидати повинні подати добре написане та логічно складене、Чітко структурований бізнес-план，Детальне розкриття внутрішньої організаційної структури та структури власності компанії。За кожного запропонованого директора、Уповноважені агенти та спеціалісти з комплаєнсу，Необхідно заповнити спеціальну форму належної перевірки，І прикріпити резюме англійською мовою、Копія дійсного паспорта、Офіційна довідка про несудимість，і два професійних рекомендаційних листи, видані галузевими органами.。Найголовніше，Необхідно додати підтвердження сплати державного збору, що не повертається，В іншому випадку заявка буде повернена безпосередньо。

应按FSC适用制度配置具有实际权限和资源的合规及AML责任人员，保留政策和执行记录。职责可涉及不同岗位或获准安排，不应把合规官描述成所有监管事项唯一的法定联系人。

Весь процес затвердження ділиться на два етапи: створення компанії та розгляд ліцензії.。По-перше, проведіть пошук назви компанії на Британських Віргінських островах і сплатіть державні збори за реєстрацію，Отримати свідоцтво про реєстрацію підприємства можна протягом десяти-п'ятнадцяти робочих днів。Потім підготуйте бізнес-план і матеріали виконавчої перевірки，Сплатіть збір FSC та офіційно подайте заявку。Комітет з ліцензування та нагляду FSC проведе детальну перевірку，Офіційний час розгляду документів на цьому етапі становить приблизно сорок робочих днів。Комплексна попередня підготовка та остаточне відкриття банківського рахунку，Повний проектний цикл зазвичай займає від трьох до п’яти місяців。

Обов’язки компаній Британських Віргінських островів щодо щорічної перевірки та технічного обслуговування суворо розділені на два чіткі часові проміжки відповідно до законодавства.，Якщо ви перевищите термін, ви зіткнетеся зі смертельним ризиком величезних штрафів і навіть позбавлення ліцензії.。Якщо ваша компанія на БВО була зареєстрована в першій половині року (з січня по червень)，Потім поновлення ліцензії та сплата збору повинні бути завершені в обов’язковому порядку до 30 квітня кожного наступного року.；навпаки，Якщо компанія зареєстрована в другій половині року (з липня по грудень)，Законодавчо граничний термін поновлення встановлено до 31 жовтня наступного року.。

БВО є однією з поширених юрисдикцій для структурування офшорних компаній та інвестиційного бізнесу.。Механізми фінансування все ще підлягають відповідній боротьбі з відмиванням грошей、санкції、банку、Оподаткування та нормативні вимоги до місця, де здійснюється бізнес。на податковому рівні，Поки прибуток компанії отримується від діяльності за межами Британських Віргінських островів，Відповідно до закону, податок на прибуток сплачувати не потрібно，Водночас звільняються всі місцеві податки та гербові збори，Значно допомагає міжнародним брокерам у законному податковому плануванні。також，Рівень конфіденційності статутної інформації компанії надзвичайно високий，Інформацію про акціонерів і фактичних бенефіціарів не потрібно оприлюднювати за бажанням громадськості.，Забезпечує найвищий рівень конфіденційності бізнес-операцій。

Відповідно до положень Закону про SIBA，Регульовані компанії повинні дотримуватися режиму боротьби з ринковими зловживаннями，Котирування цінних паперів не повинні піддаватися штучному маніпулюванню，Будь-яка форма інсайдерської торгівлі категорично заборонена。у щоденній правоохоронній діяльності，FSC має абсолютні повноваження проводити раптові інспекції без попередження та обов’язкові аудити регульованих організацій на своїй території та за її межами.。Якщо буде перевірено, що організація надала неправдиву інформацію、Брати участь у відмиванні грошей або вести бізнес у спосіб, який завдає шкоди інтересам клієнтів，Регулятори негайно призупинять або повністю відкликають їхні ліцензії。

Hong Kong Huitong може допомогти в оцінці директора БВО та конфігурації ключового персоналу，Підготувати бізнес-план、структура власності、Система боротьби з відмиванням грошей і відповіді на запити регуляторів，і координувати роботу з ліцензованими професіоналами, якщо це необхідно для проекту。Схвалення ліцензії та відкриття банківського рахунку незалежно перевіряється FSC БВО та відповідними банками.，Жодних «номінальних» домовленостей чи гарантій результатів не передбачено。

不同制度分别解决实体、投资和虚拟资产服务监管。外汇投资许可不自动涵盖全部VASP或基金业务，应按产品和活动匹配。

Може посилатися наBVI FSC外汇投资牌照主管机关的监管及申请资料，Перевірте відповідні системи та інформацію про обробку。

Подача заявки або отримання принципового висновку не означає офіційного допуску до діяльності.。Спочатку слід підтвердити остаточну авторизацію、Ліцензійні умови та передумови для відкриття підприємницької діяльності；Технічне тестування слід відрізняти від реальних коштів клієнтів і регульованих операцій。

Не можна розглядати як те саме схвалення。Оцінка контролюючим органом дозволу на підприємницьку діяльність；Банки самостійно перевіряють клієнтів、Джерело коштів та призначення рахунку。Отримання ліцензії чи принципового погодження не гарантує відкриття рахунку、Очищення доступу та поточних послуг облікового запису。

Спершу нові продукти、Категорія клієнта、Порівняння потоків капіталу та сфер діяльності з наявними реєстраціями чи дозволами в кожному окремому випадку。Якщо він виходить за рамки або впливає на застосовні умови，Необхідно внести відповідні зміни、Він буде запущений після сповіщення або окремої програми.。

Аутсорсинг не означає передачу обов'язків ліцензованої організації。Рекомендується уточнювати обсяг послуг、доступ до даних、аудит、повідомлення про аварію、Ресурсинг і домовленості про вихід，і утримувати достатню кількість внутрішнього персоналу для нагляду за постачальниками。

Порівняйте юридичні назви、Реєстраційний номер або номер ліцензії、Уповноважений бізнес、Ліцензійні умови та фактичний веб-сайт。Бренд групи、Ідентифікація афілійованих компаній і агентів не може замінити авторизацію замовника.，Необхідно звірити з офіційними записами та ліцензійними документами。

Обидва можуть змінити відносини контролю。Пряме та опосередковане володіння акціями слід визначити перед торгами、Значний вплив і зміни в кінцевому контролері，Перевірте процедури затвердження або повідомлення，та впишіть нормативні умови в умови поставки。

Спочатку перевірте, чи досі виконуються умови ліцензії，Організувати тимчасовий нагляд、Ділові обмеження та передача，і заповнити відповідні сповіщення персоналу або схвалення нового найму。Номінальні замінники не можуть вирішити прогалини у фактичному виконанні обов'язків。

Рекомендується записувати скарги、Продукти та залучені люди、Обмеження часу обробки、Докази і висновок，і інформувати клієнтів про відповідні канали оновлення.。Процеси слід виправляти при виявленні системних проблем，Замість того, щоб просто закрити один квиток。