1. Юридична сфера діяльності та вартість ліцензії SEC RIA
Повне управління ринковими активами та комісії
інвестиційні консультаціїДуже широкий діапазон，У тому числі управління активами та рахунками всього ринку цінних паперів。Пул активів містить акції、борг、пайові фонди、Товарні ф'ючерси，управління хедж-фондами та фінансове планування。
фідуціарний борг (Фідуціарне зобов'язання)
SEC має надзвичайно суворі правила щодо RIA，Радники повинні захищати інтереси клієнтів，Завжди ставте інтереси інвесторів вище власних інтересів，нагороджувати、Конфлікт інтересів проводиться ретельноРозкриття інформації。
Незалежне зберігання коштів третьої сторони
Ліцензовані установи не мають права безпосередньо привласнювати кошти。Управління активами вимагає зберігання через сторонню установу，Кожен платіж має бути повідомлений і затверджений клієнтом，Забезпечте надзвичайну безпеку коштів кінцевих клієнтів。
Переваги системи реєстрації та глобальна довіра
Відрізняється від системи адміністративного затвердження в материковому Китаї，US RIA запроваджує систему реєстрації，Складність застосування помірна, а запас значний。Після схвалення ви зможете налагодити поглиблену співпрацю з міжнаціональними інвестиційними банками та великими компаніями з цінних паперів.。
2. Основні [законодавчі умови] для подання заявки на отримання ліцензії SEC RIA
1. Кваліфікаційні вимоги до суб'єкта：Закордонна компанія (або юридична особа) має бути офіційно зареєстрована。Компанія повинна мати юридичну адресу та контактну інформацію，І можна зв’язатися безпосередньо з SEC у робочий час。
2. Кваліфікація іспиту менеджера фонду：Менеджери повинні скласти іспит інвестиційного консультанта серії 65 (або серії 66).。Якщо ви маєте CFA、PFS、ChFC та інші міжнародні фінансові ліцензії，Більшість штатів США дозволяють звільнення від іспиту。
3. AUM (AUM) розділяти：Компанії з капіталом від 25 до 100 мільйонів доларів США реєструються в державних управліннях цінних паперів США；Установи, в управлінні яких знаходиться 110 мільйонів доларів або більше, повинні зареєструватися безпосередньо у федеральній SEC。
4. Прийнятність закордонних установ：Установи, основна адреса діяльності яких знаходиться за кордоном, також мають право подати заявку。Однак, якщо іноземний радник хоче надати інвестиційні консультації клієнтам із США，Або керовані фонди прямих інвестицій мають понад 15 інвесторів із США, а AUM перевищує 25 мільйонів，тоді «повинен» зареєструватися в SEC。
5. хороші вказівки щодо ведення записів：Компанія не може мати жодних поганих ділових записів；Директори компанії та відповідальні за комплаєнс не повинні мати судимостей або серйозних фінансових порушень і санкцій。
3. Юридичний [процес подачі] для отримання ліцензії SEC RIA(приблизно 2-3 місяців)
крок 1：Реєстрація закордонних осіб та базова підготовка
Це обов’язкова вимога подавати заявку від імені компанії。Допомогти клієнтам зареєструватися в Сполучених Штатах (загалом зареєстрований капітал становить 50 000 доларів США)，Перевірка капіталу не потрібна) або закордонна офшорна компанія，і надати відповідну адресу реєстрації。
крок 2：Повна серія 65/66 Ліцензійна експертиза
Допомогти керівникам компанії подати заявку на серію 65 (180 хвилин，72%прохідний бал) або Серія 66 скласти іспит；Або оцініть і подайте CFA/PFS та інші документи для звільнення від іспиту。
крок 3：ЯРД / Реєстрація облікового запису системи IAPD
Створіть обліковий запис онлайн у Реєстраційному депозитарії інвестиційного радника (IARD)。Система використовуватиметься для подання наступних самоперевірок відповідності та розкриття інформації до Системи публічного розкриття інвестиційного радника (IAPD).。
крок 4：Заповніть форму основного документа ADV
Заповніть 73-сторінкову форму ADV (Part 1 Розкриття корпоративної структури та запису про порушення；частина 2 Розкрийте тарифи на послуги、Інвестиційні стратегії та потенційні конфлікти інтересів)，і підготувати інструкцію з виконання програми відповідності。
крок 5：Перевірка SEC та офіційна реєстрація схвалена
SEC або державна комісія з цінних паперів перевірить форми та процедури відповідності，Може знадобитися роз'яснення。Після проходження огляду，Компанії офіційно видано ліцензію RIA，Здійснювати консультаційну діяльність з управління активами та інвестицій відповідно до нормативних актів。
4. Подальше читання：Чому фонди венчурного капіталу переходять від ERA до RIA?
Що таке ERA (Інвестиційний консультант із звільненням звітності)：Минулий венчурний капітал(VC)Часто працює як ERA。Правила ERA надзвичайно м’які，Реєстрація RIA не потрібна。Але межа є：Максимальна кількість активів фонду може бути передана 20% Інвестуйте в акції вторинного ринку、Криптоактиви та інші фонди венчурного капіталу。
прорив 20% інвестиційні обмеження：в останні роки，Заголовок VC (наприклад, a16z、Секвойя Капітал、Paradigm) забезпечує серйозні інвестиції в криптовалютні проекти та задовольняє потреби у фінансуванні стартап-компаній.，Відмовляйтеся від статусу ERA один за одним，Заздалегідь подайте заявку до SEC, щоб стати суворо регульованим RIA。
Велику гнучкість забезпечують RIA：Після отримання ліцензії RIA，Інвестиційні кошти більше не підлягають 20% Прямі обмеження щодо ліквідних активів，Безкоштовно купувати акції вторинного ринку та криптотокени，Реалізація транскордонних інвестицій у змішану промисловість。
5. Юридичні документи, необхідні для подання заявки та Hong Kong Huitong [Подробиці послуги]
| Основні матеріали заявки подані до SEC | Гонконг Huitong єдине агентство послуг контенту |
|---|---|
| 1. Реєстраційні документи та статут підприємства 2. Паспорт директора та довідка про судимість 3. Довіреність на заяву на отримання ліцензії та заяву на заяву агентства |
1. Допомога клієнтам у реєстрації за кордоном/США. компаній 2. Підготуйте основні документи, необхідні для перевірки SEC 3. Допомога з апостилюванням відповідних документів |
| 4. Детальні звіти про бізнес-операції та опис бізнесу 5. договір обслуговування клієнтів、Політика конфіденційності та AML/KYC 6. Конфлікт інтересів і маркетингові специфікації копірайтингу |
4. Індивідуальні бізнес-плани та специфікації внутрішнього контролю 5. Зареєструватися та авторизуватися система IARDплатформа 6. Глибока допомога в заповненні та поданні форми ADV (частина 1 & 2) |
| 7. Серія 65/66 Результати іспиту або сертифікат про звільнення від CFA/PFS 8. Детальна анкета SEC |
7. Надати серію 65 Посібник з підготовки до іспиту 8. Співпрацювати з SEC належної перевірки，Під час перевірки агент відповідає на кілька раундів запитів |
Примітка：Процес подання заявки на отримання ліцензії RIA є дуже суворим，Після затвердження форму ADV необхідно регулярно оновлювати, а звіти про активи подавати до SEC.。Ganghuitong надасть вам повну підтримку відповідності життєвого циклу，Зверніться до менеджера свого облікового запису щодо конкретної заявки та комісії агентства.。
6. US SEC RIA Ліцензія Основні юридичні запитання та відповіді (FAQ)
7. Випадок заявки на отримання ліцензії на інвестиційне консультування SEC RIA США
8. Відповідні нормативні акти、Нормативна інформація та додаткова інформація
| Категорія даних | Пов'язана інформація |
|---|---|
| Професійний переклад |
