Передмова：Чому варто вибрати комбінацію ліцензій SFC № 1 і № 4?
第1类“证券交易”与第4类“就证券提供意见”是不同的受规管活动。机构是否需要同时申请，取决于其是否提供意见、执行或安排交易、持有客户资产及拥有投资决定权；牌照组合不是进入市场的统一条件，也不构成对服务或商业表现的背书。
один、 Поглиблений аналіз функцій номерних знаків
Таблички SFC № 1 і № 4 виконують свої обов'язки，і доповнюють один одного：
- 1Номерний знак (торгівля цінними паперами)：涵盖在适用范围内作为代理人或主事人买卖证券；Брокер、андеррайтинг、Розміщення、介绍或其他安排须按实际行为及豁免逐项判断。
- 4Номерний знак (консультації щодо цінних паперів)：涵盖就证券提供意见；如机构拥有全权投资决定权、执行交易或持有客户资产，还须分析第9类、第1类及其他规则。
“1+4”组合的实际权限取决于牌照条件、业务计划和客户资产安排。机构须分别控制交易执行、意见提供、Придатність、利益冲突和记录保存，不能仅凭两个牌照号码概括全部服务能力。
два、 Основні основні елементи програми
Подача заявки на отримання ліцензії SFC — це не просто адміністративне подання.，Це комплексне випробування корпоративної міцності.。Команда Ganghuitong узагальнила три основні пороги：
1. Фізична структура та вимоги до капіталу
申请持牌法团的主体通常须为香港成立的公司，或按《公司条例》注册的非香港公司。申请人须维持适用的最低缴足股本及速动资金；第1类与第4类组合应按客户资产、牌照条件和各项活动采用适用的较高财政资源要求。
2. Вимоги до кваліфікації відповідального співробітника (RO).
每项受规管活动通常须有至少两名负责人员获核准，其中至少一名为执行董事，并须有至少一名负责人员随时可监督业务。Відповідний досвід、Досвід управління、本地监管知识、考试或豁免及适当人选资格按个人背景和拟监督活动评估。
3. Політика внутрішнього контролю та боротьби з відмиванням грошей (AML).
申请人须建立与拟开展业务相称的内部监控，Охоплює належну перевірку клієнта、AML/CFT风险评估、交易及通讯监察、Придатність、利益冲突和记录保存。控制缺口会影响申请评估，但不能预设“极大概率被驳回”的统一结果。
три、 Процес подання заявки та практичні поради
Застосування зазвичай поділяють на підготовку、подати、Чотири етапи корекції та затвердження。під час цього процесу，Деталі визначають успіх чи невдачу：
- підготовчий етап：Розберіться з бізнес-моделлю，Визначте організаційну структуру，і розробка детального посібника з виконання операцій。
- 申请和问询阶段：通过证监会指定系统提交完整申请，并按个案回应监管问询。复杂集团或跨境业务须清楚说明控制、коштів、客户和责任分配；专业准备不能保证减少问询或审查时间。
-
- Операційний етап：持牌法团须持续遵守适用的Постанова про цінні папери та ф'ючерси、证监会守则和指引，并履行财政资源、заявляти、аудит、активи клієнта、ПВК/ФТ、记录保存及重大变更通知等责任。
чотири、 港汇通可提供的申请支持
港汇通可按约定范围，以公开监管规则、申请材料要求和实际业务为基础提供资料梳理与流程协调。团队履历、专业资格和项目经验须以公司内部可核验证据为准，具体服务包括：
- 业务与申请资料：协助梳理主体、Власний капітал、бізнес、人员和内部监控文件；银行开户及第三方服务由相关机构独立审查。
- 问询准备：协助核对申请材料及监管回复，但不能代表申请人履行管理责任或保证通过证监会审查。
- 项目与信息管理：按合同和适用的数据保护要求管理资料，并明确申请人、顾问及独立专业机构的责任边界。
пов'язаніЛіцензія Гонконгу SFC № 1Сфера застосування та вимоги до застосування，Зверніться до опису відповідної ліцензії。
Пункти застосування та відповідності：Гонконгська ліцензія SFC № 1 (торгівля цінними паперами) і ліцензія № 4 (консультування з цінних паперів) Комбінований посібник із застосування
Ліцензія SFC Гонконгу № 1 (торгівля цінними паперами) і ліцензія № 4 (консультування з цінними паперами) об’єднані стратегії застосування повинні працювати у зворотному напрямку від обсягу кожної регульованої діяльності, яку необхідно здійснювати.。андеррайтинг、Брокер、інвестиційні консультації、Управління карт-бланш、Активи клієнта та домовленості про віртуальні активи слід подавати окремо，Уникайте простого написання "Подати заявку на номерний знак" без перевіреного бізнес-процесу。
Що потрібно підготувати та постійно перевіряти
- 4Номерний знак зосереджений на наданні консультацій щодо цінних паперів；Якщо рекомендовано, щоб угода згодом була виконана тією ж компанією、Тримати активи від імені клієнтів або здійснювати повне управління，Ми повинні продовжувати аналізувати, чи запускаються дії, такі як № 1 або № 9.。
- Створіть матрицю «продукт-клієнт-поведінка-ліцензія».，Окремо поясніть виконання транзакції、інвестиційні консультації、Повний менеджмент、андеррайтинг、Маржинальна торгівля та домовленості про активи клієнтів。
- У кадровому плані має бути описано охоплення відповідального персоналу、виконавчий директор、Звітування та взаємовідносини між основними функціональними керівниками та ліцензованими представниками，і підтверджено емпіричними даними, які можна перевірити。
- Матеріали заявки повинні містити прогноз фінансових ресурсів、Посібник із внутрішнього контролю та відповідності、Клієнтські активи та банківські домовленості、Аутсорсинг управління、безпека мережі、Безперервність бізнесу та механізм розгляду скарг。
- Після отримання ліцензії фінансові ресурси повинні продовжуватися、заявляти、Належна перевірка клієнта、конфлікт інтересів、Придатність、Вимоги щодо ведення документації та сповіщення про значні зміни。
Залучені витрати、капітал、обмеження часу、Коли кваліфікація персоналу або транскордонна сфера діяльності，Зверніться до законодавства, опублікованого компетентним органом під час подання、Форми та інструкції підлягають。
п'ять、 Часті запитання (FAQ)
Q1：Скільки часу зазвичай займає подача заявки на отримання ліцензій типу 1 і типу 4?
відповідь：证监会没有对所有1号与4号组合申请保证统一的6至12个月周期。Фактичний час залежить від повноти заявки、складність бізнесу、Власний капітал、персоналу、фінансові ресурси、客户资产安排、监管问询及申请人响应。
Q2：Якщо немає фону Гонконгу，Чи можу я подати заявку на отримання ліцензії SFC?
відповідь：境外集团可评估由香港成立的公司或按《公司条例》注册的非香港公司申请。负责人员须能实际履职，但证监会没有把所有负责人员统一定义为“本地RO”；основний корпус、управляти、处所和人员安排须按个案确认。
Q3：З якими нормативними зобов’язаннями вам доведеться стикатися щороку після отримання ліцензії?
відповідь：持牌法团须按适用规则维持财政资源，提交规定申报和经审计账目，更新人员及重大变更资料，并持续执行AML/CFT、активи клієнта、Придатність、利益冲突和记录保存控制。申报种类及频率取决于牌照和业务。
Висновок
是否需要同时申请第1类及第4类牌照，应由实际产品、клієнт、意见、виконання торгів、投资决定权和客户资产安排决定。顾问可协助资料准备和流程协调，但不能保证合规、审批速度、发牌或商业结果。
Список літератури：Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу：Посередницька система ліцензування、Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу：Посібник з ліцензування、Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу：Порядок застосування、Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу：持续责任、Електронне законодавство Гонконгу：Постанова про цінні папери та ф'ючерси、Електронне законодавство Гонконгу：《证券及期货（财政资源）规则》。
дізнатися більше：Ліцензія SFC Гонконгу № 1 (торгівля цінними паперами)、香港SFC 4号牌照（就证券提供意见）、Посібник із застосування ліцензії на управління активами Гонконгу № 9。
