1. [Статутна класифікація та регулятивні дивіденди] «Інвестиційної допомоги та агентської індустрії» Японії
Основний інвестиційний консалтинговий бізнес
на основіінвестиційний радникдоговір，відразу"цінні паперизначення" або "фінансові продуктиАналіз вартості» надає поради по суті。Відповідно до закону, немає права здійснювати інвестиції та приймати рішення щодо управління фінансами від імені клієнтів.。
Агенти та ЗМІ (посередник) бізнес
Допускається як незалежний посередник，Для закордонних материнських компаній або платформ управління активами таЯпонські місцеві клієнтиміж，Юридичний агент або ЗМІ підписує «інвестиційний договір»。
Нульовий поріг капіталу та організаційне звільнення
Відповідно до закону немає вимог до мінімального капіталу та чистих активів。Не є обов’язковим створення ради директорів або призначення наглядачів та інших складних органів корпоративного управління.，Дуже низькі витрати на введення та обслуговування。
Канал повного англійського доступу FMEO
FSA відкриває офіс доступу до фінансових ринків (FMEO)。Афілійовані установи з подібним закордонним досвідом ліцензування，Попередні консультації можуть проводитися англійською мовою протягом усього процесу відповідно до законодавства.、Подання матеріалів справи та щоденні регулятивні запити。
2. Інформація про галузь：[Справа офіційно затверджених представників іноземних установ з управління активами в Японії]
Організація імпакт-інвестування：AIM
Позитивне управління інвестиціями, Японія 于 2021 Пройшов єдиний канал обслуговування англійською мовою FMEO，Швидко пройдіть юридичну реєстрацію «Інвестиційного Сприяння·Агентство Індустрія»。
Глобальне активне управління активами：Columbia Threadneedle
на 2021 рік 8 Пройшов FMEO та отримав схвалення для реєстрації в "Інвестиційній допомозі·Агентство промисловості"，Пізніше в 2022 рік 8 У наступному місяці ми додатково отримали "Другий тип індустрії торгівлі фінансовими продуктами"ліцензія。
Глобальне альтернативне управління активами：Алгебрис
Зосередьтеся на дистриб'юторському бізнесі в Японії，на 2019 рік 3 Успішно зареєстровані «Інвестиційна допомога · Агентство промисловості» та «Індустрія інвестицій та застосування«Два номерні знаки，та отримати законні субсидії для Токійської столичної операційної бази відповідно до закону.。
Загальноєвропейська інвестиційна компанія：Десятина
Скористайтеся послугами фінансової підтримки столичного уряду Токіо，на 2019 рік 12 Завершено реєстрацію «Другого закону про фінансовий бізнес» та «Сприяння інвестиціям та агентської індустрії» у 2018 році，Прискорити продажі японським інституційним інвесторам。
3. [Статутні вимоги до капіталу та комісії] для японських інвестиційних консультаційних ліцензій
| Огляд категорій функцій | Правові норми та практичні розміри платежів |
|---|---|
| Законний капітал і чисті активи | Немає обов'язкового мінімуму (0 Вимоги до єн）。Істотно відрізняється від того, що необхідно підтримувати в галузі інвестицій та утилізації 5,000 Сума власного капіталу становить 10 000 ієн。 |
| Маржа бізнесу (Ескроу депозит) | Має відповідати законуЯпонське бюро з правових питаньОплатити повністю 5,000,000 Японський юань (500Десять тисяч юанів) Депозит для бізнесу як обов'язкова умова для розвитку бізнесу。 |
| Податок на державну реєстрацію ліцензії | При подачі офіційної реєстраційної заяви，необхідно сплатити до податкової служби 150,000 Японський юань (15Десять тисяч юанів) Реєстраційний внесок。(Примітка：Якщо ви фінансовий посередник, це 90 000 ієн)。 |
4. [Корпоративне управління та кваліфікація відповідно до FSA (Fit & Належний) Огляд стандартів]
Фізична сутність і представник в Японії：Повинен мати фізично незалежний та ексклюзивний бізнес-офіс у Японії，Віртуальні офіси та спільні робочі станції суворо заборонені。Якщо це іноземна юридична особа，Необхідно призначити принаймні одного постійного представника з японською адресою。
Підсумок відповідності керівників：Оператори та керуючі директори повинні повністю розуміти Закон про фінансові послуги та вимоги внутрішнього управління，Відсутність призупинення дії ліцензії або кримінального засудження протягом п'яти років，Абсолютно ніякого зв'язку з насильницькими бандами (бандитами)。
Інвестиційний консультант：Обов'язковий 1 ім'я або 2 Більше 100 штатних бізнес-персоналів з великими знаннями та досвідом аналізу вартості цінних паперів або фінансових інструментів (на практиці, принаймні) 1 Актуальне резюме більше 10 років)。
Незалежний відповідальний спеціаліст (Відповідальний за відповідність)：Має бути оснащений достатніми знаннями та досвідом щодо відповідності (зазвичай огляд 1 Персонал з більш ніж 20-річним досвідом роботи з комплаєнс-настанови)，В принципі, необхідно підтримувати абсолютну організаційну незалежність від відділів продажів та інвестицій。
5. [Контрольний список перевірки реєстраційних документів], поданий до Фінансового бюро та FMEO
| Категорія файлу | Подання деталей законодавчих вимог і тлумачення нормативних ключових моментів |
|---|---|
| Основна корпоративна перевірка та перевірка вищого керівництва | Питання статуту та свідоцтва про реєстрацію компанії。Резюме всіх керівників і ключових співробітників、Сертифікат резидента (іноземці можуть замінити заяву під присягою)、Відсутність свідоцтва про банкрутство та присяги особистої відповідності。 |
| Ведення бізнесу та запобігання конфлікту інтересів | Форма реєстраційної заяви、Діловий зміст і методичні вказівки。Опис системи ведення бізнесу (з детальною схемою організаційної та кадрової структури)、План розподілу місць для демонстрації фізичного дистанціювання)。Опис статусу конкретних пов'язаних сторін (материнської та дочірньої)。 |
| Документи фінансового та внутрішнього контролю | Останній баланс і звіт про прибутки та збитки (включаючи прогноз доходів і витрат за попередні два роки)。Якщо ви не вступите в галузеву асоціацію，Проект «Внутрішніх корпоративних правил», еквівалентних JIAA, має бути подано відповідно до законодавства.。 |
6. [Статутна заявка та попередні процедури FSA] для японської ліцензії на консультування з інвестицій
перший етап：Попередня консультація та підсумковий огляд (приблизно 3-4 місяців)
Надішліть підсумковий лист до місцевого фінансового бюро або FMEO。Регулятори проходять кілька раундів співбесід，Основна досудова бізнес-модель、Система ізоляції персоналу та внутрішнього контролю。
другий етап：Офіційна заявка та оплата збору
Після попередньої консультації та підтвердження，Офіційно подайте велику кількість заявочних документів і сплатіть до податкової служби 15 Реєстрація на десять тисяч ієн звільняється від податку (іноземні інвестори, які відповідають умовам, можуть використовувати англійську мову протягом усього процесу)。
Третій етап：Огляд правових норм (правовий 2 місяців)
Правовий стандартний час розгляду для нових реєстрацій становить 2 місяців。Цей цикл не включає трудомісткі запити від регуляторних органів на доповнення або зміну матеріалів.。
Етап 4：Членство в асоціації та стикування ADR (приблизно 1-2 місяців)
Після отримання повідомлення про реєстрацію，Подайте заявку на приєднання до Японської асоціації індустріального консультування з інвестицій (JIAA)，і завершити законодавче альтернативне вирішення фінансових спорів (ADR / FINMAC) Стиковка механізму。
П'ятий етап：Бізнес депозит депозит і розвиток бізнесу (загальний цикл 6-12 місяців)
Депозит в юридичному бюро 500 Десять тисяч ієн для бізнесу。Усі звіти про кваліфікацію та внутрішній контроль завершено，Лише установи можуть укладати контракти на інвестиційні консультації відповідно до закону.。
7. реалістичне регулювання、Вирішення суперечок і [Червона лінія відповідності законодавству]
Суворо заборонити червоні лінії в послугах фінансового менеджменту від імені клієнтів：Ліцензія на інвестиційні консультації обмежена наданням консультацій。Якщо дозвіл на виконання інвестицій (дискреційний дозвіл) отримано від клієнта，Це серйозний проступок，Необхідно подати заявку на отримання ліцензії «індустрії інвестицій та використання» з надзвичайно високим порогом。
Змістовий аудит без вступу в асоціацію：Якщо ви не приєднаєтеся до саморегулівної організації, такої як JIAA，Правила внутрішнього розпорядку повинні мати однакову силу。На практиці，Підприємства, які не є членами FSA, будуть стикатися з регулярними перевірками та письмовими аудитами через більш сувору систему відповідності FSA。
Штрафи за неправдиву рекламу та доставку документів：Категорично забороняється використовувати в рекламі такі слова, які вводять в оману, як-от «заробити гроші».。Невидача «письмового документа, переданого до укладення договору» замовнику відповідно до законодавства，Загрожуватиме серйозними штрафами за поліпшення офіційного бізнесу та призупинення。
Немає регулярного поновлення, але стикається з відкликанням у будь-який час：Немає фіксованого терміну дії ліцензії японського ювелірного права。Але FSA впроваджує «реалізм», щоб продовжувати нагляд。Керівники, які допускають порушення або «нездатність забезпечити належне виконання свого бізнесу», будуть позбавлятися ліцензій.。
8. [Збори галузевих асоціацій і державні субсидії] за ліцензії на японські інвестиційні консультації
| Категорії фінансування та витрат | Законодавчі стандарти плати та офіційні орієнтири субсидій (JPY) |
|---|---|
| Галузеві асоціації (JIAA) збори | Членський внесок у Японську асоціацію інвестиційних консультантів 1,000,000 Японський юань。Щорічні внески сплачуються пропорційно операційному прибутку，законна нижня межа 40 Десять тисяч юанів，верхня межа 800 Десять тисяч юанів。 |
| Субсидії FSA та Токійського міського фонду | Установи, що фінансуються з-за кордону, можуть подати заявку на відшкодування орендної плати за офіс протягом початкового періоду заснування.、Оплата консультацій з підбору персоналу та дотримання законодавства，Ставка відшкодування – до 70% (максимальна межа – до 2,000 Десять тисяч юанів）。 |
| канал специфічного імунітету (Оформлення особливої справи) | подобаєтьсяІнвестори фондуМістить тільки 1 кваліфікований інституційний інвестор (QII) і не більше ніж 49 конкретних інвесторів，або закордонні інвестиції перевищують 50%，Вимагає тільки закон Попередня подача (Сповіщення)，Звільнення від повної ліцензії。 |
9. Послуги юридичного агентства Hong Kong Huitong для повної ліцензії японської інвестиційної консультації
Фізична організація та реалізація фізичного офісу
ручкаJapan Co., Ltd. (КК) зареєструватися。Надайте легальне фізичне офісне приміщення з ексклюзивним незалежним контролем доступу，Представники матчів і відповідальні особи в Японії, які пройшли перевірку відповідності FSA відповідно до закону。
Компіляція основних правових документів і процедур
Напишіть «Резюме лист заявника про реєстрацію»。Компіляція включає ізоляцію клієнтів、«Книга методів ведення бізнесу» та процедури контролю ризиків відповідності для запобігання конфлікту інтересів，Структура фізичної ізоляції планового відділу (схема розсадження)。
Інтерв'ю FMEO і заявка на субсидію
Навчіть керівників вищої ланки брати участь у попередніх консультативних співбесідах。Повністю авторизоване FMEO подання файлів справи повним англійським каналом і захист письмового запиту，Допомога в обробці зняття та депозиту цільових коштів з Бюро правових питань、Членство в JIAA та заявка на субсидію на посадку в Токіо。
10. Основні юридичні запитання та відповіді на японські інвестиційні консультації та ліцензування агентств (FAQ)
ділиться на：Перша/друга індустрія права фінансового бізнесу、Індустрія інвестицій та застосування、Інвестиційні консультації та агентська діяльність。Якщо надається тільки інвестиційна консультація на основі аналізу вартості цінних паперів，Не керуйте фінансами від імені клієнтів і не торкайтеся коштів，Просто подайте заявку на "Інвестиційну допомогу та агентську діяльність"。
Закон не передбачає мінімальний розмір капіталу та чистих активів。Однак, відповідно до законодавства, його потрібно сплатити до податкової служби 15 Реєстраційний податок 10 000 ієн，і передати його в Бюро з правових питань до початку роботи. 500 Для легального відкриття бізнесу необхідний бізнес-депозит у розмірі 10 000 ієн.。
Категорично заборонено。Необхідно створити фізично незалежний і ексклюзивний офіс у Японії (віртуальні чи спільні офіси суворо заборонені)。Іноземні юридичні особи повинні призначити постійного представника з місцем проживання в Японії відповідно до закону。
Фахівці з інвестиційного консультування повинні мати значний практичний досвід аналізу цінних паперів (зазвичай огляд принаймні 1 років і старше)。Особа, відповідальна за комплаєнс, повинна мати достатні знання з питань дотримання законодавства та досвід практичного керівництва。
Одночасні посади суворо заборонені。У принципі, відповідальний за комплаєнс повинен зберігати абсолютну незалежність від відділів продажів та інвестицій з точки зору організаційної структури.。Навіть якщо бізнес невеликий，Також необхідно переконатися, що структура персоналу може проводити незалежні перевірки відповідності для запобігання конфлікту інтересів.。
Це можливо при дотриманні особливих умов。Якщо ви вже маєте подібний досвід ліцензування за кордоном，Доступно через відділ доступу до фінансових ринків (FMEO)”Насолоджуйтесь попередньою консультацією англійською мовою、Постійний нагляд після подачі матеріалів справи та отримання ліцензії，Переклад на японську мову не потрібен。
Перший етап досудової бесіди зазвичай вимагає 3 до 4 місяців。Після офіційної подачі заявки на другому етапі，Законодавчий термін обробки нових реєстрацій становить 2 Місяці (без урахування часу, витраченого на коригування матеріалів)。Загальний цикл, за консервативними оцінками, становить понад півроку。
Необхідно подати «Заяву про метод ведення бізнесу».、Опис організації та системи ведення бізнесу、Виконавчий акт про відсутність банкрутства、Останній баланс і звіт про фінансові результати，а також плани поверхів офісів і плани місць, що демонструють фізичну незалежність。
Законодавчо не потрібно приєднуватися。Але якщо ви не приєднаєтеся до таких асоціацій, як JIAA，Претенденти повинні сформулювати «внутрішні правила», які еквівалентні статуту асоціації。На практиці ті, хто не є членами, зіткнуться з надзвичайно суворими перевірками відповідності FSA.，Переважна більшість підприємств вирішує приєднатися до членства。
Після затвердження ліцензія не має фіксованого терміну дії.，Регулярне оновлення ліцензії не вимагається。Але FSA реалізує «реалізм», щоб переглянути його в будь-який час，Виникає фальшива реклама、Документи не надаються відповідно до законодавства або є недостатня обізнаність щодо відповідності，Зіткніться із штрафними санкціями щодо призупинення діяльності та відкликання в будь-який час。
мати。Якщо включити тільки вітчизняних інвесторів 1 «Кваліфіковані інституційні інвестори» (QII)"і не більше ніж 49 конкретних інвесторів，Або частка закордонних інвестицій перевищує 50%，Відповідно до закону, до контролюючого органу потрібно лише подати попередню заяву (Сповіщення)。
може。FSA та столичний уряд Токіо встановили спеціальні субсидії для закордонних установ з управління активами，Розмір відшкодування становить до 70% фактичних витрат (верхня межа до 2,000 10 000 юанів)，Покриває оренду офісу、Комісія за наймання та плата за зовнішніх експертів-консультантів за заявки на отримання ліцензії。
