licencia de divisas

Asesor de comercio de productos básicos，CTA) significa recompensa o beneficio，Sobre futuros、Opciones de futuros、Valor e idoneidad de la transacción de swaps o divisas OTC minoristas，Una persona u organización que brinda asesoramiento a clientes directa o indirectamente.。Las CTA que requieren registro generalmente se registran en la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) de EE. UU. y se convierten en miembros de la Asociación Nacional de Futuros (NFA).。Hong Kong Huitong le proporciona análisis de registro o exención、Formulario 7-R/8-R、Persona responsable y asignación de personal relacionado，Al examen de la Serie 3、Su ventanilla única para documentos de divulgación y cumplimiento continuo。

El comercio minorista de márgenes de divisas en Japón suele estar cubierto por la Ley de Bolsa e Instrumentos Financieros y las normas reglamentarias relacionadas.。Los solicitantes deben tomar decisiones de mercado basadas en、Corredor、ejecución comercial、Activos del cliente y modelo de servicio online.，Confirme la categoría de registro de la industria de comercio de instrumentos financieros requerida，y preparar a las entidades locales、capital、gerentes、Protección de activos del cliente、ALD/CFT y acuerdos de control interno。La Agencia de Servicios Financieros de Japón y las oficinas financieras locales revisarán de forma independiente los materiales de solicitud.。Hong Kong Huitong puede ayudar en el establecimiento de empresas、Información ejecutiva、Plan de negocios y preparación de documentos de solicitud.，Sin embargo, no hay garantía de tiempo de registro ni de resultados.。

Establecimiento de una empresa de servicios financieros en Mauricio para los mercados extranjeros，Es posible que se requieran licencias comerciales globales y agentes de inversión correspondientes a actividades reales.、Gestión de fondos u otra licencia FSC。Los solicitantes deben confirmar el capital.、gerentes、sustancia local、ALA/CFT、fondos de clientes、Requisitos de auditoría y presentación de informes continuos。El tratamiento fiscal debe combinarse con la fuente de ingresos.、sustancia económica、Determinación de residencia fiscal y tratados aplicables；La apertura de una cuenta bancaria es revisada de forma independiente por el banco.。Hong Kong Huitong puede ayudar en el establecimiento de empresas、Información del personal、Plan de negocios y preparación de documentos de solicitud.，Pero no la tasa impositiva、Los resultados de la licencia o apertura de cuenta están garantizados。

La Comisión de Servicios Financieros Internacionales de Belice (IFSC) se estableció en 1999 Año。en los últimos años，Las barreras regulatorias de entrada en Belice han aumentado significativamente：2016Aumentar las tarifas de licencia anualmente e introducir nuevos mecanismos de presentación de informes.；2018El umbral del capital pagado en divisas se incrementará desde 10 Miles de dólares saltaron bruscamente a 50 millones de dolares；2019Implementación plena de la Ley de Sustancia Económica，Mandato de que las empresas autorizadas deben realizar actividades básicas generadoras de ingresos en Belice。Esta serie de reformas con mano de hierro ha reorganizado por completo la industria offshore.，Ha mejorado enormemente la credibilidad contra el lavado de dinero y el valor de la licencia cambiaria de Belice en el mercado global.。Hong Kong Huitong le proporciona el establecimiento de corporaciones locales、sustancia económica resuelta、Servicios integrales de agencia legal, desde la redacción del plan de negocios hasta el manejo de una revisión IFSC en profundidad.，Ayudarle a pasar la aduana sin problemas。

La Comisión de Servicios Financieros de Vanuatu (VFSC) es responsable de regular la industria de servicios financieros que no aceptan depósitos.。Destinado a participar en A、B、Los solicitantes de negocios de intermediarios financieros de Categoría C o D deben cumplir con la Ley de Licencias de Intermediarios Financieros. [TAPA 70]》y modificaciones vigentes para solicitar las licencias correspondientes，y conocer al personal、existencia fisica、deposito legal、seguro de responsabilidad profesional、Requisitos de auditoría y cumplimiento continuo。Hong Kong Huitong puede ayudar en el establecimiento de empresas、Información del personal、Plan de negocios y preparación de documentos de solicitud.，Pero el alcance de la aprobación、El momento y la decisión final recae en el VFSC.。

La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA) es responsable de regular muchos tipos de actividades de servicios financieros.。Los solicitantes deben basarse en corretaje.、ejecución comercial、creación de mercado、Confirmar permisos específicos para asesoramiento de inversiones o acuerdos de activos de clientes.，y preparar capital、gerentes、gobernancia、protección al consumidor、Régimen ALD/CFT y fondos de clientes。La FCA revisará las solicitudes de forma independiente en función del modelo de negocio y la idoneidad de los candidatos.。Hong Kong Huitong puede ayudar a las empresas británicas a establecerse、Información del personal、Plan de negocios y preparación de documentos de licencia.，Pero no la matrícula.、Garantía del periodo de apertura o tramitación de cuenta bancaria。

La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) 2001 Establecido de conformidad con la Ley de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones，es una agencia independiente del gobierno federal，Actuar de forma independiente en la empresa de conformidad con la ley.、comportamiento de inversión、Los productos y servicios financieros desempeñan funciones regulatorias.。junto con 2001 El proyecto de ley fue presentado en，Desde entonces, la ASIC ha incorporado oficialmente el mercado minorista de comercio de divisas al ámbito de la supervisión diaria.，con banco、valores、Los seguros y otras industrias financieras serán supervisadas juntas，Se ha convertido en el núcleo absoluto del sistema financiero nacional de Australia.。Según lo dispuesto en la ley，Cualquier institución que realice transacciones financieras en Australia debe solicitar una licencia de servicios financieros (Licencia AFS) o convertirse en su representante autorizado (AR).。Hong Kong Huitong le ofrece formación corporativa en Australia、Servicios integrales de asesoramiento legal, desde la planificación del cumplimiento financiero hasta la presentación de la revisión completa del caso a la ASIC。

Las empresas de inversión de Chipre (CIF) están autorizadas y reguladas por CySEC de acuerdo con la ley chipriota y el marco MiFID de la UE.。Los solicitantes deben consultar al corredor.、ejecución comercial、creación de mercado、Servicios reales como asesoramiento de inversiones o gestión de activos.，Confirmar el alcance de la licencia、capital inicial、gerentes、activos del cliente、ALD/CFT y requisitos de control interno。Si planea brindar servicios a otros mercados del Espacio Económico Europeo después de la aprobación，Aún sujeto a notificación aplicable o requisitos locales。Hong Kong Huitong puede ayudar en el establecimiento de empresas、plan de negocios、Preparación de información del personal y documentos de solicitud.，Sin embargo, no hay garantía de tiempo o resultados de la licencia.。

La Autoridad de Servicios Financieros de Seychelles (FSA) se creó en 2013 Año，Es el regulador financiero independiente estatutario de Seychelles.，Responsable de la aprobación de licencias de servicios financieros.、Regulación y aplicación。Una Licencia de Distribuidor de Valores (SDL) emitida por la FSA autoriza expresamente al licenciatario a participar legalmente en acciones.、cautiverio、derivados、Comercio de Forex y contratos por diferencia (CFD)、Corredor、Actividades financieras básicas, como la creación de mercado y la gestión de cuentas de clientes.。La licencia SDL se caracteriza por la falta de controles de cambio de divisas.、Respetuoso con los impuestos extraterritoriales、Conocido por su alta compatibilidad con activos digitales y ciclo de aplicación controlable。Hong Kong Huitong le proporciona el registro de IBC International Business Company、Nombramiento de Director y Oficial de Cumplimiento Local、El sistema AML/KYC está diseñado para proporcionar a los bancos extranjeros servicios de agencia legal integral para cuentas públicas.。

La Autoridad de Servicios Financieros de San Vicente y las Granadinas deja claro que，No expide licencias de negociación o corretaje de divisas.。El registro de la empresa SVG solo significa obtener las calificaciones de la empresa local.，No constituye un permiso regulatorio para realizar negocios de corretaje de divisas en ningún país o región.。Si una empresa planea proporcionar divisas a clientes extranjeros、CFD u otros servicios de inversión，La autorización correspondiente deberá obtenerse por separado según las leyes del lugar de ubicación del cliente y del lugar real de su actividad comercial.，y establecer AML/KYC、Sistema de divulgación de riesgos y activos del cliente。Huitong de Hong Kong puede ayudar a las empresas a evaluar su establecimiento、Licencias de mercado objetivo y rutas de cumplimiento transfronterizo，Pero no la matrícula.、Garantía de resultados de apertura de cuenta bancaria o acceso comercial。