Licencia de actividades reguladas tipo 9 de la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC)

La licencia tipo 9 es la licencia de "Provisión de gestión de activos"，Permitir que las instituciones autorizadas administren carteras de valores o contratos de futuros para clientes de forma discrecional.，y gestionar planes de inversión inmobiliaria.。Si se trata de una colocación privada、oferta pública o producto específico，También debe juzgarse en función de las condiciones de la licencia y los sistemas de producto aplicables.。

Lo que el mercado llama "pequeños 9" suele referirse a la licencia Tipo 9 con la condición "no poseer activos de clientes"。No existe ningún requisito de capital mínimo desembolsado bajo esta condición.，El capital de trabajo mínimo es HK$100.000；¿Es adecuado para fondos específicos?，Aún sujeto a autorización de inversión、arreglos de custodia、Evaluación del sistema de clientes y productos.。

Cuando existe la condición de "no poseer activos de clientes"，No hay requisito mínimo de capital social desembolsado，El capital de trabajo mínimo es HK$100.000；En otros casos, el capital social mínimo desembolsado es de 5 millones de dólares de Hong Kong.、El capital de trabajo mínimo es de HKD 3 millones.。Si puede atender a clientes distintos de los inversores profesionales.，Depende de las condiciones de licencia reales y de los sistemas de productos aplicables，no puede inferirse directamente del grado de capital。

Poder，Sin embargo, debe juzgarse en función de la proporción de inversión y los acuerdos comerciales.。Cuando el portafolio de inversiones que se pretenda invertir en activos virtuales alcance o supere el 10% del activo total，O al gestionar una cartera de activos virtuales pura，SFC impondrá términos y condiciones VAFM a licencias Clase 9，y revisar la gestión de riesgos y los controles internos relacionados.。

Se deben nombrar al menos dos RO para supervisar las empresas de Categoría 9，Al menos uno de ellos deberá ser consejero ejecutivo.，Y asegúrese de que al menos un RO esté disponible para contactar y supervisar el negocio en todo momento.。Competencias por titulaciones académicas、Cualificaciones de la industria、Experiencia relevante、Experiencia gerencial、Examen regulatorio local y evaluación de la cartera de exenciones aplicables，No siempre se requieren 5 años de experiencia o el mismo camino de examen.。

SFC examinará estrictamente a los principales accionistas de la empresa、Solidez financiera de directores y funcionarios (sin quiebra/incapacidad para pagar deudas)、Credibilidad y carácter (sin sanciones regulatorias nacionales o extranjeras ni antecedentes penales)，y si tienen calificaciones académicas calificadas o calificaciones profesionales de la industria。

El plazo normal de procesamiento anunciado por la SFC es de aproximadamente 15 semanas para solicitudes de empresas autorizadas.、La aplicación de RO tarda unas 10 semanas，Pero este no es un período garantizado.，Aplica solo para solicitudes completas；El tiempo real dependerá de las piezas de repuesto.、capital、personal、visa、Otras respuestas regulatorias y el número de casos varían。

Cualquier acuerdo para convertirse directa o indirectamente en un accionista sustancial de una corporación autorizada.，En principio, debe solicitar la aprobación de la SFC con antelación de conformidad con el artículo 132 de la Ordenanza sobre Valores y Futuros.；BVI u otras estructuras de holding extraterritoriales no se convertirán automáticamente en。El tiempo real depende de la estructura de la transacción.、diligencia debida、Fuente de fondos、Revisión de idoneidad y complementos reglamentarios。

El ámbito legal de actividad regulada del Tipo 9 es principalmente la gestión de carteras de inversión en valores o contratos de futuros para terceros.，y gestionar planes de inversión inmobiliaria.。mercado específico、producto、Los acuerdos transfronterizos y los canales comerciales aún deben juzgarse según las condiciones de las licencias y otros sistemas aplicables.。

SFC fortalece la rendición de cuentas ejecutiva，Exigir que las corporaciones autorizadas designen claramente a los responsables del cumplimiento、control de riesgos、finanzas、Responsable (MIC) de módulos de negocio centrales como TI y lucha contra el blanqueo de capitales.，y presentar su información y organigrama ante la SFC.。

Según las Normas de Recursos Financieros，Los 9 grandes jugadores (que poseen activos de clientes) deben presentar declaraciones mensuales de recursos financieros a la SFC。Si es una tarjeta pequeña 9 (no contiene activos del cliente)，se relajará para presentarse una vez cada seis meses.。

SFC antes de tomar la decisión de rechazar，Los solicitantes tendrán la oportunidad de realizar presentaciones y explicar。Si todavía es rechazado al final.，Los solicitantes tienen derecho a，Presentación formal de revisión ante el Tribunal de Apelaciones de Valores y Futuros de Hong Kong。

Hong Kong Huitong puede ayudar con soluciones de oficina dentro del alcance acordado、Persona responsable evaluación de información del candidato、Documentos de solicitud、plan de negocios、Elaboración de documentos ALD y de seguimiento interno，y coordinar consultas regulatorias、Aseguramiento y servicios legales independientes.。Nombramientos finales de personal、Las opiniones profesionales y las decisiones de concesión de licencias las toman de forma independiente las personas pertinentes y la Comisión de Valores y Futuros.。

Hong Kong implementa un sistema tributario simple y bajo，Para atraer fondos, el gobierno，Se ha introducido una política clara de exención del impuesto sobre las ganancias para los fondos extraterritoriales y los fondos de capital privado que cumplan los requisitos.。Administre fondos en el extranjero a través de la licencia No.9 de Hong Kong，Puede resolver eficazmente los riesgos fiscales locales de los ingresos comerciales en el extranjero.。

Las corporaciones deben mantener el registro comercial y los servicios de secretaría de la empresa cada año.，Presentación de la declaración anual al Registrador；Presentar las declaraciones del impuesto sobre la renta empresarial y del impuesto del empleador a la oficina de impuestos.(56A/B)；y debe contratar un auditor externo para auditar los estados financieros anuales。