1. Definición legal de licencia CySEC、Base jurídica y entidades reguladoras.
Organismo regulador：Comisión de Bolsa y Valores
La Comisión de Bolsa y Valores de Chipre (CySEC) es una autoridad de supervisión pública independiente establecida en virtud de la Ley de la Comisión de Bolsa y Valores aprobada en 2001.，Responsable de la regulación del mercado de servicios de inversión y transacciones de valores mobiliarios en la República de Chipre.。
base jurídica básica
El marco actual de servicios de inversión se basa en la "Ley de Servicios y Actividades de Inversión y Mercados Regulados" L.87(I)/2017y revisiones posteriores como base，y conectarse a MiFID II、MiFIR y directivas CySEC aplicables。Antes de postular, debes considerar el negocio que pretendes realizar.，Consulta la legislación vigente en el Directorio Regulatorio de CySEC、Directivas y condiciones aplicables。
Definición legal de licencia CIF
CIF significa "Compañía de Inversión de Chipre"。Cualquier persona registrada en Chipre que proporcione servicios de inversión a terceros (como recibir y transmitir instrucciones、comercio por cuenta propia、Gestión de carteras, etc.) empresas，Todos deben obtener una certificación formal de CySEC para realizar negocios.。
Visión e Integridad Regulatoria
La misión de CySEC es hacer cumplir una regulación eficaz，Garantizar el sano desarrollo del mercado de valores。La obtención de esta licencia no sólo mejorará la reputación corporativa，También puede proporcionar a los clientes hasta 2 Protección jurídica de 10.000 euros，Mejorar la confianza de los inversores。
2. Autoridad de servicios de inversión CySEC y clasificación de capital inicial
Servicios limitados y sin tenencia de fondos/valores de clientes
Según el artículo 9 de la IFD(2)banda，No autorizado a retener fondos o valores de clientes、Y solo las empresas que brindan servicios de inversión enumeradas en este artículo.，El capital inicial esEUR 75,000。Las decisiones deben tomarse artículo por artículo en función de los permisos de servicio que se solicitarán.，El capital no se puede determinar únicamente basándose en el nombre de la “licencia de consultor”。
Otras sociedades de inversión：Determinar en función del alcance de autorización real
Según el artículo 9 de la IFD(3)banda，No pertenece al noveno(1)、9(2)y 9(4)empresas de inversión，El capital inicial esEUR 150,000。tomar el control、Pasar o ejecutar órdenes y si se retienen los fondos del cliente，Debe comprobarse según el alcance específico de la autorización.；STP es el modo de ejecución，No es un nivel de capital legal independiente。
Negociación por cuenta propia/compromiso firme de suscripción o colocación
Según el artículo 9 de la IFD(1)banda，A las sociedades de inversión se les permite participar en operaciones por cuenta propia o en la suscripción/colocación de instrumentos financieros sobre la base de un compromiso firme.，El capital inicial esEUR 750,000。noveno(4)El artículo 1 tiene otras disposiciones correspondientes para los operadores de instalaciones comerciales organizadas a las que se les permite realizar transacciones por cuenta propia.；Las licencias comerciales todavía se revisan en función del alcance de la aplicación real.。
Derechos de paso del pasaporte de la UE
Cuando CIF realiza otros negocios transfronterizos entre la UE y el EEE dentro del alcance del servicio aprobado，Se deberán realizar los trámites de notificación o sucursal correspondientes.，y cumplir con las normas aplicables。Obtener la autorización CySEC no significa que pueda operar en todos los países o en todos los negocios financieros sin previo aviso.。
3. [Requisitos legales] básicos para solicitar una licencia CySEC
1. entidad corporativa local：Una Sociedad de Inversión de Chipre (CIF) debe constituirse conforme a la Ley de Sociedades de Chipre，El nombre de la empresa debe terminar en LIMITED，y sujeto a la aprobación del Registro Mercantil。
2. Gestión y Gobernanza：La gestión debe ser adecuada y adecuada.、Conocimiento、Requisitos de experiencia y desempeño.，y formar una división efectiva de responsabilidades、Gestión de riesgos y control de conflictos de intereses.；Los directores y los arreglos de gestión reales deben verificarse de acuerdo con el negocio que se solicitará y los requisitos actuales de CySEC.。
3. espacio de oficina sustancial：Debe tener una oficina física en Chipre.，Asegurar equipo de oficina importante.、Los sistemas de almacenamiento de datos y telecomunicaciones se encuentran en áreas dedicadas.。Representantes de CySEC realizan inspecciones in situ de ubicaciones comerciales，para confirmar operaciones sustanciales。
4. Personas y funciones clave：Según escala empresarial、Complejidad y requisitos normativos Configuración Cumplimiento、Antilavado de dinero、Disposiciones de gestión de riesgos y auditoría，Verificar las calificaciones del personal relevante.、Condiciones de certificación y subcontratación。Una lista fija de personas no puede reemplazar una evaluación completa de la gobernanza。
5. Capital inicial y fondos propios continuos：El artículo 9 del IFD estipula 75.000 según la autoridad empresarial、150,000o 750.000 euros de capital inicial。El capital inicial no equivale al presupuesto operativo completo ni a los requisitos de financiación continuos.，Se deben verificar adicionalmente las reglas IFR aplicables y los requisitos prudenciales de CySEC.。
6. Membresía y contribuciones de la ICF：Consultar las obligaciones de los afiliados según los servicios propuestos y las normas vigentes del fondo.、Cobertura de pago y protección al cliente；Contribuciones al fondo、El límite de compensación del cliente y el capital de la empresa son conceptos diferentes。
4. [Proceso de solicitud] legal y cronograma para obtener una licencia CySEC
paso 1：Registro de empresas y configuración inicial. (acerca de 7-14 cielo)
Registrar una empresa CIF según la ley de Chipre，Aclarar la estructura de accionistas y definir roles de equipo.。Hong Kong Huitong ayuda a completar la verificación de la empresa y el soporte básico de confianza。
paso 2：Preparación de documentos y verificación KYC. (acerca de 4 semana)
Preparar un plan de negocios detallado、futuro 3 pronóstico financiero anual、Manual de Operaciones Internas y Antilavado de Dinero (LMA) política。Iniciar una debida diligencia integral sobre directores y beneficiarios finales。
paso 3：Presentación formal de solicitud a CySEC
Envíe una solicitud completa de acuerdo con el formulario de solicitud CySEC actual y la lista de información.，Y la tarifa de solicitud aplicable para DI87-03 se calcula en función de la autoridad de servicio real.；Tarifa de solicitud、El capital inicial y los honorarios por servicios profesionales se contabilizan por separado.。
paso 4：Revisión regulatoria e información complementaria
CySEC revisa la idoneidad de los solicitantes、Arreglos financieros y comerciales，y puede solicitar información adicional。El tiempo real depende de que la solicitud esté completa y del progreso de la revisión.；Sin vía rápida paga ni compromisos de tiempo de aprobación fijo。
paso 5：Aprobación condicional y visita al sitio
CySEC emite carta de aprobación condicional。Los solicitantes deben proporcionar una oficina local dentro del tiempo especificado.、Prueba de contratación de empleados y disponibilidad de capital.。Representantes regulatorios realizarán visitas al sitio para verificar operaciones sustanciales.。
paso 6：Aprobación final e inicio de operaciones.
Después de la aprobación, se debe verificar el alcance de la autorización.、Condiciones de aprobación y arreglos requeridos antes de iniciar operaciones.。Protección de fondos del cliente、Las obligaciones ICF aplicables y las notificaciones o permisos transfronterizos de otros países deben completarse por separado.；La autorización CIF no es una licencia de operación global。
5. Solicitud de licencia CySEC [Requisitos de capital legales y tarifas oficiales]
| Gastos/Artículos de Capital | Detalles de las normas legales (unidad：euros) |
|---|---|
| capital inicial：DFI N° 9(2)Servicios limitados y no retiene fondos/valores de clientes. | EUR 75,000 |
| capital inicial：DFI N° 9(3)Otras sociedades de inversión | EUR 150,000；Las categorías específicas se verifican según la autoridad comercial. |
| capital inicial：DFI N° 9(1)Negocio autónomo/de compromiso firme | EUR 750,000；No hay un umbral unificado de “licencia completa” para todas las empresas |
| Tarifa de solicitud gubernamental (Desechable) | La lista de tarifas DI87-03 de CySEC se factura según el negocio de la aplicación.：La tasa de solicitud para los artículos 1 a 7 de servicios de inversión es de EUR 7,000，Los conceptos 8 y 9 se calcularán por separado en 25.000 euros.；EUR por servicio auxiliar 500，Comercio algorítmico más EUR 2,000。El monto total específico debe calcularse artículo por artículo según la autoridad real.。El cargo comercial de 25 000 EUR no está garantizado para una aprobación rápida，No incluye capital、Aportaciones ICF o honorarios de servicios profesionales。 |
| Tarifa de supervisión anual (aparte de la tarifa de solicitud) | Por tipo de sociedad de inversión，La tarifa fija anual es de EUR. 6,500、8.000 euros o euros 10,000，Más incrementos de facturación y recargos aplicables；No es equivalente a una tarifa de solicitud única。 |
| Fondo de Compensación de Inversores (CIF) | Las contribuciones se calculan en función de la membresía de la ICF y las reglas actuales del fondo.，No se puede combinar con el límite de compensación al cliente o el presupuesto operativo unificado。 |
| tasa del impuesto sobre la renta empresarial | 2026El tipo impositivo general anual del impuesto sobre la renta de las sociedades en Chipre es del 15%.。El impuesto real a pagar depende del estado de residencia fiscal、ganancias imponibles、Deducciones y exenciones aplicables；Las retenciones sobre dividendos y los acuerdos transfronterizos deben comprobarse por separado en función de la identidad del beneficiario y de la legislación vigente.，No se puede generalizar que todos los ingresos están libres de impuestos。 |
6. Delitos penales y cumplimiento de advertencias de línea roja por operar sin licencia
Realización de servicios de inversión regulados sin autorización、Enviar información falsa o violar otras regulaciones aplicables.，Puede desencadenar、responsabilidad penal o civil。Composición ilegal específica、El castigo y la responsabilidad personal deben determinarse con base en las leyes vigentes y los hechos del caso.，No se puede aplicar un conjunto uniforme de multas o penas de cárcel.。
restricciones de nombres engañosas：El nombre de la institución regulada debe reflejar fielmente el negocio que desarrolla.，CySEC prohíbe estrictamente el uso de cualquier representación que pueda inducir a error a los inversores haciéndoles pensar que existe un nivel más alto de regulación.。
Fondos y cambios de clientes：Implementar acuerdos de protección para los fondos de los clientes y los instrumentos financieros basados en negocios aprobados.。Equidad、Aprobación de cambios de gestión o alcance empresarial、Los avisos y solicitudes de información deben consultarse por separado.，No todos los cambios se pueden generalizar al mismo procedimiento.。
Obligaciones continuas de presentación de informes：Según las normas IFR/IFD aplicables、Requisitos de CySEC y financiación de programación de categorías comerciales、auditoría、Informe de Riesgos y Prevención de Blanqueo de Capitales。Los elementos y la frecuencia de los informes pueden variar，Se debe establecer un calendario de presentación y las consultas regulatorias se deben manejar con prontitud.。
7. Contenido del servicio integral de agencia de licencias CySEC de Hong Kong Huitong
Establecimiento empresarial y contratación de personal.
Empresa chipriota que establece el estándar，Nombrar secretario de la empresa。Contratar directores locales con licencia requeridos a través de servicios profesionales de recursos humanos.、Oficial Antilavado de Dinero y Gerente de Riesgos，y encontrar locales comerciales compatibles.。
Agente de Aplicación y Documentación de Cumplimiento
Ayudar a organizar planes de negocios según lo acordado por escrito.、Información operativa y contra el blanqueo de capitales、Lista de verificación de pronósticos financieros y consultas regulatorias。Los documentos deben corresponder al negocio real del solicitante.，El método de presentación y la autoridad representativa se confirmarán por separado.；La preparación de documentos y el soporte de comunicación no garantizan la aprobación.。
Planificación fiscal y apertura de cuentas bancarias.
Aproveche la amplia red de tratados de doble imposición de Chipre para una planificación fiscal conforme；Ayudar a abrir cuentas bancarias de creadores de mercado y cuentas de fondos de clientes segregadas en bancos que cumplan con los requisitos de Chipre.。
8. Preguntas y respuestas legales básicas sobre la licencia CySEC de Chipre (Preguntas frecuentes)
9. Información oficial de supervisión y solicitud.
| información oficial | Propósito principal | Enlace |
|---|---|---|
| Departamento de Autorizaciones | Consulte el Departamento de Solicitud y Autorización de la Compañía de Inversión de Chipre | ChipreCySEC |
| IFD（Directiva (UE) 2019/2034) Artículos 9 a 11 | Consultar categoría de capital inicial、Fechas aplicables y composición；Información proporcionada por la página de regulaciones CySEC | Texto oficial del IFD |
| 2026tasa general anual del impuesto sobre la renta de las sociedades | Consulte las tasas impositivas comerciales generales en las notas gubernamentales；Las exenciones específicas se verificarán por separado. | gobierno de chipre：15%Explicación de la tasa del impuesto sobre la renta de las sociedades |
| Solicitud de Sociedad de Inversión y Tarifas Reguladoras Anuales | Consulte las categorías de tarifas en DI87-03 y su revisión 2023 | Instrucciones y revisiones de carga actuales de CySEC |
| L.87(I)/2017Ley de Servicios de Inversión y modificaciones posteriores | Consultar autorización de servicio de inversión、gobernancia、Marco legal actual para la protección del cliente y las notificaciones transfronterizas | Directorio de regulación de servicios de inversión CySEC |
