Licencia de gestión de fondos FSA de Japón (Industria de inversiones y aplicaciones.) Guía de registro de solicitudes

dividido en：Industria de utilización de inversiones (autoridad total para administrar fondos)、Industria de asesoramiento de inversiones (solo proporciona asesoramiento de inversiones，umbral más bajo)、Primer/segundo tipo de práctica del derecho financiero (que implica la venta y solicitud de valores o acciones de fondos)。Juicio basado en el acceso a fondos y poder de decisión。

El piso legal para matrículas regulares es 5,000 diez mil yuanes。Si solicita "Industria de utilización de inversiones para inversores calificados (escala de gestión ≤ 20 mil millones de yenes)"，Los umbrales mínimos de capital y patrimonio neto se relajan para 1,000 diez mil yuanes。

申请人须证明实际管理、人员和业务设施符合相应金融商品交易业要求。办公形式、境外主体及外包方案应按申请类别核对，不能一概断言任何共享办公室均违法或所有岗位均必须采用同一在日配置。

gerentes、资产运用人员和合规人员须具备与职责相称的知识、经验及诚信记录。FSA按业务范围、规模和人员分工进行实质审查，官方指南未设统一的一年最低履历。

Permiso condicional。El nuevo proyecto de ley permite la subcontratación de servicios como cumplimiento legal y valoración del NAV a fiduciarios；Al capital extranjero incluso se le permite otorgar legalmente plena autoridad de inversión a instituciones autorizadas en el extranjero.，Sólo es necesario contratar internamente a especialistas que puedan ejercer instrucciones de supervisión.。

Se debe presentar una "Declaración de método comercial" y procedimientos internos.、Curriculum Vitae Ejecutivo y Compromiso Libre de Quiebras、informe de cuentas finales de la empresa、Cálculo del patrimonio neto y plan de ingresos y gastos para los próximos tres años，y un desglose de la estructura de personas vinculadas específicas y accionistas significativos.。

日本金融厅指南称事前咨询平均约3至4个月，但会因业务复杂度和方案变化而显著不同。正式申请的处理时间还会受补正、人员审查及争议解决安排影响，不宜把6至12个月写成法定保证。

Los inversores extranjeros que cumplan las condiciones pueden quedar exentos del requisito del idioma japonés.。Si la institución afiliada en el extranjero ya tiene experiencia en licencias，Disponible a través de la Oficina de Acceso a los Mercados Financieros (FMEO)"Presentar el expediente de solicitud en inglés durante todo el proceso、Participar en la revisión previa del video y responder a la supervisión posterior.。

no se puede generalizar。该制度仅适用于符合特定投资者结构、募集方式和运营条件的集体投资计划；administrar、募集、销售和向日本投资者提供服务仍须按实际活动分别判断。

La licencia no tiene un período de validez fijo.，Sin sistema de “renovación anual de licencia”。Sin embargo, la implementación de una supervisión continua "realista"，Los activos netos deben mantenerse por encima del límite mínimo legal en todo momento.。Después de unirse a una asociación como JIAA, debe pagar una tarifa anual basada en sus ingresos y aceptar la supervisión de cumplimiento.。

Si los activos netos reales caen por debajo de los requisitos legales、Las circunstancias descalificantes del ejecutivo (como condena penal o participación en pandillas)、Violar la normativa sobre segregación y almacenamiento de fondos de clientes.，o no explica razonablemente la racionalidad del reparto de tarifas de ventas，se enfrentan a sanciones administrativas severas e inmediatas.。

部分中央或地方机构会推出外资金融企业支持计划，但资格、费用范围、比例和上限会变化。应查阅当期官方募集规则，不应把补贴视为必然可得资金。

应区分投资管理、基金权益募集和代理销售等活动，并按金融厅指南确定I类、II类或相关许可及豁免，基金管理名称本身不能覆盖全部。

Puede referirse a日本基金管理牌照FSA主管机关的监管及申请资料，Consultar los sistemas correspondientes y la información de procesamiento.。

Presentar una solicitud u obtener una opinión de principios no significa que se le permita operar oficialmente.。La autorización final debe confirmarse primero、Condiciones de licencia y requisitos previos para iniciar un negocio；Las pruebas técnicas deben distinguirse de los fondos reales de los clientes y las transacciones reguladas.。

No se puede considerar la misma aprobación.。Autorización comercial de evaluación de la autoridad regulatoria；Los bancos revisan de forma independiente a los clientes、Fuente de fondos y propósito de la cuenta。Obtener una licencia o aprobación en principio no garantiza la apertura de una cuenta、Acceso de compensación y servicios de cuenta en curso。

Primero los nuevos productos、Categoría de cliente、Una comparación caso por caso de los flujos de capital y áreas de operación con registros o autorizaciones existentes。Si excede el alcance o afecta las condiciones aplicables，Se deben completar los cambios correspondientes.、Se iniciará después de una notificación o una aplicación por separado.。

Comparar nombres legales、Número de registro o licencia、Negocio autorizado、Condiciones de licencia y sitio web real。Marca del grupo、La identidad de las empresas afiliadas y de los agentes no puede sustituir la autorización de la entidad contratante.，Debe cotejarse con registros oficiales y documentos de licencia.。

Ambos pueden cambiar la relación de control.。Las participaciones directas e indirectas deben identificarse antes de negociar.、Impacto significativo y cambios en el controlador final.，Consultar procedimientos de aprobación o notificación，y escribir las condiciones reglamentarias en los acuerdos de entrega。

Primero compruebe si aún se cumplen las condiciones de la licencia.，Organizar supervisión temporal、Restricciones comerciales y traspasos，y completar las notificaciones de personal correspondientes o aprobaciones de nuevas contrataciones。Los sustitutos nominales no pueden resolver las deficiencias en el desempeño real de las funciones。

Se recomienda registrar las quejas.、Productos y personas involucradas、Límite de tiempo de procesamiento、Evidencia y conclusión，e informar a los clientes sobre los canales de actualización aplicables.。Los procesos deben rectificarse cuando se descubren problemas sistémicos.，En lugar de simplemente cerrar un solo ticket。