Маврикій FSC GBL Посібник із застосування фінансової та валютної ліцензії

Global Business资格可用于符合条件的跨境业务结构，但不是全部金融活动的通用许可。Форекс、цінні папери、基金或支付业务仍须分别匹配FSC的授权类别；银行开户由银行独立尽调决定。

应按实际产品、交易方式和客户核对投资交易商等授权类别及条件；Global Business资格是另一事项。许可不自动授予所有证券、自营、外汇及资产管理活动，也不是全球经营权。

Може посилатися на毛里求斯FSC GBL金融牌照主管机关的监管及申请资料，Перевірте відповідні системи та інформацію про обробку。

Маврикій FSC має чіткі межі щодо вимог до капіталу для різних ліцензій。Для валютних платформ найчастіше застосовується «дилер із повним набором послуг (за винятком андеррайтингу)»，Його законодавча мінімальна вимога до сплаченого капіталу становить лише один мільйон маврикійських рупій (приблизно 25,000 долар)，Значно нижче мільйонного порогу Британських Віргінських островів。Якщо це ліцензія менеджера фонду (СНД)，Мінімальний капітал становить 30 000 доларів США。Протягом періоду дії ліцензії компанія повинна підтримувати цей мінімальний рівень непрацюючого капіталу.，Інакше вас чекає призупинення та великі штрафи。

FSC ніколи не допустить чистих офшорних раковин。Підтримувати юридичний статус компанії GBL，Правління компаній має запровадити надзвичайно сувору червону лінію «подвійних місцевих директорів».：Тобто повинні бути найняті як мінімум два місцевих директора, які проживають на Маврикії，І вони повинні мати професійний рівень, щоб робити незалежні судження。також，Контроль і управління компанією мають бути на Маврикії，Усі основні засідання правління、Законні фінансові книги та банківські рахунки повинні зберігатися на місці。

Затвердження ліцензії – це поглиблена юридична перевірка。Ви повинні подати FSC логічно обґрунтований бізнес-план (що охоплює інформацію про платформу、Постачальники ліквідності та трирічні фінансові прогнози)。Для всіх директорів та акціонерів，Необхідно надати нотаріально завірений закордонний паспорт、Відсутність судимості、Сертифікат професійної кваліфікації та кредитний сертифікат банку。одночасно，Необхідно підготувати повний посібник щодо відповідності ПВК/ФТ і план аварійного відновлення, який відповідає Закону Маврикія про боротьбу з відмиванням грошей 2002 р.。

Схвалення ліцензії залежить від розгляду FSC матеріалів заявки.、Незалежний аналіз бізнес-моделі та придатних кандидатів。Після підготовки всієї нотаріально завіреної інформації KYC та бізнес-технічної документації，Офіційна подача заявки до FSC через місцеву керуючу компанію (MC)。FSC проводитиме суворий «тест кінцевої ділової мети» та перевірку минулих поганих записів。Коли інформація повна і запасні частини не повертаються，Включає створення компанії、Загальний цикл затвердження ліцензії та відкриття рахунку в локальному банку，Зазвичай дуже стабільний контроль приблизно від чотирьох до шести місяців。

应按实体及许可类别核对年度收费、аудит、财务报告和税务期限，分别安排负责人员。不同申报不应统一写成90天，也不能把可能的监管检查描述为固定每半年突击审计。

部分税务豁免取决于收入类别、сутність、经济实质及适用税法条件。不能将80%外国来源总收入免税或统一3%有效税率自动套用于所有GBL业务，跨境收款人税务亦须另行分析。

У таких місцях, як Британські Віргінські острови, потрібен лише один спеціаліст із відповідності，FSC Маврикія ще більше збільшив свої інвестиції。Положення передбачають, що ліцензовані установи повинні призначати головного спеціаліста з питань боротьби з відмиванням грошей (MLRO) і заступника MLRO (заступник MLRO).。Вони відповідають за постійний моніторинг ненормальних потоків транзакцій，і повідомляти про підозрілу діяльність у підрозділ фінансової розвідки Маврикія (FIU)。Відсутність цих позицій відповідності безпосередньо призведе до відхилення заявки на ліцензію одним голосуванням.。

FSC Маврикія має значні адміністративні правозастосовні повноваження。Якщо буде підтверджено, що ліцензована установа маніпулює ринком、інсайдерська торгівля、Відмивання грошей або поведінка, яка завдає шкоди інтересам інвесторів，FSC залишає за собою право негайно оголосити громадський осуд、Накладення великих адміністративних штрафів、Призначення зовнішніх адміністраторів для управління роботою компанії，Вони навіть можуть звернутися безпосередньо до суду з проханням про заморожування активів компанії.，І в кінцевому підсумку фінансова ліцензія буде повністю і безповоротно анульована.。

Hong Kong Huitong може допомогти у плануванні конфігурації місцевих директорів і керуючих компаній на Маврикії，Підготувати бізнес-план、Система протидії відмиванню грошей та матеріали щодо відкриття рахунків клієнтів。Відповідні режисери、Керуюча компанія та банк проведуть незалежний due diligence，Результати ліцензування та відкриття рахунків визначаються компетентними органами та банками в кожному конкретному випадку。

не може。Global Business身份与投资交易商、управляти、基金或支付等活动许可应逐项匹配，不能把“金融牌照”俗称当作全范围授权。

Подача заявки або отримання принципового висновку не означає офіційного допуску до діяльності.。Спочатку слід підтвердити остаточну авторизацію、Ліцензійні умови та передумови для відкриття підприємницької діяльності；Технічне тестування слід відрізняти від реальних коштів клієнтів і регульованих операцій。

Не можна розглядати як те саме схвалення。Оцінка контролюючим органом дозволу на підприємницьку діяльність；Банки самостійно перевіряють клієнтів、Джерело коштів та призначення рахунку。Отримання ліцензії чи принципового погодження не гарантує відкриття рахунку、Очищення доступу та поточних послуг облікового запису。

Спершу нові продукти、Категорія клієнта、Порівняння потоків капіталу та сфер діяльності з наявними реєстраціями чи дозволами в кожному окремому випадку。Якщо він виходить за рамки або впливає на застосовні умови，Необхідно внести відповідні зміни、Він буде запущений після сповіщення або окремої програми.。

Аутсорсинг не означає передачу обов'язків ліцензованої організації。Рекомендується уточнювати обсяг послуг、доступ до даних、аудит、повідомлення про аварію、Ресурсинг і домовленості про вихід，і утримувати достатню кількість внутрішнього персоналу для нагляду за постачальниками。

Порівняйте юридичні назви、Реєстраційний номер або номер ліцензії、Уповноважений бізнес、Ліцензійні умови та фактичний веб-сайт。Бренд групи、Ідентифікація афілійованих компаній і агентів не може замінити авторизацію замовника.，Необхідно звірити з офіційними записами та ліцензійними документами。

Обидва можуть змінити відносини контролю。Пряме та опосередковане володіння акціями слід визначити перед торгами、Значний вплив і зміни в кінцевому контролері，Перевірте процедури затвердження або повідомлення，та впишіть нормативні умови в умови поставки。

Спочатку перевірте, чи досі виконуються умови ліцензії，Організувати тимчасовий нагляд、Ділові обмеження та передача，і заповнити відповідні сповіщення персоналу або схвалення нового найму。Номінальні замінники не можуть вирішити прогалини у фактичному виконанні обов'язків。

Рекомендується записувати скарги、Продукти та залучені люди、Обмеження часу обробки、Докази і висновок，і інформувати клієнтів про відповідні канали оновлення.。Процеси слід виправляти при виявленні системних проблем，Замість того, щоб просто закрити один квиток。