1. [Статутна класифікація та дозволи на ведення бізнесу] Ліцензії «інвестиції та використання» Японії
Традиційна ліцензія на інвестиції та експлуатацію
Повна ліцензія на управління активами без обмежень щодо атрибутів клієнтів або розміру активів。Юридично дозволено використовувати всі повноваження щодо прийняття інвестиційних рішень і управляти активами клієнтів на основі інвестиційного контракту。
Спеціальна ліцензія кваліфікованого інвестора
Клієнтська база обмежена «кваліфікованими інвесторами» (професійними інвесторами), а загальний масштаб управління становить ≤ 20 мільярдів ієн。Законодавчий поріг значно знижено，І це пов’язано з привілеєм фінансування приватних продажів розміщення «як другої галузі торгівлі фінансовими продуктами»。
Інвестиційні консультації та агентська діяльність (IAA)
Надаються тільки інвестиційні консультації，Не має повноважень незалежного прийняття інвестиційних рішень і не торкається коштів клієнтів。Ця компанія повинна внести бізнес-депозит у розмірі 5 мільйонів ієн відповідно до застосовної системи)，І підтвердити реєстрацію на основі фактичного обсягу діяльності、Вимоги щодо персоналу та постійної відповідності。
QII等基金备案须单独判断
QII等基金备案制度适用于符合特定投资者结构、募集方式及运营条件的集体投资计划，不是所有基金管理活动的通用牌照豁免。управляти、募集、销售及向日本投资者提供服务应分别判断。
2. 日本资管业务的【现行监管变化与申请影响】
业务许可可能需要组合
管理客户资产、募集或销售基金份额、提供投资建议属于不同受监管活动；应先制作活动矩阵，再判断投资运用业、第一种／第二种金融商品交易业或投资助言·代理业的组合。
中后台外包并非责任转移
NAV计算或合规相关服务可在符合条件时外包，但持牌人仍须说明外包范围、受托方及监督安排，并保留能够有效监督和指示受托方的人员。
事前咨询时间因案而异
日本金融厅指南称事前咨询平均约3至4个月，但业务架构变化、材料不足或人员安排未确定都会延长时间。
FMEO提供外资准入支持
外资金融机构可向金融市场准入办公室咨询英文支持；正式注册、персоналу、资本及日本业务据点仍须满足适用法例和主管财务局要求。
3. [Статутні вимоги до капіталу та фінансові стандарти] для японських ліцензій на управління фондами
| Тип обов'язкової ліцензії | Бізнес-дозволи та відповідні об’єкти | Законний мінімальний капітал і чистий капітал |
|---|---|---|
| Звичайні інвестиції та галузь застосування | Повна ліцензія на управління активами без обмежень щодо клієнтської бази чи масштабу。 | І капітал, і чисті активи повинні досягти 5,000 Десять тисяч юанів。 |
| Звичайна ліцензія (конкретні винятки) | Ніколи не отримуйте/зберігайте клієнтські кошти безпосередньо，і не доручено пов'язаним особам。 | вимоги знижені до 1,000 Десять тисяч юанів。 |
| Для кваліфікованих інвесторів Індустрія інвестицій та застосування |
Тільки послуги для «кваліфікованих інвесторів»，Загальна сума активів в управлінні (AUM) має бути в 200 Менше 100 мільйонів ієн。 | Показники капіталу та чистих активів були послаблені 1,000 Десять тисяч юанів。 |
Тлумачення офіційних правил огляду：FSA реалізує безперервний нагляд «реалізм».。Капітал і чисті активи – це не лише порогові значення для заявок，Це кінцевий рядок, який необхідно підтримувати весь час після реєстрації.。Після того, як фактичні чисті активи впадуть нижче встановленої законом нижньої межі，Закладам одразу загрожує адміністративне покарання у вигляді призупинення діяльності чи анулювання реєстрації.。При подачі заявки необхідно надати підсумковий бухгалтерський звіт за останній рік та план доходів і витрат на наступні три роки.。
4. [Корпоративне управління та придатні та належні особи відповідно до FSA (Fit & Належний) стандарт】
Місцевий контент і фізичний офіс：Заявник має бути японською компанією，І повинен мати фізично незалежне місце розташування бізнесу в Японії (використання віртуальних або спільних офісів суворо заборонено)。Іноземні юридичні особи повинні призначити постійного представника в Японії。
Відмінності в структурі плати：Звичайні ліцензії повинні створити раду директорів і налаштувати керівників (або аудиторські комітети)。Якщо ви подаєте заявку на участь у програмі «Інвестиційна галузь для кваліфікованих інвесторів»，звільняються від створення ради директорів відповідно до закону，Просто збережіть наглядачів。
Абсолютна незалежність у комплаєнсі (брандмауер)：Відділ комплаєнс повинен залишатися повністю незалежним від управління активами та відділу продажів。Спеціальна ліцензія дозволяє передавати послуги комплаєнс зовнішнім професійним юристам тощо.，Однак у компанії має бути персонал, який може контролювати аутсорсингову сторону。
Кваліфікація керівників і бізнес-персоналу：管理人员及资产运用人员须具备与职责相称的知识、经验和诚信记录，并不得触发法定不适格情形。FSA按业务规模和复杂度实质审查，官方指南未设统一的一年最低履历。
5. [Контрольний список перевірки статутних файлів], поданий до Фінансового бюро та FSA
| Категорія файлу | Подання деталей законодавчих вимог і тлумачення нормативних ключових моментів |
|---|---|
| Основна корпоративна перевірка та перевірка вищого керівництва | Статут。Резюме директорів, керівників і ключових співробітників、Сертифікат резидента (іноземці повинні надати еквівалентну заяву під присягою)、Без довідки про банкрутство та особистої присяги。Опис основних акціонерів (частка ≥20%) та конкретних пов’язаних сторін。 |
| Бізнес-операції та фінансове планування | «Резюме заявника на реєстрацію»。Остання фінансова звітність、Розрахунок чистих активів і план доходів і витрат на наступні три роки。Копія бізнес-контракту на аутсорсинг (за наявності)。 |
| Інструкція з внутрішнього контролю та сертифікат відповідності | Книга методів ведення бізнесу (включаючи процедури відповідності та контролю ризиків)。Опис системи ведення бізнесу (організаційна структура та кадровий розподіл праці)。План поверху офісу та підтвердження незалежності (план розміщення місць)。Якщо ви не приєднуєтеся до галузевої асоціації, ви повинні надати внутрішні правила ділової активності однакової чинності.。 |
6. [Обов’язкова процедура подання заявки та процедури затвердження FSA] для японської ліцензії на управління активами
перший етап：事前咨询与预审（官方指南称平均约3–4个月）
Зверніться до місцевого фінансового управління або FMEO，Надішліть «Реєстраційну форму заявника»。Підтвердьте бізнес-модель за допомогою співбесід、Структура відповідності та біографії персоналу，Повна регулятивна попередня перевірка。
другий етап：Надішліть офіційну реєстрацію та оплату
Після попереднього обстеження та підтвердження，Офіційно подайте складні юридичні документи та сплатіть 15 Звільнення від реєстраційного податку в розмірі 10 000 ієн。Іноземні установи, які відповідають вимогам, можуть використовувати англійську мову протягом усього процесу (канал FMEO).。
Третій етап：Огляд правових норм (правовий 2 місяців)
Введення встановленого законодавством терміну перевірки。Стандартний час обробки нових реєстрацій становить 2 місяців，Змінити реєстрацію на 1 Місяці (без урахування часу, витраченого на виправлення та модифікацію матеріалів)。
Етап 4：注册通知及落实协会或其他争议解决安排
Після проходження розгляду буде видано повідомлення про завершення реєстрації.。Подайте заявку на вступ до Японської інвестиційно-консультаційної промислової асоціації відповідно до закону (JIAA) саморегулівні організації，і отримати доступ до законних ADR (вирішення фінансових спорів) механізм。
П'ятий етап：完成展业条件后正式营业
Завершіть різноманітні кваліфікаційні звіти та впровадження внутрішньої відповідності，Лише після того, як установа може офіційно здійснювати відповідність діяльності зі збору коштів та управління активами。
7. 日本投资运用业牌照的【法定费用与后续成本口径】
| демонструвати | Перевірити калібр |
|---|---|
| 注册许可税 | 正式提交注册申请时缴纳 150,000 Японський юань注册许可税。 |
| 协会及争议解决 | 展业前须落实适用的投诉和争议解决措施。协会资格和费用应向所选协会核对，不宜写成所有投资运用业申请人的统一法定金额。 |
| 营业保证金的适用范围 | 500万日元营业保证金是投资助言·代理业的要求，不应计入仅申请投资运用业的法定费用；若组合申请，则按各牌照分别核对。 |
| 地方支持计划 | 补贴资格、Категорія витрат、比例及上限会随当期计划变化，不应把70%或2,000万日元作为所有外资机构均可取得的法定补助。 |
8. Послуги юридичного агентства Hong Kong Huitong для всієї справи про ліцензію на управління активами в Японії
Створення КК та реалізація фізичного офісу
Подайте заявку на Japan Co., Ltd. (КК) зареєструватися。Надайте юридичне незалежне фізичне офісне приміщення，Юридично підібрані директори-резиденти та місцеві офіцери з відповідності, які пройшли перевірку придатності FSA。
Складання основних юридичних документів і процедур внутрішнього контролю
Написання «Підсумкового листа для заявників на реєстрацію» та майбутнє 3 річний план доходів і витрат。Підготовка включає відокремлення активів клієнтів、«Книга методів ведення бізнесу» та Посібник з комплаєнсу щодо запобігання конфлікту інтересів та управління ризиками。
Інтерв'ю FMEO коучинг і захист англійською мовою
协助准备事前咨询和正式申请材料、回应书面问题，并根据实际业务落实协会或其他投诉与争议解决安排。
9. Запитання та відповіді щодо основних юридичних питань японської ліцензії на управління фондами (FAQ)
ділиться на：Індустрія використання інвестицій (повне право управляти коштами)、Індустрія інвестиційних консультацій (лише надання інвестиційних консультацій，найнижчий поріг)、Перший/другий тип практики фінансового права (включаючи продаж і вимагання цінних паперів або акцій фонду)。Судження на основі доступу до коштів і повноважень приймати рішення。
Правовий рівень для звичайних номерних знаків є 5,000 Десять тисяч юанів。Якщо ви подаєте заявку на «Галузь використання інвестицій для кваліфікованих інвесторів (масштаб управління ≤ 20 мільярдів ієн)»，Порогові значення мінімального капіталу та чистих активів зменшено 1,000 Десять тисяч юанів。
Категорично заборонено。Необхідно відкрити фактичний бізнес-офіс із фізичним винятком у Японії (віртуальні чи спільні офіси суворо заборонені)。Корпорація повинна мати принаймні керуючого директора та представника в Японії，План розсадження в офісі повинен бути наданий для детального розгляду。
менеджери、资产运用人员和合规人员须具备与职责相称的知识、经验及诚信记录。FSA按业务范围、规模和人员分工进行实质审查，官方指南未设统一的一年最低履历。
Умовний дозвіл。Новий законопроект дозволяє передавати довіреним особам такі послуги, як дотримання законодавства та оцінка ВЧА；Іноземному капіталу навіть дозволено юридично надавати повні інвестиційні повноваження закордонним ліцензованим установам.，Лише фахівці, які можуть виконувати наглядові вказівки, повинні бути утримані всередині.。
Необхідно надати «Заяву про метод ведення бізнесу» та внутрішні процедури、Резюме та гарантія відсутності банкрутства、підсумковий звіт компанії、Розрахунок чистих активів і план доходів і витрат на наступні три роки，та розбивка структури конкретних пов'язаних осіб та основних акціонерів.。
日本金融厅指南称事前咨询平均约3至4个月，但会因业务复杂度和方案变化而显著不同。正式申请的处理时间还会受补正、人员审查及争议解决安排影响，不宜把6至12个月写成法定保证。
Іноземні інвестори, які відповідають умовам, можуть бути звільнені від вимоги японської мови。Якщо закордонна афілійована установа вже має досвід ліцензування，Доступно через відділ доступу до фінансових ринків (FMEO)«Подайте досьє заявки англійською мовою протягом усього процесу、Візьміть участь у попередньому перегляді відео та відповідайте на подальший нагляд。
не можна узагальнювати。该制度仅适用于符合特定投资者结构、募集方式和运营条件的集体投资计划；управляти、募集、销售和向日本投资者提供服务仍须按实际活动分别判断。
Ліцензія не має встановленого терміну дії，Немає системи «щорічного продовження ліцензії».。Однак реалізація «реалізму» суцільним наглядом，Чисті активи повинні постійно перевищувати встановлений законом мінімальний ліміт。Після приєднання до такої асоціації, як JIAA, вам потрібно буде сплачувати щорічний внесок залежно від вашого доходу та прийняти нагляд за дотриманням вимог.。
Якщо фактичні чисті активи нижчі за законодавчі вимоги、Дискваліфікаційні обставини виконавчої влади (наприклад, судимість або участь у банді)、Порушення правил розподілу та зберігання коштів клієнтів，або не в змозі розумно пояснити раціональність розподілу винагороди за продаж，їм загрожує негайне суворе адміністративне покарання.。
部分中央或地方机构会推出外资金融企业支持计划，但资格、费用范围、比例和上限会变化。应查阅当期官方募集规则，不应把补贴视为必然可得资金。
10. Офіційний нагляд та інформація про застосування
| офіційна інформація | Основне призначення | Посилання |
|---|---|---|
| Business Schemes | 核对投资运用、інвестиційні консультації、募集销售及适格投资者业务边界 | Японське агентство фінансових послуг：金融商品交易业务类型与适用范围（英文） |
| Registration Procedure | 核对事前咨询、капітал、注册许可税、人员及争议解决要求 | Японське агентство фінансових послуг：金融商品交易业注册程序（英文） |
11. Відповідні нормативні акти、Нормативна інформація та додаткова інформація
| Категорія даних | Пов'язана інформація |
|---|---|
| Ліцензійні та контролюючі органи |
|
