SFC de Hong Kong Categoría 1 (Comercio de valores) Guía de registro de solicitud de licencia

Las licencias de tipo 1 (negociación de valores) son emitidas por la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC) de conformidad con la Ordenanza sobre Valores y Futuros (SFO) implementada en 2003.。

ejecución comercial、El asesoramiento sobre valores y la gestión discrecional de activos podrán implicar, respectivamente, el apartado 1、4y 9 categorías de actividades。Si la aplicación es combinada y si la persona responsable puede cubrir múltiples actividades，Debe basarse en negocios reales.、experiencia、Capacidades de supervisión y revisión y determinación por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China。

Cuando una corporación con licencia de Tipo 1 tiene la intención de proporcionar servicios relacionados con activos virtuales，Debe ser presionado por producto.、plataforma comercial、cliente、implementar、Verifique las condiciones de custodia y licencia con los requisitos actuales de SFC。Si es necesario modificar las condiciones.、Solo se pueden utilizar cuentas integradas o si se pueden mantener los activos del cliente，No hacer generalizaciones sin apartarse de modelos específicos。

Proporcionar financiación de margen con capital desembolsado mínimo 1,000 10.000 dólares de Hong Kong，Capital liquido 300 10.000 dólares de Hong Kong；Mantener el capital desembolsado de los activos de los clientes 500 10.000 dólares de Hong Kong；No existe ningún requisito de capital social desembolsado para los agentes introductores puros.，Capital liquido 50 10.000 dólares de Hong Kong。

El solicitante debe ser una empresa establecida en Hong Kong o una empresa fuera de Hong Kong registrada según la Ordenanza de Empresas.，y mantener disponibles para una supervisión efectiva、Gestión adecuada al negocio、personal、Registro、Disposiciones del sistema y de las instalaciones.。Existen riesgos asociados con acuerdos de solo buzón de correo o que no pueden respaldar las operaciones.，Sin embargo, la forma de las instalaciones la evalúa la Comisión de Valores y Futuros caso por caso.。

Cada actividad regulada normalmente debe tener al menos dos funcionarios responsables.，Al menos uno de ellos deberá ser consejero ejecutivo.，Y debe haber al menos una persona responsable disponible para supervisar el negocio en todo momento.。Experiencia relevante、Experiencia gerencial、conocimiento regulatorio local、Los exámenes y exenciones se evalúan según los antecedentes individuales y las actividades supervisadas previstas.。

Las corporaciones autorizadas deben identificar a las personas responsables de ocho funciones básicas，y asegúrese de que tenga permisos suficientes、Recursos y responsabilidad。La supervisión general de la gestión y los jefes funcionales básicos de las principales líneas de negocio deberían ser, por lo general, directores ejecutivos y funcionarios responsables.；La ubicación y los arreglos a tiempo parcial deben garantizar el desempeño real de las funciones.。

Los planes de negocios y las previsiones financieras deben cubrir el negocio.、cliente、ingreso、costo、Recursos financieros y fuentes de financiación，y consistente con el formulario de solicitud。El período de pronóstico y los acuerdos de inyección de capital de respaldo se determinan de acuerdo con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China.，No puede limitarse a los primeros seis meses.。

El compromiso de servicio de la CSRC está sujeto a la recepción de solicitudes completas.，No hay garantía de aprobación ni tiempo de finalización fijo.。El número de consultas y el tiempo del ciclo real dependen del negocio.、personal、recursos financieros、Acuerdo de activos virtuales、Completitud del material y respuesta del solicitante。

Frecuencia de declaraciones y notificaciones de recursos financieros y restricciones comerciales después de caer por debajo de los umbrales o niveles de advertencia aplicables，Según el tipo de sociedad con licencia、Condiciones de licencia y aplicación de las Normas vigentes sobre Valores y Futuros (Recursos Financieros)。Esta página no generaliza todas las situaciones para suspender automáticamente todos los negocios nuevos.。

Las corporaciones e individuos autorizados deben presentar declaraciones anuales y pagar las tarifas anuales aplicables de acuerdo con los acuerdos actuales de la Comisión de Valores y Futuros.。exención de tarifa anual、fecha de expiración、Se podrán ajustar recargos y consecuencias de la suspensión o retiro，Consulte el aviso de CSRC WINGS y la página de tarifas anuales actuales.。

La adquisición de una corporación autorizada o su entidad controladora de nivel superior requiere、finanzas、Activos de clientes y debida diligencia regulatoria。Una persona que tiene la intención de convertirse en un accionista importante o aumentar sus intereses generalmente debe obtener la aprobación previa de la Comisión de Valores y Futuros de conformidad con la Sección 132 de la Ordenanza sobre Valores y Futuros.；Las transacciones específicas y las consecuencias legales deben ser confirmadas por un abogado independiente.。

No incluir automáticamente。futuros、自动化交易平台及虚拟资产服务应按产品和活动分别核对第2类、第7类或AMLO等相关制度及适用条件。

Presentar una solicitud u obtener una opinión de principios no significa que se le permita operar oficialmente.。La autorización final debe confirmarse primero、Condiciones de licencia y requisitos previos para iniciar un negocio；Las pruebas técnicas deben distinguirse de los fondos reales de los clientes y las transacciones reguladas.。

No se puede considerar la misma aprobación.。Autorización comercial de evaluación de la autoridad regulatoria；Los bancos revisan de forma independiente a los clientes、Fuente de fondos y propósito de la cuenta。Obtener una licencia o aprobación en principio no garantiza la apertura de una cuenta、Acceso de compensación y servicios de cuenta en curso。

Puede referirse a香港 SFC 1号牌照主管机关的监管及申请资料，Consultar los sistemas correspondientes y la información de procesamiento.。

Primero los nuevos productos、Categoría de cliente、Una comparación caso por caso de los flujos de capital y áreas de operación con registros o autorizaciones existentes。Si excede el alcance o afecta las condiciones aplicables，Se deben completar los cambios correspondientes.、Se iniciará después de una notificación o una aplicación por separado.。

La subcontratación no significa transferir las responsabilidades de la entidad autorizada。Se recomienda aclarar el alcance de los servicios.、acceso a datos、auditoría、informe de accidente、Disposiciones de abastecimiento y salida，y retener suficiente personal interno para supervisar a los proveedores。

Comparar nombres legales、Número de registro o licencia、Negocio autorizado、Condiciones de licencia y sitio web real。Marca del grupo、La identidad de las empresas afiliadas y de los agentes no puede sustituir la autorización de la entidad contratante.，Debe cotejarse con registros oficiales y documentos de licencia.。

Primero compruebe si aún se cumplen las condiciones de la licencia.，Organizar supervisión temporal、Restricciones comerciales y traspasos，y completar las notificaciones de personal correspondientes o aprobaciones de nuevas contrataciones。Los sustitutos nominales no pueden resolver las deficiencias en el desempeño real de las funciones。

Se recomienda registrar las quejas.、Productos y personas involucradas、Límite de tiempo de procesamiento、Evidencia y conclusión，e informar a los clientes sobre los canales de actualización aplicables.。Los procesos deben rectificarse cuando se descubren problemas sistémicos.，En lugar de simplemente cerrar un solo ticket。