1. Ліцензія типу 9 (забезпечення управління активами) статутні бізнес-функції
Дискреційне управління портфелем
Керуйте інвестиційними портфелями цінних паперів або ф’ючерсних контрактів для клієнтів на дискреційній основі。Законодавча сфера дії зосереджена на управлінні портфелем цінних паперів або ф'ючерсних контрактів.，Конкретні продукти та види діяльності слід оцінювати на основі умов ліцензії та інших застосовних систем.。
Дискреційне управління коштами
Розпоряджайтеся коштами на власний розсуд。Еквівалент публічної пропозиції на материку、Ліцензія фонду прямих інвестицій，Але обмежень щодо інвестиційних цілей менше，Через Shanghai-Hong Kong Stock Connect、Shenzhen-Hong Kong Stock Connect зворотні інвестиції в акції A。
Управління інвестиційним планом нерухомості
відповідно доПостанова про цінні папери та ф'ючерси，Ліцензія 9 класустатутний бізнес включає більше, ніж просто управління цінними паперами або ф'ючерсними контрактами，Також чітко охоплює управління планами інвестицій у нерухомість。
віртуальні активи (VA) управління інвестиціями
Коли інвестиційний портфель має намір інвестувати у віртуальні активи, досягає або перевищує 10% загальних активів，Або при управлінні чистим портфелем віртуальних активів，SFC накладає умови, що застосовуються до менеджерів фондів віртуальних активів щодо ліцензії типу 9；Це не ще одна законодавча «ліцензія на оновлення»。
2. Загальна ринкова назва та офіційні умови ліцензії типу 9
Ліцензію Категорії 9 з умовою «не зберігати клієнтські активи» на ринку іноді називають «Little 9».，Але це не передбачена законом категорія ліцензії。Активи клієнта повинні бути належним чином захищені кваліфікованими механізмами，Не плутати з власними активами ліцензованої корпорації；Клієнти та обсяг продукту все одно повинні оцінюватися на основі фактичних умов ліцензії。
Ліцензовані корпорації категорії 9, на які не поширюється умова «не мати активів клієнта», підпадають під вищі вимоги до фінансових ресурсів，Однак це не означає, що клієнтські активи можуть бути передані на власний рахунок корпорації для єдиного управління.。Утримання або контроль активів клієнта залежить від активів клієнта、зберігання、Застосовні правила, такі як записи та внутрішній контроль。
Сама по собі ліцензія типу 9 не є еквівалентом кваліфікації державного фонду，Він також не має автоматичного дозволу залучати кошти від роздрібних інвесторів або керувати публічними пропозиціями.。Фонди та продукти для непрофесійних інвесторів або публічно розміщені，Має бути окремо затверджено、Застосовні системи на рівні продажів і продукту。
Керуйте портфелем віртуальних активів：Коли інвестиції у віртуальні активи досягають або перевищують 10% загальних активів，Або при управлінні чистим портфелем віртуальних активів，SFC накладає умови VAFM на існуючі ліцензії класу 9，та оцінити відповідні технології、зберігання、Управління ризиками та механізми внутрішнього контролю。
3. Основні [статутні умови] для подання заявки на отримання ліцензії № 9
1. юридична особа：Має бути компанія, зареєстрована в Гонконгу, або закордонна компанія, зареєстрована в Реєстрі компаній Гонконгу。
2. Компетенції та внутрішній контроль：Корпорація має відповідну структуру бізнесу、Хороша система внутрішнього контролю та кваліфікований персонал，Достатньо для належного управління бізнес-ризиками。
3. Відповідальна особа (RO) Конфігурація：Призначити щонайменше 2 RO для безпосереднього нагляду за кожною регульованою діяльністю，Принаймні один із них є виконавчим директором，І має переконатися, що принаймні 1 RO може зв’язатися та контролювати бізнес у будь-який час。Компетенції RO відповідно до академічної кваліфікації、Галузеві кваліфікації、Відповідний досвід、Досвід управління、Перевірка місцевого законодавства та відповідна оцінка портфоліо，Досвід 5 років не завжди потрібен。
4. Менеджер основних функцій (MIC)：Інформація про головного функціонального менеджера корпорації повинна бути чітко представлена，Створіть надійну структуру підзвітності виконавчої влади。
5. придатна та відповідна людина (Fit & Належний)：Основний акціонер корпорації、Директори та вище керівництво повинні бути фінансово стабільними (без проблем з банкрутством/боргами)，Немає судимостей або кримінального минулого，І мати відповідну академічну кваліфікацію та досвід。
4. [Капітал і збори] поріг для подання заявки на ліцензію № 9
| Інституційні обмеження умов ведення бізнесу | Мінімальний сплачений статутний капітал (Сплачений капітал) | мінімальна ліквідність (Ліквідний капітал) |
|---|---|---|
| Існує ліцензійна умова «не тримати клієнтські активи» | не застосовується (Жодних жорстких вимог) | $100,000 Гонконгський долар |
| Інші ситуації | $5,000,000 Гонконгський долар | $3,000,000 Гонконгський долар |
| Офіційна плата за заявку SFC | Комісія за заявку та плата за індивідуальну заявку повинні бути перевірені відповідно до SFC WINGS та поточного графіка зборів на момент подання；Старі суми, які не були переглянуті за поточним тарифним планом, не використовуватимуться на цій сторінці.。 | |
Примітка：Ліквідний капітал відноситься до активів, які можна швидко конвертувати в готівку або вже є в готівковій формі。Якщо ви подаєте заявку на великі та малі бренди разом (наприклад, 1、4、9номер)，Вимоги до капіталу залежать від того, що є найвищим (зазвичай розділяється 3 мільйони вимог до ліквідного капіталу)。
5. Двосторонній законодавчий [процес] отримання ліцензії № 9
【Шлях A】Подайте заявку безпосередньо до SFC
Спочатку визначте тему、Власний капітал、Сфера діяльності、капітал、офіс、RO та система внутрішнього контролю，Підготувати та подати заявку。Стандартний термін обробки, оголошений SFC, становить близько 15 тижнів для корпорацій、RO близько 10 тижнів，Але стосується лише повних заявок，Фактичний час залежатиме від запасних частин、капітал、персоналу、віза、Інші регуляторні відповіді та кількість справ відрізняються。
【Шлях B】Придбання частки капіталу в ліцензованих корпораціях
Будь-яка домовленість прямо чи опосередковано стати суттєвим акціонером ліцензованої корпорації，У принципі, ви повинні подати заявку на схвалення SFC заздалегідь відповідно до розділу 132 Указу про цінні папери та ф’ючерси.；Ця вимога не скасовується автоматично, якщо контрольний акціонер знаходиться на БВО або в інших юрисдикціях.。Фактичний час залежить від структури транзакції、належна обачність、Джерело коштів、Відповідний і належний огляд і нормативні доповнення。
6. Основна інформація, яку клієнти повинні підготувати та надати Hong Kong Huitong
1. Основна довідкова інформація про гонконгську компанію (свідоцтво про реєстрацію компанії、Свідоцтво про реєстрацію підприємства тощо) та таблицю структури власного капіталу。
2. Фінансовий сертифікат банківського рахунку для підтримки мінімального сплаченого акціонерного капіталу та ліквідного капіталу。
3. основний акціонер、директор、Підтвердження «придатної та належної» кваліфікації для керівників вищої ланки (наприклад, відсутність судимості)、Звіт про фінансову стійкість тощо)。
4. Кваліфікація відповідального співробітника (RO).、Досвід і професійні сертифікати (необхідно довести, що вони мають досвід управління активами на власний розсуд)。
5. Організаційна схема компанії та основні функціональні керівники(MIC)зареєструватися。
6. Детальний бізнес-план (Hong Kong Huitong може допомогти в його написанні та вдосконаленні)。
7. Універсальний магазин Hong Kong Huitong [агентські послуги та комісія включені]
Допомога в зверненні за послугами безпосередньо (Плата за заявку «все включено».)
Може допомогти з плануванням офісу на основі обсягу проекту、Відповідальна особа Оцінка інформації про кандидата、Форма заявки、бізнес план、Підготовка документації щодо ПВК та внутрішнього моніторингу，та координувати регуляторні запити、Атестація та юридичні консультації。Підбір персоналу、Зарплата、Тривалість документа та думки третіх сторін слід визначати на основі реальних потреб і незалежного професійного судження.，Немає фіксованих знижок або зобов’язань щодо кількості сторінок。
Сприяння у злитті та поглинанні ліцензованих предметних послуг
Очищайте цілі через унікальні канали；поведінкаЕлектронне законодавство Гонконгу：Боротьба з відмиванням грошей、Попередній розгляд заборгованості；Співбесіда та проект МВ；Організуйте проведення поглибленої перевірки юристами та бухгалтерами(DD)і аудит；Підготуйте договір SPA；Повне схвалення подання SFC та банківський переказ податків。
8. Поточні обов’язки ліцензованих корпорацій і контрольний список [щорічного технічного обслуговування].
1. Ліцензії та збори：Після отримання ліцензії річний збір повинен бути сплачений протягом одного місяця після того самого дня того ж місяця кожного року.(4740 гонконгських доларів)та подати річну звітність。
2. фінансова звітність (FRR)：«Велика 9» зобов’язана щомісяця подавати до SFC форму декларації про фінансові ресурси；Картки Small 9 (які не містять активів клієнта) потрібно подавати лише раз на шість місяців。
3. Аудит і податки：Подавати перевірену звітність протягом чотирьох місяців після закінчення кожного фінансового року。Річні податкові декларації з податку на прибуток підприємств та податку роботодавця(Форма 56А/56Б)заявляти。
4. Сповіщення про зміну：Дата закінчення фінансового року (протягом 1 місяця після отримання ліцензії)、Зміна інформації заявки、Про всі зміни директорів (протягом 7 днів) необхідно своєчасно повідомляти SFC。
5. базова відповідність：Ведення реєстрації бізнесу、секретар компанії、Служби призначеного представника，RO та персонал зобов'язані брати участь у постійному професійному навчанні(CPT)。
9. Ризики та засоби правового захисту у разі відхилення заявки на ліцензію
Невідповідність кваліфікації "придатності та належності".：Якщо основний акціонер або RO має погані записи、Погане фінансове становище або невідповідність досвіду，SFC відхилить заявку。
Подання та механізм розгляду：SFC, перш ніж відхилити заявку，Корпораціям/фізичним особам буде надана можливість подати документи。Якщо врешті все одно буде відхилено，Перегляд можна подати до Апеляційного суду з цінних паперів і ф’ючерсів протягом 21 дня。
Серйозні наслідки діяльності без ліцензії：Здійснення регульованої діяльності в Гонконзі без ліцензії，або активно рекламувати такі послуги，Це серйозний кримінальний злочин.。
10. Основні юридичні питання та відповіді на фінансову ліцензію Гонконгу № 9 (FAQ)
Ліцензія типу 9 – це ліцензія «Надання послуг з управління активами».，Дозволити ліцензованим установам керувати портфелями цінних паперів або ф’ючерсних контрактів для клієнтів на дискреційній основі，та управління планами інвестицій у нерухомість.。Чи йдеться про приватне розміщення、публічна пропозиція або конкретний продукт，Його також слід оцінювати на основі умов ліцензії та відповідних систем продукту.。
Те, що на ринку називають «малою 9», зазвичай відноситься до ліцензії типу 9 з умовою «не зберігати клієнтські активи».。За цією умовою вимог до мінімального сплаченого капіталу немає，Мінімальний оборотний капітал становить 100 000 гонконгських доларів；Чи підходить він для конкретних коштів?，Все ще підлягає дозволу на інвестиції、домовленості про опіку、Оцінка клієнта та системи продукту。
Коли є умова «не тримати клієнтські активи»，Немає вимог щодо мінімального сплаченого статутного капіталу，Мінімальний оборотний капітал становить 100 000 гонконгських доларів；В інших випадках мінімальний сплачений акціонерний капітал становить 5 мільйонів гонконгських доларів、Мінімальний оборотний капітал становить 3 мільйони HKD。Чи може він обслуговувати клієнтів, окрім професійних інвесторів，Залежить від фактичних умов ліцензії та відповідних систем продуктів，не можна прямо вивести з капітального класу。
може，Однак про це слід судити на основі пропорції інвестицій і бізнес-угод.。Коли інвестиційний портфель має намір інвестувати у віртуальні активи, досягає або перевищує 10% загальних активів，Або при управлінні чистим портфелем віртуальних активів，SFC накладає умови VAFM на ліцензії класу 9，а також перевірити відповідне управління ризиками та внутрішній контроль。
Принаймні два RO мають бути призначені для нагляду за підприємствами Категорії 9，Принаймні один із них має бути виконавчим директором，І переконайтеся, що принаймні один RO доступний для зв’язку та контролю за бізнесом у будь-який час。Компетенції за академічними кваліфікаціями、Галузеві кваліфікації、Відповідний досвід、Досвід управління、Перевірка місцевого законодавства та відповідна оцінка портфоліо，Для цього не завжди потрібен 5 років досвіду або однаковий іспитовий шлях.。
SFC буде суворо перевіряти основних акціонерів компанії、Фінансова стійкість директорів і посадових осіб (відсутність банкрутства/неспроможності сплатити борги)、Надійність і характер (без національних або іноземних регулятивних санкцій або судимостей)，і чи мають вони кваліфіковану академічну кваліфікацію або професійну кваліфікацію в галузі。
Стандартний термін обробки, оголошений SFC, становить приблизно 15 тижнів для заявок від ліцензованих корпорацій.、Заява RO займає близько 10 тижнів，Але це не гарантований період，Застосовується лише до повних заявок；Фактичний час залежатиме від запасних частин、капітал、персоналу、віза、Інші регуляторні відповіді та кількість справ відрізняються。
Будь-яка домовленість прямо чи опосередковано стати суттєвим акціонером ліцензованої корпорації，У принципі, ви повинні подати заявку на схвалення SFC заздалегідь відповідно до розділу 132 Указу про цінні папери та ф’ючерси.；Британські Віргінські острови або інші офшорні холдингові структури не будуть автоматично подаватись після реєстрації。Фактичний час залежить від структури транзакції、належна обачність、Джерело коштів、Відповідний і належний огляд і нормативні доповнення。
Законодавча сфера регульованої діяльності типу 9 полягає в основному в управлінні інвестиційними портфелями цінних паперів або ф’ючерсних контрактів для інших，та управління планами інвестицій у нерухомість.。конкретний ринок、продукт、Транскордонні домовленості та канали торгівлі все ще повинні оцінюватися відповідно до умов ліцензії та інших застосовних систем。
SFC посилює підзвітність виконавчої влади，Вимагайте від ліцензованих корпорацій чіткого визначення осіб, відповідальних за відповідність、Контроль ризиків、фінанси、Менеджер (MIC) основних бізнес-модулів, таких як IT та боротьба з відмиванням грошей，і подайте свою інформацію та організаційну схему до SFC.。
Відповідно до Правил фінансових ресурсів，Великі 9 гравців (які тримають клієнтські активи) повинні щомісяця подавати декларації про фінансові ресурси до SFC。Якщо це маленька картка 9 (не містить активів клієнта)，буде пом'якшено подаватись раз на шість місяців.。
SFC перед прийняттям рішення про відмову，Заявникам буде надана можливість подати пропозиції та пояснити。Якщо врешті все одно буде відхилено，Заявники мають право на，Офіційне подання перегляду до апеляційного суду з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу。
Hong Kong Huitong може допомогти з плануванням офісу в узгодженому обсязі、Відповідальна особа Оцінка інформації про кандидата、Документи заявки、бізнес план、Підготовка документації щодо ПВК та внутрішнього моніторингу，та координувати регуляторні запити、Страхування та незалежні юридичні послуги。Остаточні кадрові призначення、Професійні висновки та рішення щодо ліцензування приймаються незалежно відповідними особами та Комісією з регулювання цінних паперів Китаю.。
Гонконг впроваджує просту та низьку податкову систему，З метою залучення коштів уряд，Для відповідних офшорних фондів і фондів прямих інвестицій було запроваджено чітку політику звільнення від податку на прибуток。Керуйте закордонними коштами за ліцензією Гонконгу №9，Може ефективно вирішувати податкові ризики, пов’язані з надходженнями від іноземного бізнесу。
Корпорації повинні щорічно підтримувати реєстрацію бізнесу та секретарські послуги компанії，Подання річної декларації до реєстратора；Подайте податкову декларацію з податку на прибуток підприємств і податку роботодавця(56A/B)；і повинен найняти зовнішнього аудитора для перевірки річної фінансової звітності。
11. Справа про фінансову ліцензію на управління активами Гонконгу № 9
12. Відповідні нормативні акти、Нормативна інформація та додаткова інформація
| Категорія даних | Пов'язана інформація |
|---|---|
| Професійний переклад | |
| Законодавство та нормативне керівництво |
|
| Ліцензійні та контролюючі органи |
