1. [Статутна класифікація та регулятивні дивіденди] «Інвестиційної допомоги та агентської індустрії» Японії
Основний інвестиційний консалтинговий бізнес
На підставі контракту на інвестиційні консультації，Надання консультацій по суті щодо «вартості цінних паперів» або «аналізу вартості фінансових інструментів»。Відповідно до закону, немає права здійснювати інвестиції та приймати рішення щодо управління фінансами від імені клієнтів.。
Агенти та ЗМІ (посередник) бізнес
Допускається як незалежний посередник，Між закордонними материнськими компаніями або платформами управління активами та японськими місцевими клієнтами，Юридичний агент або ЗМІ підписує «інвестиційний договір»。
Нульовий поріг капіталу та організаційне звільнення
Відповідно до закону немає вимог до мінімального капіталу та чистих активів。Не є обов’язковим створення ради директорів або призначення наглядачів та інших складних органів корпоративного управління.，Дуже низькі витрати на введення та обслуговування。
Канал повного англійського доступу FMEO
FSA відкриває офіс доступу до фінансових ринків (FMEO)。Афілійовані установи з подібним закордонним досвідом ліцензування，Попередні консультації можуть проводитися англійською мовою протягом усього процесу відповідно до законодавства.、Подання матеріалів справи та щоденні регулятивні запити。
2. 日本投顾牌照申请前的【监管口径说明】
咨询期不是获批承诺
日本金融厅指南指出，事前咨询平均约需3至4个月，但会因业务复杂度、材料质量及方案变更而显著变化。
先界定业务范围
仅提供投资建议与代客户作出最终投资决定属于不同受监管活动；如同时募集、销售基金份额，还可能涉及第一种或第二种金融商品交易业。
外资申请支持
外资机构可向金融市场准入办公室（FMEO）咨询英文支持，但正式申请材料、人员配置及日本业务据点仍须满足适用法例和主管财务局要求。
3. [Статутні вимоги до капіталу та комісії] для японських інвестиційних консультаційних ліцензій
| Огляд категорій функцій | Правові норми та практичні розміри платежів |
|---|---|
| Законний капітал і чисті активи | Немає обов'язкового мінімуму (0 Вимоги до єн）。Істотно відрізняється від того, що необхідно підтримувати в галузі інвестицій та утилізації 5,000 Сума власного капіталу становить 10 000 ієн。 |
| Маржа бізнесу (Ескроу депозит) | Повна сума має бути сплачена до Японського бюро з правових питань відповідно до закону. 5,000,000 Японський юань (500Десять тисяч юанів) Депозит для бізнесу як обов'язкова умова для розвитку бізнесу。 |
| Податок на державну реєстрацію ліцензії | При подачі офіційної реєстраційної заяви，необхідно сплатити до податкової служби 150,000 Японський юань (15Десять тисяч юанів) Реєстраційний внесок。(Примітка：Якщо ви фінансовий посередник, це 90 000 ієн)。 |
4. [Корпоративне управління та кваліфікація відповідно до FSA (Fit & Належний) Огляд стандартів]
Фізична сутність і представник в Японії：Повинен мати фізично незалежний та ексклюзивний бізнес-офіс у Японії，Віртуальні офіси та спільні робочі станції суворо заборонені。Якщо це іноземна юридична особа，Необхідно призначити принаймні одного постійного представника з японською адресою。
Підсумок відповідності керівників：Оператори та керуючі директори повинні повністю розуміти Закон про фінансові послуги та вимоги внутрішнього управління，Відсутність призупинення дії ліцензії або кримінального засудження протягом п'яти років，Абсолютно ніякого зв'язку з насильницькими бандами (бандитами)。
投资建议业务人员：须配置具备有价证券或金融商品价值分析知识与经验的人员。FSA按业务规模、复杂度和职责分工进行实质审查，官方指南未设统一的“一年以上”最低年限。
合规职能：须由具备足够法律与合规知识的人员执行，并建立能识别、监测及处理利益冲突和违规风险的控制安排；是否可兼任须结合组织规模与职责冲突评估。
5. [Контрольний список перевірки реєстраційних документів], поданий до Фінансового бюро та FMEO
| Категорія файлу | Подання деталей законодавчих вимог і тлумачення нормативних ключових моментів |
|---|---|
| Основна корпоративна перевірка та перевірка вищого керівництва | Питання статуту та свідоцтва про реєстрацію компанії。Резюме всіх керівників і ключових співробітників、Сертифікат резидента (іноземці можуть замінити заяву під присягою)、Відсутність свідоцтва про банкрутство та присяги особистої відповідності。 |
| Ведення бізнесу та запобігання конфлікту інтересів | Форма реєстраційної заяви、Діловий зміст і методичні вказівки。Опис системи ведення бізнесу (з детальною схемою організаційної та кадрової структури)、План розподілу місць для демонстрації фізичного дистанціювання)。Опис статусу конкретних пов'язаних сторін (материнської та дочірньої)。 |
| Документи фінансового та внутрішнього контролю | Останній баланс і звіт про прибутки та збитки (включаючи прогноз доходів і витрат за попередні два роки)。Якщо ви не вступите в галузеву асоціацію，Проект «Внутрішніх корпоративних правил», еквівалентних JIAA, має бути подано відповідно до законодавства.。 |
6. [Статутна заявка та попередні процедури FSA] для японської ліцензії на консультування з інвестицій
перший етап：事前咨询与概要预审（官方指南称平均约3–4个月）
Надішліть підсумковий лист до місцевого фінансового бюро або FMEO。Регулятори проходять кілька раундів співбесід，Основна досудова бізнес-модель、Система ізоляції персоналу та внутрішнього контролю。
другий етап：Офіційна заявка та оплата збору
Після попередньої консультації та підтвердження，Офіційно подайте велику кількість заявочних документів і сплатіть до податкової служби 15 Реєстрація на десять тисяч ієн звільняється від податку (іноземні інвестори, які відповідають умовам, можуть використовувати англійську мову протягом усього процесу)。
Третій етап：Огляд правових норм (правовий 2 місяців)
Правовий стандартний час розгляду для нових реєстрацій становить 2 місяців。Цей цикл не включає трудомісткі запити від регуляторних органів на доповнення або зміну матеріалів.。
Етап 4：落实协会或其他投诉与争议解决措施
Після отримання повідомлення про реєстрацію，Подайте заявку на приєднання до Японської асоціації індустріального консультування з інвестицій (JIAA)，і завершити законодавче альтернативне вирішення фінансових спорів (ADR / FINMAC) Стиковка механізму。
П'ятий етап：提存营业保证金并在完成展业条件后营业
Депозит в юридичному бюро 500 Десять тисяч ієн для бізнесу。Усі звіти про кваліфікацію та внутрішній контроль завершено，Лише установи можуть укладати контракти на інвестиційні консультації відповідно до закону.。
7. реалістичне регулювання、Вирішення суперечок і [Червона лінія відповідності законодавству]
Суворо заборонити червоні лінії в послугах фінансового менеджменту від імені клієнтів：Ліцензія на інвестиційні консультації обмежена наданням консультацій。Якщо дозвіл на виконання інвестицій (дискреційний дозвіл) отримано від клієнта，Це серйозний проступок，Необхідно подати заявку на отримання ліцензії «індустрії інвестицій та використання» з надзвичайно високим порогом。
Змістовий аудит без вступу в асоціацію：Якщо ви не приєднаєтеся до саморегулівної організації, такої як JIAA，Правила внутрішнього розпорядку повинні мати однакову силу。На практиці，Підприємства, які не є членами FSA, будуть стикатися з регулярними перевірками та письмовими аудитами через більш сувору систему відповідності FSA。
Штрафи за неправдиву рекламу та доставку документів：Категорично забороняється використовувати в рекламі такі слова, які вводять в оману, як-от «заробити гроші».。Невидача «письмового документа, переданого до укладення договору» замовнику відповідно до законодавства，Загрожуватиме серйозними штрафами за поліпшення офіційного бізнесу та призупинення。
Немає регулярного поновлення, але стикається з відкликанням у будь-який час：Немає фіксованого терміну дії ліцензії японського ювелірного права。Але FSA впроваджує «реалізм», щоб продовжувати нагляд。Керівники, які допускають порушення або «нездатність забезпечити належне виконання свого бізнесу», будуть позбавлятися ліцензій.。
8. 日本投顾牌照的【后续费用与适用性核对】
| демонструвати | Перевірте ключові моменти |
|---|---|
| 协会与争议解决 | 展业前须落实适用的投诉处理和争议解决措施。加入行业协会并非页面所述的唯一通用路径；选择协会时应直接核对其最新入会条件和费用。 |
| 地方支持计划 | 东京都等机构的外资金融企业支持计划会按年度、申请人和费用类别设条件，不应把70%或2,000万日元写成所有申请人均可取得的法定补贴。 |
| 基金备案例外 | QII等基金备案制度针对特定集体投资计划及其参与者结构，并不是向日本客户提供投资建议的通用豁免；须按实际活动分别判断。 |
9. Послуги юридичного агентства Hong Kong Huitong для повної ліцензії японської інвестиційної консультації
Фізична організація та реалізація фізичного офісу
Подайте заявку на Japan Co., Ltd. (КК) зареєструватися。Надайте легальне фізичне офісне приміщення з ексклюзивним незалежним контролем доступу，Представники матчів і відповідальні особи в Японії, які пройшли перевірку відповідності FSA відповідно до закону。
Компіляція основних правових документів і процедур
Напишіть «Резюме лист заявника про реєстрацію»。Компіляція включає ізоляцію клієнтів、«Книга методів ведення бізнесу» та процедури контролю ризиків відповідності для запобігання конфлікту інтересів，Структура фізичної ізоляції планового відділу (схема розсадження)。
FMEO咨询与申请沟通
协助准备事前咨询资料、申请文件和书面回复，并根据实际需要衔接营业保证金、投诉处理及争议解决安排。
10. Основні юридичні запитання та відповіді на японські інвестиційні консультації та ліцензування агентств (FAQ)
ділиться на：Перша/друга індустрія права фінансового бізнесу、Індустрія інвестицій та застосування、Інвестиційні консультації та агентська діяльність。Якщо надається тільки інвестиційна консультація на основі аналізу вартості цінних паперів，Не керуйте фінансами від імені клієнтів і не торкайтеся коштів，Просто подайте заявку на "Інвестиційну допомогу та агентську діяльність"。
Закон не передбачає мінімальний розмір капіталу та чистих активів。Однак, відповідно до законодавства, його потрібно сплатити до податкової служби 15 Реєстраційний податок 10 000 ієн，і передати його в Бюро з правових питань до початку роботи. 500 Для легального відкриття бізнесу необхідний бізнес-депозит у розмірі 10 000 ієн.。
Категорично заборонено。Необхідно створити фізично незалежний і ексклюзивний офіс у Японії (віртуальні чи спільні офіси суворо заборонені)。Іноземні юридичні особи повинні призначити постійного представника з місцем проживання в Японії відповідно до закону。
须配置具备证券或金融商品分析经验的业务人员，以及具备足够法律合规知识的人员。FSA按业务内容和职责分工进行实质审查，官方指南未规定统一的一年最低履历。
Одночасні посади суворо заборонені。У принципі, відповідальний за комплаєнс повинен зберігати абсолютну незалежність від відділів продажів та інвестицій з точки зору організаційної структури.。Навіть якщо бізнес невеликий，Також необхідно переконатися, що структура персоналу може проводити незалежні перевірки відповідності для запобігання конфлікту інтересів.。
Це можливо при дотриманні особливих умов。Якщо ви вже маєте подібний досвід ліцензування за кордоном，Доступно через відділ доступу до фінансових ринків (FMEO)”Насолоджуйтесь попередньою консультацією англійською мовою、Постійний нагляд після подачі матеріалів справи та отримання ліцензії，Переклад на японську мову не потрібен。
Перший етап досудової бесіди зазвичай вимагає 3 до 4 місяців。Після офіційної подачі заявки на другому етапі，Законодавчий термін обробки нових реєстрацій становить 2 Місяці (без урахування часу, витраченого на коригування матеріалів)。Загальний цикл, за консервативними оцінками, становить понад півроку。
Необхідно подати «Заяву про метод ведення бізнесу».、Опис організації та системи ведення бізнесу、Виконавчий акт про відсутність банкрутства、Останній баланс і звіт про фінансові результати，а також плани поверхів офісів і плани місць, що демонструють фізичну незалежність。
Законодавчо не потрібно приєднуватися。Але якщо ви не приєднаєтеся до таких асоціацій, як JIAA，Претенденти повинні сформулювати «внутрішні правила», які еквівалентні статуту асоціації。На практиці ті, хто не є членами, зіткнуться з надзвичайно суворими перевірками відповідності FSA.，Переважна більшість підприємств вирішує приєднатися до членства。
Після затвердження ліцензія не має фіксованого терміну дії.，Регулярне оновлення ліцензії не вимагається。Але FSA реалізує «реалізм», щоб переглянути його в будь-який час，Виникає фальшива реклама、Документи не надаються відповідно до законодавства або є недостатня обізнаність щодо відповідності，Зіткніться із штрафними санкціями щодо призупинення діяльності та відкликання в будь-який час。
не можна узагальнювати。QII等基金备案制度适用于特定集体投资计划，不是向日本客户提供投资建议的通用豁免。须根据客户、договір、是否收取报酬及是否代客户作出投资决定分别判断。
部分中央或地方机构会不定期提供外资金融企业支持计划，但资格、可报费用、比例及上限会变化。申请前应查阅当期官方募集规则，不应把补贴计入必然可得的资金来源。
11. Офіційний нагляд та інформація про застосування
| офіційна інформація | Основне призначення | Посилання |
|---|---|---|
| Бізнес-посібник з інвестиційного консультування та управління інвестиціями в Японії | Перевірте тип інвестиційного консультування、Вимоги до реєстрації та подання заявки | Японське агентство фінансових послуг |
| Registration Procedure | 核对事前咨询、15万日元注册许可税、500万日元营业保证金及人员审查 | Японське агентство фінансових послуг：金融商品交易业注册程序（英文） |
12. Відповідні нормативні акти、Нормативна інформація та додаткова інформація
| Категорія даних | Пов'язана інформація |
|---|---|
| Ліцензійні та контролюючі органи |
