1. Las funciones y regulaciones de la licencia TCSP de Hong Kong.
Tipo 1: servicios corporativos generales
Autorizado principalmente para proporcionar el establecimiento de corporaciones.、Proporcionar dirección registrada/comercial，y servir o disponer que otros actúen como directores de la empresa、Servicios corporativos básicos como secretariado y fiestas de accionistas nominados.。
Tipo 2: Fideicomiso y custodia de activos virtuales
Autorización para actuar como fiduciario de un "fideicomiso expreso"。Negociación extrabursátil de activos virtuales de conformidad con la ley (cuerpos de cadetes militares) y la estructura subyacente del modelo de custodia fiduciaria compatible，Ayudar al atraqueCuenta bancaria VAabierto。
Cumplimiento estricto de la legislación ALD/CTF
"Lucha contra el blanqueo de capitales y el terrorismo"Recaudación de fondosReglamentos(AMLO) Capítulo 615。Hacer cumplir altos estándares de debida diligencia con el cliente (CDD)、Monitoreo de transacciones y regla de viaje。
Sanciones penales por operar sin licencia
Las operaciones sin licencia están estrictamente prohibidas según la ley.。De conformidad con la Sección 53F de AMLO(1) banda，Es un delito operar negocios TCSP en Hong Kong sin una licencia，Una vez condenado，Se enfrenta a una multa máxima de 100.000 dólares de Hong Kong y a seis meses de prisión.。
2. Condiciones de solicitud y requisitos financieros para la licencia TCSP
| Revisar categorías de funciones | Normas legales y definición de objetos de exención. |
|---|---|
| Requisitos legales de capital registrado (corporación fiduciaria) | Según la Ordenanza de Fideicomisarios，Si está registrada como empresa fiduciaria，Su capital social emitido no será inferior a 3,000,000 dólar de hong kong，Y debe pagar al menos la misma cantidad en efectivo.，O proporcionar certificado de depósito bancario。Tipo general 1 No existe un límite de capital específico legal para los servicios corporativos.。 |
| Exenciones legales a la hora de solicitar una licencia | De conformidad con el artículo 53B AMLO：organismo de acreditación (banco)、Operando en Hong Kongcorporación autorizada (Licencia SFC，Y TCSP es una empresa afiliada.)、profesionales de contabilidad (Contador Público Certificado/Corporación en Ejercicio)、profesionales legales (Abogado/abogado extranjero)。 |
| Obligaciones de cumplimiento para personas exentas | La solicitud de exención antes mencionada licencia TCSPprofesionales，Al prestar servicios fiduciarios o de empresa.，El cumplimiento total del Cronograma de AMLO aún es requerido por ley 2 Debida diligencia del cliente según lo establecido en (CDD) y estrictos requisitos de mantenimiento de registros。 |
3. [Persona idónea] según lo prescrito por el Registro Mercantil (Adaptar & Adecuado) Revisar estándares]
Objetos de revisión legal：Todos los propietarios únicos、Pareja、Directores y "propietarios finales" (Propietario final)”deben presentar una declaración TCSP4 o TCSP5 al Director de acuerdo con la ley para someterse a estrictas verificaciones de antecedentes (excepto para los profesionales que califican para la exención antes mencionada)。
Definir el propietario final：Legalmente se refiere a poseer o controlar directa o indirectamente una corporación. 25% El capital social emitido anteriormente，o tener derecho a ejercer 25% Derechos de voto arriba，o la persona física que ejerce el control último de la gestión。El holding en sí no entra en esta categoría.，Debe penetrar a persona natural.。
Motivos legales de denegación (Motivo de la descalificación)：Haber sido condenado por delitos de AMLO、Financiamiento del terrorismo、Tráfico de drogas o delincuencia organizada grave；Haber cometido un delito de lavado de dinero o fraude deshonesto en el extranjero；o son quiebras no liberadas y corporaciones en liquidación，Se le negará directamente la licencia según la ley.。
Cambiar línea roja de aprobación：Cualquier persona se convierte en el nuevo propietario final del negocio del licenciatario.、Antes socio o director，Debe obtener la aprobación previa por escrito del Director.。Los infractores sin una excusa razonable pueden ser multados con 50.000 dólares de Hong Kong y encarcelados durante 6 meses.。
4. Información requerida para solicitar la licencia TCSP de Hong Kong
| Categoría de archivo | Detalles de presentación de requisitos legales e interpretación de cumplimiento. |
|---|---|
| Documentos básicos de debida diligencia corporativa y de personal. | Copia del certificado de registro comercial válido.。Biografías de directores y altos directivos。Todas las "declaraciones de idoneidad y idoneidad" legales que el revisor debe completar y firmar(Tabla TCSP4 / TCSP5)。 |
| Sistema de control interno comercial y de lucha contra el blanqueo de capitales | plan de negocios。Cumpliendo con el Anexo 2 de AMLO ALA/FT Manual de políticas y procedimientos (cubre la debida diligencia mejorada EDD、Evaluación de sanciones、Proceso de notificación de transacciones sospechosas STR y medidas de gestión de riesgos)。 |
| Documentación que acredite cualificaciones específicas. | Si solicita convertirse en una empresa fiduciaria，Debe proporcionar no menos de 300 Certificado de depósito bancario/inyección de capital de 10.000 dólares de Hong Kong。Si el director/accionista es un profesional exento，Se deberá presentar copia del certificado de cualificación profesional.。 |
5. Proceso de solicitud y pasos de aprobación.
primera etapa：Constitución de entidades y preparación de documentos. (acerca de 3-4 semana)
Completar el registro de sociedad limitada de Hong Kong。Redactar la política y el plan de negocios ALD/CTF。Recopilar información de antecedentes y documentos de declaración de idoneidad para todos los directores y UBO.。
segunda etapa：Presentación formal de solicitud ante la Oficina del Registrador
Presentar el formulario TCSP1 y sus anexos a través del sistema en línea TCSP o en persona，y hacer un pago único 3,440 Tarifa de solicitud en dólares de Hong Kong y 975 Tarifa de verificación de antecedentes en HKD/persona。
La tercera etapa：Revisión estatutaria y consultas complementarias (acerca de 3-6 meses)
Política AML sobre presentaciones del Registro Mercantil、Estricta revisión y verificación de la solidez financiera y antecedentes ejecutivos.，Durante este período se podrán emitir consultas de material complementario.。
Etapa 4：Aprobación e inclusión en la plantilla
Después de pasar la revisión，El Director otorgará las licencias de conformidad con la ley.。El nombre y domicilio social del licenciatario se incluirán públicamente en el “Registro de Licenciatarios de Prestadores de Servicios Fiduciarios o Empresas”。
La quinta etapa：Supervisión diaria del cumplimiento después de la obtención de la licencia.
La licencia suele ser válida para 3 Año。Los licenciatarios deben cooperar incondicionalmente con las inspecciones aleatorias irregulares de los locales comerciales del Registro de Empresas y las inspecciones de archivos ALD/CDD.。
6. activos virtuales(Virginia)negocio、Segregación de confianza y [línea roja de cumplimiento legal]
Requisitos legales de segregación de fondos de cuentas VA：En negocios OTC o de custodia de tokens，La licencia TCSP permite mantener la moneda legal/activos virtuales de los clientes en un modelo fiduciario.。Se deben establecer subcuentas fiduciarias separadas，Está estrictamente prohibido mezclarlo con fondos propios de la empresa.。
Límites regulatorios de VASP/SFC：TCSP solo se aplica a servicios puramente fiduciarios y de agencia corporativa.。Si opera directamente una plataforma de comercio de activos virtuales (IVATP)，Debe informar a la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong de conformidad con la ley. (SFC) Solicite una licencia VASP con un umbral extremadamente alto。
Líneas rojas de inspección in situ y mantenimiento de registros：El Registrador tiene derecho a ingresar a las instalaciones comerciales del licenciatario en cualquier momento para inspeccionar y copiar registros de transacciones.。Los registros legales (incluidos los borradores de diligencia debida de DDC) deben conservarse adecuadamente durante al menos 5-6 Año。La falta de cooperación con una inspección es un delito penal。
Notificación de cambios en las líneas rojas reglamentarias：Nombre del licenciatario、DIRECCIÓN、Cualquier cambio en los detalles del ejecutivo o de la UBO，Debe ser después de que ocurra el cambio. 1 Presentar el formulario TCSP6 dentro del mes para informar de conformidad con la ley.，Los infractores sin una excusa razonable serán multados con 50.000 dólares de Hong Kong.。
7. Tarifas de solicitud y precio de transferencia de la empresa fantasma
| Etapa de fusiones y adquisiciones / elementos de revisión | Trámites legales y cronograma práctico de operación. | Estimación del presupuesto de fusiones y adquisiciones del mercado (dólares de Hong Kong) |
|---|---|---|
| Búsqueda de temas y due diligence | Busque objetivos de cumplimiento en la lista de licenciatarios。Implementar una estricta diligencia debida legal y financiera，Verifique los registros de violaciones de AML y posibles responsabilidades ocultas (acerca de 1-2 meses)。 | Honorarios de diligencia debida y consultoría：10Diez mil – 3010.000 dólares de Hong Kong |
| Valoración de acciones y estructura de transacciones | Firmar acuerdo de adquisición de capital。Evaluación y negociación de consideraciones para empresas fantasma con licencia pura de TCSP (acerca de 1 meses)。 | Valoración de la materia：50Diez mil – 20010.000 dólares de Hong Kong |
| Aprobación regulatoria y entrega de capital | Los nuevos accionistas/nuevos directores presentan el formulario TCSP3 de acuerdo con la ley para recibir la aprobación previa de "persona idónea" del Registro Mercantil。Después de la aprobación, manejar la transferencia y entrega de acciones yCambios estatutariosNotificar (acerca de 1-3 meses)。 | Tarifa de aprobación legal：Miles de dólares de Hong Kong；Tarifa de entrega：5Diez mil – 2010.000 dólares de Hong Kong |
8. Licencia TCSP de Hong Kong de Hong Kong Huitong，Servicio de solicitud de agencia
Nueva solicitud de licencia y establecimiento corporativo.
manejarRegistro de sociedad limitada de Hong Kongy construcción de arquitectura。Emparejar legalmente a los directores que cumplan con los requisitos de “idoneidad y idoneidad” del Registro Mercantil，Agente plenamente autorizado para presentar al DirectorFormulario TCSP1 y responder a consultas sustantivas。
Sistema de control interno ALD y capacitación en revisión
Redacte un cronograma de AMLO que cumpla estrictamente 2 Manual de cumplimiento requerido contra el lavado de dinero。Desarrollar formularios de revisión CDD/KYC y transacciones sospechosas que cumplan con los requisitos legales. (FUE) Proceso de informes de transferencias internas。
Cumplimiento Fusiones y adquisiciones y cierre de empresas Shell
Ayudar en la búsqueda de empresas fantasma con licencia TCSP limpias y sin responsabilidades ilegales.。Manejo de debida diligencia legal y financiera en profundidad.，Plena autoridad para presentar la aprobación del cambio de UBO/director y la entrega del documento legal de transferencia de capital al Director。
9. Proveedor de servicios de empresa o fideicomiso de Hong Kong (TCPS) Respuestas a preguntas frecuentes sobre matrículas
Según la Normativa Anti-Lavado de Dinero，Proporcionado con carácter comercial en Hong Kong：Establecer una corporación、Proporcionar dirección registrada/comercial、Servir como director corporativo/secretario、Actúa como fiduciario de confianza expresa y accionista nominal，Todos caen dentro del alcance de la regulación.。
No existe un requisito de capital mínimo legal para los servicios regulares de agencia corporativa.。Si está registrada como “sociedad fiduciaria” de conformidad con la ley para operar negocios exclusivos de fideicomiso y custodia.，Según la Ordenanza sobre Fideicomisarios, su capital social emitido no debe ser inferior a 300 10.000 dólares de Hong Kong。
De conformidad con el artículo 53B AMLO，agencia gubernamental、organismo de acreditación (banco)、Corporaciones con licencia SFC que operan negocios subsidiarios en Hong Kong、y profesionales de la contabilidad legal y profesionales del derecho，Legalmente exento de solicitar una licencia。
Absolutamente prohibido。TCSP solo se aplica a la custodia del modelo fiduciario y a los servicios auxiliares empresariales.。Opere directamente protocolos DeFi o transacciones de comparación de activos virtuales，Dentro de la jurisdicción de la SFC，Debe solicitar licencias estrictas de VASP y de negociación de valores por separado。
La tarifa de solicitud oficial es 3,440 Dólares de Hong Kong (renovados como 2,910 dólar de Hong Kong)。también，Para cada persona natural o corporación que esté legalmente obligada a someterse a una evaluación de antecedentes "idoneidad y idoneidad"，Se requiere pago adicional por persona. 975 Tasa de examen en dólares de Hong Kong，Las tarifas no son reembolsables。
Porque los bancos son extremadamente estrictos con los fondos criptográficos，Se requiere una copia de la licencia TCSP.、Política ALD/CTF completa，Y presentar documentos legales para demostrar que la empresa adopta el mecanismo de aislamiento de confianza.，Asegurar la absoluta separación física de los fondos de los clientes y los fondos propios de la empresa.。
La solicitud de nueva entidad y la revisión de cumplimiento generalmente requieren 3-6 meses (el período total es de aproximadamente 6-10 meses)。Si se implementan fusiones y adquisiciones de acciones，Combinado con la debida diligencia legal, solicitar al director la aprobación del cambio de UBO/director，El plazo total de entrega suele ser 5-9 meses。
Según AMLO No. 9 banda，Los agentes del orden tienen derecho a entrar en los locales comerciales en cualquier momento.。Centrarse en la debida diligencia del cliente (CDD) manuscrito、Proceso de monitoreo de transacciones y registros de cumplimiento.。Negarse a cooperar con la inspección y entrega de documentos es un delito penal.。
Se debe implementar una "aprobación previa"。Cualquier persona se convierte en el nuevo propietario final de una corporación autorizada.、Antes socio o director，Se debe enviar el formulario TCSP3 para obtener la aprobación por escrito del Director.。Sin una excusa razonable, "subirse primero al autobús y pagar el billete después" puede ser sancionado con multas y prisión.。
La licencia suele ser válida para 3 Año。Si el licenciatario desea continuar operando，Debe emitirse antes de que expire la licencia. 60 en o antes，Presentar el formulario TCSP2 para solicitar renovación conforme a la ley。Si no se envía a tiempo, la licencia caducará automáticamente.。
El Director tiene la autoridad legal para tomar medidas disciplinarias.。incluyendo la condena pública、Emitir una orden de corrección por tiempo limitado，e imponerle una multa máxima de hasta 500,000 Enorme multa administrativa en dólares de Hong Kong，En casos graves, la licencia será revocada directamente。
Debe ser antes de la fecha de cierre propuesto del negocio.，Notificar al Director la intención de cesar operaciones y la fecha específica a través del Formulario TCSP7 de conformidad con la ley.。El Registrador cancelará formalmente su licencia y lo dará de baja del registro en esa fecha.。No denunciar una infracción es un delito。
10. Licencia de proveedor de servicios de empresa o fideicomiso de Hong Kong: muestra
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- 1、Pautas de licencia para proveedores de servicios de empresas o fideicomisos-Registro de Empresas de Hong Kong
- 2、Registro de Licenciatarios de Servicios Fiduciarios o Empresariales-Registro de Empresas de Hong Kong
- 3、Preguntas frecuentes sobre licencias de proveedores de servicios de empresas o fideicomisos-Registro de Empresas de Hong Kong
- 4、Solicite una licencia de proveedor de servicios de empresa o fideicomiso-Registro de Empresas de Hong Kong
- 5、Consulta sobre el listado de licenciatarios de servicios fiduciarios o empresariales-Información del gobierno de Hong Kong en línea
- 6、Solicitud de Licencia de Proveedor de Servicios de Sociedad o Fideicomiso-Registro de Empresas de Hong Kong
