Передмова：Чому варто вибрати комбінацію ліцензій SFC № 1 і № 4?
Тип 1 «операції з цінними паперами» та тип 4 «консультування щодо цінних паперів» є різними регульованими видами діяльності。Чи потрібно закладу подавати заявку одночасно?，Залежить від того, чи надають вони вхідні дані、Виконуйте або організовуйте операції、Зберігайте активи клієнтів і володійте повноваженнями приймати інвестиційні рішення；Комбінація ліцензій не є єдиною умовою виходу на ринок，Це не означає схвалення послуг або результатів діяльності.。
один、 Поглиблений аналіз функцій номерних знаків
Таблички SFC № 1 і № 4 виконують свої обов'язки，і доповнюють один одного：
- 1Номерний знак (торгівля цінними паперами)：Охоплює купівлю та продаж цінних паперів як агент або принципал у відповідних межах；Брокер、андеррайтинг、Розміщення、Представлення або інші домовленості повинні оцінюватися в кожному конкретному випадку на основі фактичної поведінки та винятків。
- 4Номерний знак (консультації щодо цінних паперів)：Надає консультації щодо цінних паперів；Якщо установа має всі повноваження щодо прийняття інвестиційних рішень、Виконуйте транзакції або зберігайте активи клієнта，Категорія 9 також повинна бути проаналізована、1 категорія та інші правила。
Фактична повноважність комбінації «1+4» залежить від умов ліцензії、Бізнес-планування та організація активів клієнтів。Установи повинні окремо контролювати виконання торгів、Думки надані、Придатність、Конфлікт інтересів і ведення документації，Усі можливості сервісу неможливо узагальнити двома номерами ліцензій.。
два、 Основні основні елементи програми
Подача заявки на отримання ліцензії SFC — це не просто адміністративне подання.，Це комплексне випробування корпоративної міцності.。Команда Ganghuitong узагальнила три основні пороги：
1. Фізична структура та вимоги до капіталу
Організація, яка подає заявку на отримання ліцензії, зазвичай має бути компанією, заснованою в Гонконзі，Або компанія за межами Гонконгу, зареєстрована відповідно до Указу про компанії。Заявники повинні підтримувати відповідний мінімальний сплачений акціонерний капітал і ліквідний капітал；Портфелі категорій 1 і 4 мають базуватися на активах клієнтів、Ліцензійні умови та діяльність передбачають відповідні вищі вимоги до фінансових ресурсів。
2. Вимоги до кваліфікації відповідального співробітника (RO).
Кожна регульована діяльність зазвичай має мати принаймні двох затверджених відповідальних осіб，Принаймні один із них має бути виконавчим директором，І постійно має бути принаймні одна відповідальна особа, яка буде контролювати бізнес。Відповідний досвід、Досвід управління、місцеві нормативні знання、Іспит або звільнення та оцінка придатності та придатності на основі індивідуального досвіду та запланованих наглядових заходів。
3. Політика внутрішнього контролю та боротьби з відмиванням грошей (AML).
Кандидати повинні встановити внутрішній контроль, який відповідає запропонованому бізнесу，Охоплює належну перевірку клієнта、Оцінка ризиків ПВК/ФТ、Моніторинг транзакцій і комунікацій、Придатність、Конфлікт інтересів і ведення документації。Оцінка впливу недоліків контролю，Однак ми не можемо припустити єдиний результат «високої ймовірності відмови».。
три、 Процес подання заявки та практичні поради
Застосування зазвичай поділяють на підготовку、подати、Чотири етапи корекції та затвердження。під час цього процесу，Деталі визначають успіх чи невдачу：
- підготовчий етап：Розберіться з бізнес-моделлю，Визначте організаційну структуру，і розробка детального посібника з виконання операцій。
- Стадія заявки та запиту：Подайте повну заявку через систему, призначену Комісією з регулювання цінних паперів Китаю，і відповідати на запити регуляторів у кожному конкретному випадку。Складні групові або транскордонні операції вимагають чітко встановлених заходів контролю、коштів、Клієнти та розподіл відповідальності；Професійна підготовка не гарантує скорочення часу на запити чи розгляд。
-
- Операційний етап：Ліцензовані корпорації повинні продовжувати дотримуватись чиннихПостанова про цінні папери та ф'ючерси、Кодекси та рекомендації Комісії з цінних паперів і ф'ючерсів，та використовувати фінансові ресурси、заявляти、аудит、активи клієнта、ПВК/ФТ、Ведення обліку та повідомлення про серйозні зміни тощо.。
чотири、 Підтримку програм надає Hong Kong Express
Гонконг Huitong може базуватися на узгодженому обсязі，розкрити нормативні правила、Забезпечте сортування інформації та координацію процесу на основі вимог до матеріалів програми та фактичного бізнесу。Резюме команди、Професійна кваліфікація та досвід проекту повинні ґрунтуватися на доказах, які можна перевірити в компанії，Спеціальні послуги включають：
- Інформація про бізнес і застосування：Допоможіть розібратися з предметом、Власний капітал、бізнес、Документи з особового складу та внутрішнього контролю；Відкриття банківського рахунку та сторонні послуги перевіряються відповідними установами незалежно。
- Підготовка запиту：Допомога в перевірці матеріалів заявки та відповідей регуляторних органів，Однак він не може виконувати управлінські обов’язки від імені заявника або гарантувати, що він пройде перевірку CSRC.。
- Управління проектами та інформацією：Керуйте даними відповідно до договірних і чинних вимог захисту даних，та вказати заявника、Межі відповідальності консультантів і незалежних професійних організацій。
пов'язаніЛіцензія Гонконгу SFC № 1Сфера застосування та вимоги до застосування，Зверніться до опису відповідної ліцензії。
Пункти застосування та відповідності：Гонконгська ліцензія SFC № 1 (торгівля цінними паперами) і ліцензія № 4 (консультування з цінних паперів) Комбінований посібник із застосування
Ліцензія SFC Гонконгу № 1 (торгівля цінними паперами) і ліцензія № 4 (консультування з цінними паперами) об’єднані стратегії застосування повинні працювати у зворотному напрямку від обсягу кожної регульованої діяльності, яку необхідно здійснювати.。андеррайтинг、Брокер、інвестиційні консультації、Управління карт-бланш、Активи клієнта та домовленості про віртуальні активи слід подавати окремо，Уникайте простого написання "Подати заявку на номерний знак" без перевіреного бізнес-процесу。
Що потрібно підготувати та постійно перевіряти
- 4Номерний знак зосереджений на наданні консультацій щодо цінних паперів；Якщо рекомендовано, щоб угода згодом була виконана тією ж компанією、Тримати активи від імені клієнтів або здійснювати повне управління，Ми повинні продовжувати аналізувати, чи запускаються дії, такі як № 1 або № 9.。
- Створіть матрицю «продукт-клієнт-поведінка-ліцензія».，Окремо поясніть виконання транзакції、інвестиційні консультації、Повний менеджмент、андеррайтинг、Маржинальна торгівля та домовленості про активи клієнтів。
- У кадровому плані має бути описано охоплення відповідального персоналу、виконавчий директор、Звітування та взаємовідносини між основними функціональними керівниками та ліцензованими представниками，і підтверджено емпіричними даними, які можна перевірити。
- Матеріали заявки повинні містити прогноз фінансових ресурсів、Посібник із внутрішнього контролю та відповідності、Клієнтські активи та банківські домовленості、Аутсорсинг управління、безпека мережі、Безперервність бізнесу та механізм розгляду скарг。
- Після отримання ліцензії фінансові ресурси повинні продовжуватися、заявляти、Належна перевірка клієнта、конфлікт інтересів、Придатність、Вимоги щодо ведення документації та сповіщення про значні зміни。
Залучені витрати、капітал、обмеження часу、Коли кваліфікація персоналу або транскордонна сфера діяльності，Зверніться до законодавства, опублікованого компетентним органом під час подання、Форми та інструкції підлягають。
п'ять、 Часті запитання (FAQ)
Q1：Скільки часу зазвичай займає подача заявки на отримання ліцензій типу 1 і типу 4?
відповідь：Комісія з регулювання цінних паперів Китаю не гарантує єдиного циклу від 6 до 12 місяців для всіх портфельних заявок № 1 і № 4.。Фактичний час залежить від повноти заявки、складність бізнесу、Власний капітал、персоналу、фінансові ресурси、Організація активів клієнта、Регуляторні запити та відповіді заявників。
Q2：Якщо немає фону Гонконгу，Чи можу я подати заявку на отримання ліцензії SFC?
відповідь：Іноземні групи можуть оцінювати заявки від компаній, заснованих у Гонконгу, або компаній, що не належать до Гонконгу, зареєстрованих відповідно до Указу про компанії。Відповідальний персонал повинен мати можливість реально виконувати свої обов'язки，Однак Комісія з регулювання цінних паперів Китаю не визначає всіх відповідальних осіб як "місцевих RO"；основний корпус、управляти、Приміщення та порядок персоналу повинні бути підтверджені в кожному конкретному випадку。
Q3：З якими нормативними зобов’язаннями вам доведеться стикатися щороку після отримання ліцензії?
відповідь：Ліцензовані корпорації повинні підтримувати фінансові ресурси відповідно до чинних правил，Подайте необхідні звіти та перевірені звіти，Оновити інформацію про кадри та основні зміни，і поточне виконання ПВК/ФТ、активи клієнта、Придатність、Конфлікт інтересів і засоби контролю за веденням документації。Тип і частота декларацій залежить від ліцензії та бізнесу。
Висновок
Чи потрібно одночасно подавати документи на отримання ліцензій типу 1 і типу 4?，має визначатися фактичним продуктом、клієнт、Думка、виконання торгів、Права на інвестиційні рішення та рішення щодо розміщення активів клієнта。Консультанти можуть допомогти з підготовкою даних і координацією процесу，Однак відповідність не може бути гарантована、Швидкість затвердження、ліцензування або результати діяльності。
Список літератури：Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу：Посередницька система ліцензування、Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу：Посібник з ліцензування、Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу：Порядок застосування、Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу：постійна відповідальність、Електронне законодавство Гонконгу：Постанова про цінні папери та ф'ючерси、Електронне законодавство Гонконгу：Правила щодо цінних паперів і ф’ючерсів (фінансові ресурси).。
дізнатися більше：Ліцензія SFC Гонконгу № 1 (торгівля цінними паперами)、Ліцензія SFC Гонконгу № 4 (консультування щодо цінних паперів)、Посібник із застосування ліцензії на управління активами Гонконгу № 9。
