1. Ліцензія типу 9 (забезпечення управління активами) статутні бізнес-функції
Дискреційне управління портфелем
Керуйте інвестиційними портфелями цінних паперів або ф’ючерсних контрактів для клієнтів на дискреційній основі。法定范围以管理证券或期货合约投资组合为核心，具体产品和活动仍须结合牌照条件及其他适用制度判断。
Дискреційне управління коштами
Розпоряджайтеся коштами на власний розсуд。Еквівалент публічної пропозиції на материку、Ліцензія фонду прямих інвестицій，Але обмежень щодо інвестиційних цілей менше，Через Shanghai-Hong Kong Stock Connect、Shenzhen-Hong Kong Stock Connect зворотні інвестиції в акції A。
Управління інвестиційним планом нерухомості
відповідно доПостанова про цінні папери та ф'ючерси，Ліцензія 9 класустатутний бізнес включає більше, ніж просто управління цінними паперами або ф'ючерсними контрактами，Також чітко охоплює управління планами інвестицій у нерухомість。
віртуальні активи (VA) управління інвестиціями
当投资组合拟投资虚拟资产达到或超过总资产10%，或管理纯虚拟资产组合时，SFC会在第9类牌照上施加适用于虚拟资产基金经理的条款及条件；这不是另一种法定“升级牌照”。
2. 第9类牌照的市场俗称与正式牌照条件
市场上有时以“小9”称呼附有“不得持有客户资产”条件的第9类牌照，但这不是法定牌照类别。客户资产应由合资格安排妥善保管，不得与持牌法团自有资产混同；客户和产品范围仍须按实际牌照条件判断。
不受“不得持有客户资产”条件限制的第9类持牌法团适用较高财政资源要求，但不代表可把客户资产汇入法团自有账户统一管理。持有或控制客户资产须遵守客户资产、保管、记录和内部监控等适用规则。
第9类牌照本身不等同于公募基金资格，也不会自动授权向散户募集资金或管理公开发售产品。面向非专业投资者或公开发售的基金及产品，须另行符合认可、销售和产品层面的适用制度。
管理虚拟资产投资组合：当虚拟资产投资达到或超过总资产10%，或管理纯虚拟资产组合时，SFC会在现有第9类牌照上施加VAFM条款及条件，并评估相应的技术、保管、风险管理和内部监控安排。
3. Основні [статутні умови] для подання заявки на отримання ліцензії № 9
1. юридична особа：Має бути компанія, зареєстрована в Гонконгу, або закордонна компанія, зареєстрована в Реєстрі компаній Гонконгу。
2. Компетенції та внутрішній контроль：Корпорація має відповідну структуру бізнесу、Хороша система внутрішнього контролю та кваліфікований персонал，Достатньо для належного управління бізнес-ризиками。
3. Відповідальна особа (RO) Конфігурація：每项受规管活动至少委任2名RO直接监督，Принаймні один із них є виконавчим директором，并须确保至少1名RO随时可联络和监督业务。RO胜任能力按学历、行业资格、Відповідний досвід、Досвід управління、本地监管考试及适用豁免组合评估，并非一律要求5年经验。
4. Менеджер основних функцій (MIC)：Інформація про головного функціонального менеджера корпорації повинна бути чітко представлена，Створіть надійну структуру підзвітності виконавчої влади。
5. придатна та відповідна людина (Fit & Належний)：Основний акціонер корпорації、Директори та вище керівництво повинні бути фінансово стабільними (без проблем з банкрутством/боргами)，Немає судимостей або кримінального минулого，І мати відповідну академічну кваліфікацію та досвід。
4. [Капітал і збори] поріг для подання заявки на ліцензію № 9
| Інституційні обмеження умов ведення бізнесу | Мінімальний сплачений статутний капітал (Сплачений капітал) | мінімальна ліквідність (Ліквідний капітал) |
|---|---|---|
| 附有「不得持有客户资产」发牌条件 | не застосовується (Жодних жорстких вимог) | $100,000 Гонконгський долар |
| 其他情况 | $5,000,000 Гонконгський долар | $3,000,000 Гонконгський долар |
| Офіційна плата за заявку SFC | 申请费及个人申请费须按提交时证监会 WINGS 及现行收费表核对；本页不沿用未经当前收费表复核的旧金额。 | |
Примітка：Ліквідний капітал відноситься до активів, які можна швидко конвертувати в готівку або вже є в готівковій формі。Якщо ви подаєте заявку на великі та малі бренди разом (наприклад, 1、4、9номер)，Вимоги до капіталу залежать від того, що є найвищим (зазвичай розділяється 3 мільйони вимог до ліквідного капіталу)。
5. Двосторонній законодавчий [процес] отримання ліцензії № 9
【Шлях A】Подайте заявку безпосередньо до SFC
先确定主体、Власний капітал、Сфера діяльності、капітал、офіс、RO及内控制度，准备并提交申请。SFC公布的正常处理参考为法团约15周、RO约10周，但只适用于完整申请，实际时间会因补件、капітал、персоналу、віза、其他监管回复及案件量而变化。
【途径 B】收购持牌法团股权
任何直接或间接成为持牌法团大股东的安排，原则上须按《证券及期货条例》第132条事先申请SFC批准；控股层设于BVI或其他司法辖区不会自动免除该要求。实际时间取决于交易结构、належна обачність、Джерело коштів、适当人选审查及监管补件。
6. Основна інформація, яку клієнти повинні підготувати та надати Hong Kong Huitong
1. Основна довідкова інформація про гонконгську компанію (свідоцтво про реєстрацію компанії、Свідоцтво про реєстрацію підприємства тощо) та таблицю структури власного капіталу。
2. Фінансовий сертифікат банківського рахунку для підтримки мінімального сплаченого акціонерного капіталу та ліквідного капіталу。
3. основний акціонер、директор、Підтвердження «придатної та належної» кваліфікації для керівників вищої ланки (наприклад, відсутність судимості)、Звіт про фінансову стійкість тощо)。
4. Кваліфікація відповідального співробітника (RO).、Досвід і професійні сертифікати (необхідно довести, що вони мають досвід управління активами на власний розсуд)。
5. Організаційна схема компанії та основні функціональні керівники(MIC)зареєструватися。
6. Детальний бізнес-план (Hong Kong Huitong може допомогти в його написанні та вдосконаленні)。
7. Універсальний магазин Hong Kong Huitong [агентські послуги та комісія включені]
Допомога в зверненні за послугами безпосередньо (Плата за заявку «все включено».)
可按项目范围协助办公室方案、负责人员候选资料评估、申请表格、бізнес план、AML及内部监控文件准备，并协调监管问询、核证及法律意见。人员聘用、Зарплата、文件篇幅及第三方意见应按真实需求和独立专业判断确定，不作固定折扣或页数承诺。
Сприяння у злитті та поглинанні ліцензованих предметних послуг
Очищайте цілі через унікальні канали；поведінкаЕлектронне законодавство Гонконгу：Боротьба з відмиванням грошей、Попередній розгляд заборгованості；Співбесіда та проект МВ；Організуйте проведення поглибленої перевірки юристами та бухгалтерами(DD)і аудит；Підготуйте договір SPA；Повне схвалення подання SFC та банківський переказ податків。
8. Поточні обов’язки ліцензованих корпорацій і контрольний список [щорічного технічного обслуговування].
1. Ліцензії та збори：Після отримання ліцензії річний збір повинен бути сплачений протягом одного місяця після того самого дня того ж місяця кожного року.(4740 гонконгських доларів)та подати річну звітність。
2. фінансова звітність (FRR)：«Велика 9» зобов’язана щомісяця подавати до SFC форму декларації про фінансові ресурси；Картки Small 9 (які не містять активів клієнта) потрібно подавати лише раз на шість місяців。
3. Аудит і податки：Подавати перевірену звітність протягом чотирьох місяців після закінчення кожного фінансового року。Річні податкові декларації з податку на прибуток підприємств та податку роботодавця(Форма 56А/56Б)заявляти。
4. Сповіщення про зміну：Дата закінчення фінансового року (протягом 1 місяця після отримання ліцензії)、Зміна інформації заявки、Про всі зміни директорів (протягом 7 днів) необхідно своєчасно повідомляти SFC。
5. базова відповідність：Ведення реєстрації бізнесу、секретар компанії、Служби призначеного представника，RO та персонал зобов'язані брати участь у постійному професійному навчанні(CPT)。
9. Ризики та засоби правового захисту у разі відхилення заявки на ліцензію
Невідповідність кваліфікації "придатності та належності".：Якщо основний акціонер або RO має погані записи、Погане фінансове становище або невідповідність досвіду，SFC відхилить заявку。
Подання та механізм розгляду：SFC, перш ніж відхилити заявку，Корпораціям/фізичним особам буде надана можливість подати документи。Якщо врешті все одно буде відхилено，Перегляд можна подати до Апеляційного суду з цінних паперів і ф’ючерсів протягом 21 дня。
Серйозні наслідки діяльності без ліцензії：Здійснення регульованої діяльності в Гонконзі без ліцензії，або активно рекламувати такі послуги，Це серйозний кримінальний злочин.。
10. Основні юридичні питання та відповіді на фінансову ліцензію Гонконгу № 9 (FAQ)
Ліцензія типу 9 – це ліцензія «Надання послуг з управління активами».，Дозволити ліцензованим установам керувати портфелями цінних паперів або ф’ючерсних контрактів для клієнтів на дискреційній основі，та управління планами інвестицій у нерухомість.。是否涉及私募、公开发售或特定产品，还须结合牌照条件及适用产品制度判断。
市场所称“小9”通常指附有“不得持有客户资产”条件的第9类牌照。该条件下无最低缴足股本要求，最低流动资金为10万港元；是否适合具体基金，仍须按投资授权、保管安排、客户和产品制度评估。
附有“不得持有客户资产”条件时，无最低缴足股本要求，最低流动资金为10万港元；其他情况最低缴足股本为500万港元、最低流动资金为300万港元。是否可服务专业投资者以外的客户，须看实际牌照条件及适用产品制度，不能由资本档次直接推断。
може，但须按投资比例和业务安排判断。当投资组合拟投资虚拟资产达到或超过总资产10%，或管理纯虚拟资产组合时，SFC会在第9类牌照上施加VAFM条款及条件，并审查相关风险管理和内部监控。
至少须委任两名RO监督第9类业务，其中至少一名为执行董事，并确保至少一名RO随时可联络和监督业务。胜任能力按学历、行业资格、Відповідний досвід、Досвід управління、本地监管考试及适用豁免组合评估，并非一律要求5年经验或采用同一考试路径。
SFC буде суворо перевіряти основних акціонерів компанії、Фінансова стійкість директорів і посадових осіб (відсутність банкрутства/неспроможності сплатити борги)、Надійність і характер (без національних або іноземних регулятивних санкцій або судимостей)，і чи мають вони кваліфіковану академічну кваліфікацію або професійну кваліфікацію в галузі。
SFC公布的正常处理参考为持牌法团申请约15周、RO申请约10周，但这不是保证周期，只适用于完整申请；实际时间会因补件、капітал、персоналу、віза、其他监管回复及案件量而变化。
任何直接或间接成为持牌法团大股东的安排，原则上须按《证券及期货条例》第132条事先申请SFC批准；BVI或其他境外控股结构不会自动变成事后备案。实际时间取决于交易结构、належна обачність、Джерело коштів、适当人选审查及监管补件。
第9类受规管活动的法定范围主要是为他人管理证券或期货合约投资组合，та управління планами інвестицій у нерухомість.。具体市场、продукт、跨境安排及交易通道仍须按牌照条件和其他适用制度判断。
SFC посилює підзвітність виконавчої влади，Вимагайте від ліцензованих корпорацій чіткого визначення осіб, відповідальних за відповідність、Контроль ризиків、фінанси、Менеджер (MIC) основних бізнес-модулів, таких як IT та боротьба з відмиванням грошей，і подайте свою інформацію та організаційну схему до SFC.。
Відповідно до Правил фінансових ресурсів，Великі 9 гравців (які тримають клієнтські активи) повинні щомісяця подавати декларації про фінансові ресурси до SFC。Якщо це маленька картка 9 (не містить активів клієнта)，буде пом'якшено подаватись раз на шість місяців.。
SFC перед прийняттям рішення про відмову，Заявникам буде надана можливість подати пропозиції та пояснити。Якщо врешті все одно буде відхилено，Заявники мають право на，Офіційне подання перегляду до апеляційного суду з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу。
港汇通可按约定范围协助办公室方案、负责人员候选资料评估、Документи заявки、бізнес план、AML及内部监控文件准备，并协调监管问询、核证和独立法律服务。最终人员任命、专业意见及发牌决定由相关人士和证监会独立作出。
Гонконг впроваджує просту та низьку податкову систему，З метою залучення коштів уряд，Для відповідних офшорних фондів і фондів прямих інвестицій було запроваджено чітку політику звільнення від податку на прибуток。Керуйте закордонними коштами за ліцензією Гонконгу №9，Може ефективно вирішувати податкові ризики, пов’язані з надходженнями від іноземного бізнесу。
Корпорації повинні щорічно підтримувати реєстрацію бізнесу та секретарські послуги компанії，Подання річної декларації до реєстратора；Подайте податкову декларацію з податку на прибуток підприємств і податку роботодавця(56A/B)；і повинен найняти зовнішнього аудитора для перевірки річної фінансової звітності。
11. Справа про фінансову ліцензію на управління активами Гонконгу № 9
12. Відповідні нормативні акти、Нормативна інформація та додаткова інформація
| Категорія даних | Пов'язана інформація |
|---|---|
| Професійний переклад | |
| Законодавство та нормативне керівництво | |
| Ліцензійні та контролюючі органи |
