1. [Статутна класифікація та регулятивні дивіденди] «Інвестиційної допомоги та агентської індустрії» Японії
Основний інвестиційний консалтинговий бізнес
На підставі контракту на інвестиційні консультації，Надання консультацій по суті щодо «вартості цінних паперів» або «аналізу вартості фінансових інструментів»。Відповідно до закону, немає права здійснювати інвестиції та приймати рішення щодо управління фінансами від імені клієнтів.。
Агенти та ЗМІ (посередник) бізнес
Допускається як незалежний посередник，Між закордонними материнськими компаніями або платформами управління активами та японськими місцевими клієнтами，Юридичний агент або ЗМІ підписує «інвестиційний договір»。
Нульовий поріг капіталу та організаційне звільнення
Відповідно до закону немає вимог до мінімального капіталу та чистих активів。Не є обов’язковим створення ради директорів або призначення наглядачів та інших складних органів корпоративного управління.，Дуже низькі витрати на введення та обслуговування。
Канал повного англійського доступу FMEO
FSA відкриває офіс доступу до фінансових ринків (FMEO)。Афілійовані установи з подібним закордонним досвідом ліцензування，Попередні консультації можуть проводитися англійською мовою протягом усього процесу відповідно до законодавства.、Подання матеріалів справи та щоденні регулятивні запити。
2. [Пояснення регуляторних стандартів] перед тим, як подати заявку на отримання японської ліцензії на інвестиційне консультування
Період консультації не є зобов’язанням, яке підлягає затвердженню
Про це йдеться в довіднику Японського агентства фінансових послуг，Попередня консультація займає в середньому від 3 до 4 місяців，Однак через складність бізнесу、Значні зміни через якість матеріалу та зміни програми。
Спочатку визначте сферу діяльності
Просто надання інвестиційних консультацій і прийняття остаточних інвестиційних рішень від імені клієнтів є різною регульованою діяльністю.；Якщо підняти одночасно、Продаж акцій фонду，Це також може включати першу чи другу галузь торгівлі фінансовими товарами。
Супровід заявок на іноземні інвестиції
Інституції, що фінансуються за кордоном, можуть звернутися до Управління доступу до фінансового ринку (FMEO) щодо підтримки англійською мовою，Але офіційні матеріали заявки、Персонал і місцезнаходження бізнесу в Японії мають відповідати чинному законодавству та вимогам компетентного фінансового бюро。
3. [Статутні вимоги до капіталу та комісії] для японських інвестиційних консультаційних ліцензій
| Огляд категорій функцій | Правові норми та практичні розміри платежів |
|---|---|
| Законний капітал і чисті активи | Немає обов'язкового мінімуму (0 Вимоги до єн）。Істотно відрізняється від того, що необхідно підтримувати в галузі інвестицій та утилізації 5,000 Сума власного капіталу становить 10 000 ієн。 |
| Маржа бізнесу (Ескроу депозит) | Повна сума має бути сплачена до Японського бюро з правових питань відповідно до закону. 5,000,000 Японський юань (500Десять тисяч юанів) Депозит для бізнесу як обов'язкова умова для розвитку бізнесу。 |
| Податок на державну реєстрацію ліцензії | При подачі офіційної реєстраційної заяви，необхідно сплатити до податкової служби 150,000 Японський юань (15Десять тисяч юанів) Реєстраційний внесок。(Примітка：Якщо ви фінансовий посередник, це 90 000 ієн)。 |
4. [Корпоративне управління та кваліфікація відповідно до FSA (Fit & Належний) Огляд стандартів]
Фізична сутність і представник в Японії：Повинен мати фізично незалежний та ексклюзивний бізнес-офіс у Японії，Віртуальні офіси та спільні робочі станції суворо заборонені。Якщо це іноземна юридична особа，Необхідно призначити принаймні одного постійного представника з японською адресою。
Підсумок відповідності керівників：Оператори та керуючі директори повинні повністю розуміти Закон про фінансові послуги та вимоги внутрішнього управління，Відсутність призупинення дії ліцензії або кримінального засудження протягом п'яти років，Абсолютно ніякого зв'язку з насильницькими бандами (бандитами)。
Консультації з інвестицій：Необхідно залучити персонал зі знаннями та досвідом аналізу вартості цінних паперів або фінансових інструментів。FSA за розміром бізнесу、Реальний аналіз складності та розподілу обов'язків，Офіційні рекомендації не встановлюють єдиного мінімального віку «більше одного року»。
Функція комплаєнс：Повинен виконуватися персоналом, який має достатні юридичні знання та знання з питань відповідності，і створити систему, яка може ідентифікувати、Механізми контролю для моніторингу та врегулювання конфліктів інтересів і ризиків невідповідності；Необхідно оцінити, чи можна роботу виконувати одночасно, виходячи з розміру організації та конфлікту обов’язків.。
5. [Контрольний список перевірки реєстраційних документів], поданий до Фінансового бюро та FMEO
| Категорія файлу | Подання деталей законодавчих вимог і тлумачення нормативних ключових моментів |
|---|---|
| Основна корпоративна перевірка та перевірка вищого керівництва | Питання статуту та свідоцтва про реєстрацію компанії。Резюме всіх керівників і ключових співробітників、Сертифікат резидента (іноземці можуть замінити заяву під присягою)、Відсутність свідоцтва про банкрутство та присяги особистої відповідності。 |
| Ведення бізнесу та запобігання конфлікту інтересів | Форма реєстраційної заяви、Діловий зміст і методичні вказівки。Опис системи ведення бізнесу (з детальною схемою організаційної та кадрової структури)、План розподілу місць для демонстрації фізичного дистанціювання)。Опис статусу конкретних пов'язаних сторін (материнської та дочірньої)。 |
| Документи фінансового та внутрішнього контролю | Останній баланс і звіт про прибутки та збитки (включаючи прогноз доходів і витрат за попередні два роки)。Якщо ви не вступите в галузеву асоціацію，Проект «Внутрішніх корпоративних правил», еквівалентних JIAA, має бути подано відповідно до законодавства.。 |
6. [Статутна заявка та попередні процедури FSA] для японської ліцензії на консультування з інвестицій
перший етап：Попередня консультація та огляд плану (офіційні рекомендації стверджують, що в середньому приблизно 3–4 місяці)
Надішліть підсумковий лист до місцевого фінансового бюро або FMEO。Регулятори проходять кілька раундів співбесід，Основна досудова бізнес-модель、Система ізоляції персоналу та внутрішнього контролю。
другий етап：Офіційна заявка та оплата збору
Після попередньої консультації та підтвердження，Офіційно подайте велику кількість заявочних документів і сплатіть до податкової служби 15 Реєстрація на десять тисяч ієн звільняється від податку (іноземні інвестори, які відповідають умовам, можуть використовувати англійську мову протягом усього процесу)。
Третій етап：Огляд правових норм (правовий 2 місяців)
Правовий стандартний час розгляду для нових реєстрацій становить 2 місяців。Цей цикл не включає трудомісткі запити від регуляторних органів на доповнення або зміну матеріалів.。
Етап 4：Впроваджувати заходи щодо розгляду скарг і спорів у зв’язку з асоціаціями
Після отримання повідомлення про реєстрацію，Подайте заявку на приєднання до Японської асоціації індустріального консультування з інвестицій (JIAA)，і завершити законодавче альтернативне вирішення фінансових спорів (ADR / FINMAC) Стиковка механізму。
П'ятий етап：Внесіть бізнес-депозит і розпочніть бізнес після виконання умов розвитку бізнесу
Депозит в юридичному бюро 500 Десять тисяч ієн для бізнесу。Усі звіти про кваліфікацію та внутрішній контроль завершено，Лише установи можуть укладати контракти на інвестиційні консультації відповідно до закону.。
7. реалістичне регулювання、Вирішення суперечок і [Червона лінія відповідності законодавству]
Суворо заборонити червоні лінії в послугах фінансового менеджменту від імені клієнтів：Ліцензія на інвестиційні консультації обмежена наданням консультацій。Якщо дозвіл на виконання інвестицій (дискреційний дозвіл) отримано від клієнта，Це серйозний проступок，Необхідно подати заявку на отримання ліцензії «індустрії інвестицій та використання» з надзвичайно високим порогом。
Змістовий аудит без вступу в асоціацію：Якщо ви не приєднаєтеся до саморегулівної організації, такої як JIAA，Правила внутрішнього розпорядку повинні мати однакову силу。На практиці，Підприємства, які не є членами FSA, будуть стикатися з регулярними перевірками та письмовими аудитами через більш сувору систему відповідності FSA。
Штрафи за неправдиву рекламу та доставку документів：Категорично забороняється використовувати в рекламі такі слова, які вводять в оману, як-от «заробити гроші».。Невидача «письмового документа, переданого до укладення договору» замовнику відповідно до законодавства，Загрожуватиме серйозними штрафами за поліпшення офіційного бізнесу та призупинення。
Немає регулярного поновлення, але стикається з відкликанням у будь-який час：Немає фіксованого терміну дії ліцензії японського ювелірного права。Але FSA впроваджує «реалізм», щоб продовжувати нагляд。Керівники, які допускають порушення або «нездатність забезпечити належне виконання свого бізнесу», будуть позбавлятися ліцензій.。
8. [Додаткові комісії та перевірка застосовності] для японської ліцензії на інвестиційне консультування
| демонструвати | Перевірте ключові моменти |
|---|---|
| Асоціації та вирішення спорів | Відповідні заходи розгляду скарг і вирішення спорів повинні бути впроваджені до початку комерційної діяльності。Приєднання до галузевої асоціації — не єдиний загальний шлях, описаний на цій сторінці；Вибираючи асоціацію, ви повинні безпосередньо перевірити її останні умови членства та внески.。 |
| місцева схема підтримки | План підтримки іноземних фінансових підприємств столичного уряду Токіо та інших установ буде реалізовуватися на щорічній основі.、Умови встановлення заявника та категорії збору，70% або 20 мільйонів ієн не слід писати як законну субсидію, доступну для всіх заявників。 |
| Винятки з підготовки фонду | Системи реєстрації фондів, такі як QII, націлені на конкретні схеми колективного інвестування та структури їх учасників，Не є загальним винятком для надання інвестиційних консультацій японським клієнтам；Слід оцінювати окремо відповідно до фактичної діяльності。 |
9. Послуги юридичного агентства Hong Kong Huitong для повної ліцензії японської інвестиційної консультації
Фізична організація та реалізація фізичного офісу
Подайте заявку на Japan Co., Ltd. (КК) зареєструватися。Надайте легальне фізичне офісне приміщення з ексклюзивним незалежним контролем доступу，Представники матчів і відповідальні особи в Японії, які пройшли перевірку відповідності FSA відповідно до закону。
Компіляція основних правових документів і процедур
Напишіть «Резюме лист заявника про реєстрацію»。Компіляція включає ізоляцію клієнтів、«Книга методів ведення бізнесу» та процедури контролю ризиків відповідності для запобігання конфлікту інтересів，Структура фізичної ізоляції планового відділу (схема розсадження)。
Консультації щодо FMEO та комунікація із застосуванням
Допомога в підготовці попередніх консультаційних матеріалів、Документи заявки та письмова відповідь，І підключайте націнку бізнесу відповідно до реальних потреб、Організація розгляду скарг і вирішення спорів。
10. Основні юридичні запитання та відповіді на японські інвестиційні консультації та ліцензування агентств (FAQ)
11. Офіційний нагляд та інформація про застосування
| офіційна інформація | Основне призначення | Посилання |
|---|---|---|
| Бізнес-посібник з інвестиційного консультування та управління інвестиціями в Японії | Перевірте тип інвестиційного консультування、Вимоги до реєстрації та подання заявки | Японське агентство фінансових послуг |
| Порядок реєстрації | Перевірте попередню консультацію、15Податок на реєстраційну ліцензію 10 000 ієн、500Десять тисяч ієн для комерційного депозиту та перевірка персоналу | Японське агентство фінансових послуг：Процедури реєстрації галузі торгівлі фінансовими інструментами (англійською мовою) |
