Архіви: Фінансова ліцензія

Ліцензія Гонконгу № 1，Офіційно відома як регульована діяльність типу 1, пов’язана з операціями з цінними паперами，Ліцензовано Гонконгською комісією з цінних паперів і ф’ючерсів (SFC) відповідно до Указу про цінні папери та ф’ючерси。Ліцензовані корпорації можуть займатися брокерською діяльністю з цінними паперами відповідно до умов、Розміщення、андеррайтинг або торгівля，і має відповідати активам клієнта、Вимоги до капіталу та придатності。(Наприклад, Futu Securities International)。

Американська РІА，Офіційно відомий як зареєстрований інвестиційний радник，Зареєструйтеся в Комісії з цінних паперів і бірж США (SEC) або державному регуляторі цінних паперів відповідно до Закону про інвестиційних консультантів。Зареєстровані установи можуть надавати консультації щодо інвестицій у цінні папери та управління активами за плату，Федеральна або державна реєстрація в залежності від АУМ、Ситуація з клієнтами та бізнесом。(наприклад, покращення、Wealthfront)。

Гонконгська ліцензія №4，Офіційно відома як регульована діяльність типу 4, консультування щодо цінних паперів，Ліцензовано Гонконгською комісією з цінних паперів і ф’ючерсів (SFC) відповідно до Указу про цінні папери та ф’ючерси。Ліцензовані корпорації можуть надавати консультації з питань цінних паперів та інвестицій за певних умов，Однак для здійснення транзакцій або повного управління активами від імені клієнтів зазвичай потрібна ліцензія типу 1 або типу 9.。

Сінгапурська ліцензія CMS，Офіційно називається ліцензією на послуги ринку капіталу，Схвалено Валютним управлінням Сінгапуру (MAS) відповідно до Закону про цінні папери та ф'ючерси。Ліцензовані установи можуть займатися операціями з цінними паперами або деривативами на основі затверджених проектів、Управління фондами、Консультант з корпоративних фінансів、Послуги ринку капіталу, такі як фінансування продукту або зберігання。

Сінгапурська ліцензія VCFM，Офіційна ліцензія на послуги ринків капіталу для менеджерів венчурних фондів，Регулюється Валютним управлінням Сінгапуру (MAS) відповідно до Закону про цінні папери та ф'ючерси。Його бізнес обмежується управлінням інвестиційними портфелями, які кваліфікуються як фонди венчурного капіталу，Зазвичай інвестує в незареєстровані на біржі、Компанії, створені протягом відносно короткого періоду часу，Не є еквівалентом загальної ліцензії на управління роздрібними фондами。

Реєстрація Cayman Private Equity Fund，Регулюється Валютним управлінням Кайманових островів (CIMA) відповідно до Закону про фонди прямих інвестицій，В основному застосовується до закритих угод про колективне інвестування, де інвестори не мають права викупу на вимогу。Фонд повинен бути зареєстрований，і продовжувати дотримуватися оцінок、Зберігання активів、Моніторинг готівки、Вимоги до аудиту та щорічної звітності。

Створення фонду прямих інвестицій на BVI，Офіційно відомий як акредитація приватних інвестиційних фондів，Регулюється Комісією з фінансових послуг Британських Віргінських островів (BVI FSC) відповідно до Закону про цінні папери та інвестиційний бізнес і Правил приватних інвестиційних фондів。Ця система в основному використовується для закритих фондів, які не можна викупити у громадськості.，і повинен бути призначений керувати、Призначений функціональний персонал, такий як оцінка та зберігання。

Кіпрська ліцензія на цінні папери，Офіційно відома як ліцензія Кіпрської інвестиційної компанії (CIF).，Регулюється Комісією з цінних паперів і бірж Кіпру (CySEC) відповідно до законів про інвестиційні послуги та рамок MiFID II。Дозволена діяльність може включати отримання та доставку замовлень、Здійснити торгівлю、інвестиційний радник、Андеррайтинг або управління портфелем，І може надавати транскордонні послуги відповідно до механізму сповіщення ЄС。

FSP Нової Зеландії зазвичай стосується реєстрації в Реєстрі постачальників фінансових послуг (FSPR).，Адмініструється Палатою компаній Нової Зеландії。Реєстрація поширюється на установи, що надають фінансові послуги в Новій Зеландії，Але це не означає, що FMA схвалює або уповноважує；Випуск похідного продукту、Для управління фондами та іншої дозволеної діяльності все ще потрібна окрема ліцензія FMA。

Реєстрація US STO не є незалежною ліцензією，Натомість випуск жетонів безпеки реєструється та випускається відповідно до Закону про цінні папери.，Або застосовується положення D、Правило S та інші винятки。Від емітента може знадобитися подати такі документи, як заява про реєстрацію або форма D до SEC，торгова платформа、Брокерські та депозитарні підприємства можуть також вимагати SEC、FINRA або державне ліцензування。