Licencia y cumplimiento

Licencia y cumplimiento

汇集金融机构获准经营后的持续合规文章,incluir personas、capital、control interno、Informe、记录保存及变更通知。义务随地区、活动和牌照条件而异。
Requisitos de solicitud de licencia de corredor de seguros de Hong Kong:capital、Sistema de calificación y cumplimiento CE

Requisitos de solicitud de licencia de corredor de seguros de Hong Kong:capital、Sistema de calificación y cumplimiento CE

Clasifique el capital social y el valor liquidativo de las empresas de corretaje de seguros de Hong Kong、seguro de responsabilidad profesional、persona responsable、Requisitos de representación técnica y control interno;Los montos y calificaciones específicos están sujetos a las reglas oficiales al momento de la presentación.。
Leer más
Licencia de cambio de divisas de la FCA británica y licencia EMI/PI:Una estrategia de doble vía para ingresar al mercado del Reino Unido

Licencia de cambio de divisas de la FCA británica y licencia EMI/PI:Una estrategia de doble vía para ingresar al mercado del Reino Unido

Antes de ingresar al mercado del Reino Unido,Primero, aclare los límites aplicables de la licencia cambiaria de la FCA y la licencia EMI/PI.、Segregación de fondos y ritmo de revisión de 6 a 12 meses,Facilita la formulación de planes de implementación de licencia dual.,Consulta ahora。
Leer más
Interpretación de la normativa UE PSD2:Requisitos obligatorios y pautas de cumplimiento de la interfaz API de Open Banking

Interpretación de la normativa UE PSD2:Requisitos obligatorios y pautas de cumplimiento de la interfaz API de Open Banking

梳理欧盟PSD2下SCA、动态链接与开放银行API标准,帮助支付机构排查第三方接入、审计及持续监测关键缺口,Obtenga soluciones de cumplimiento ahora。
Leer más
Guía completa para la solicitud de licencia MSO de Hong Kong:fondos、sitio、Requisitos y tasas aduaneros (edición 2026)

Guía completa para la solicitud de licencia MSO de Hong Kong:fondos、sitio、Requisitos y tasas aduaneros (edición 2026)

Clasifique el alcance comercial de la licencia MSO de Hong Kong、Asunto de la solicitud、instalaciones、persona adecuada y adecuada、Documentos ALD/CFT y puntos de revisión aduanera。
Leer más
2026Tendencias regulatorias globales de licencias financieras en 2019:¿Qué mercados se están endureciendo?

2026Tendencias regulatorias globales de licencias financieras en 2019:¿Qué mercados se están endureciendo?

围绕香港、北美及虚拟资产业务,梳理金融牌照与注册路径、Antilavado de dinero、Gestión、客户资产保护及跨境经营边界,帮助企业识别需要核对的监管要求与持续合规准备事项。
Leer más
Guía de solicitud de licencia n.° 1 del SFC de Hong Kong:Requisitos básicos para el cumplimiento de transacciones de valores

Guía de solicitud de licencia n.° 1 del SFC de Hong Kong:Requisitos básicos para el cumplimiento de transacciones de valores

Ordene las entidades de la licencia de comercio de valores tipo 1 de la SFC de Hong Kong、persona responsable、recursos financieros、AML/KYC、Revisión de solicitudes y responsabilidades continuas。
Leer más