Prefacio：La posición central de la licencia TCSP de Hong Kong en el panorama empresarial

Según la Parte 5A de la Ordenanza contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo，Sujeto a exenciones aplicables，Cualquier persona que proporcione servicios fiduciarios o empresariales designados en forma de negocio en Hong Kong.，Requeridolicencia TCSP。Esta página explica el alcance del negocio.、persona adecuada y adecuada、Tarifa de solicitud、Responsabilidad continua y otros límites de la licencia，No describir las licencias como avales regulatorios。

¿Qué es una licencia TCSP? ¿Por qué es necesario tener licencia?

TCSP se refiere a un fideicomiso o proveedor de servicios de la empresa.。Excepto las exenciones legales，Cualquier persona que proporcione uno o más de los siguientes servicios designados a otros en forma de negocios en Hong Kong，Debe solicitar una licencia del Registro de Empresas.：

Actuar en calidad de fiduciario，Organizar el establecimiento de un fideicomiso。
Proporcionar un domicilio social para otra persona、dirección comercial、Dirección de correspondencia。
Actuar o disponer que otra persona actúe como director o secretario de una empresa、socio de sociedad，o puestos similares en otras entidades legales。
Establecer una corporación u otra persona jurídica.，O actuar como accionista dominical dentro del ámbito legal。

Es un delito operar negocios TCSP en Hong Kong sin una licencia，Si es declarado culpable, se le puede imponer una multa de 100.000 HKD y una pena de prisión de seis meses.。La licencia TCSP solo cubre servicios fiduciarios o de empresas dentro de la definición legal de Hong Kong.，No autorizar automáticamente servicios financieros transfronterizos。

Aspectos centrales de la solicitud de una licencia TCSP：Requisitos de idoneidad y idoneidad

El Registro Mercantil debe evaluar la idoneidad del solicitante y de las personas relevantes.。Las solicitudes corporativas generalmente involucran a cada director y propietario final.；Los objetos de evaluación para las solicitudes de sociedad y de empresa unipersonal son diferentes，Debe presionar TCSP1、Complete TCSP4 y TCSP5。

1. Integridad y reputación empresarial

Los solicitantes y su personal asociado deben mantener una buena ética profesional.，Si hay antecedentes penales en el pasado.、Registros disciplinarios de la agencia reguladora，se convertirán en las dimensiones centrales de la evaluación。Sugerencias de Hong Kong Express，antes de enviar la solicitud，Asegúrese de realizar una debida diligencia de antecedentes (KYC) rigurosa en el equipo central de la empresa.。

2. Condición financiera y estabilidad operativa

No existe un requisito de capital mínimo unificado para las licencias TCSP ordinarias。Comisionado considera condena conforme a normativa、Registro de supervisión o disciplinario、Cumplimiento de la ley、Factores como quiebra personal y liquidación corporativa o administración judicial.，y puede solicitar información adicional。

3. Mecanismo de Control Interno y Cumplimiento

Los solicitantes deben establecer relaciones con los clientes.、Atender、Controles ALD/CFT proporcionales al riesgo de la región y del canal de entrega，y conservar pruebas de la ejecución real。La información oficial no ha anunciado el ranking unificado de rechazo de este asunto.。

Construya un sólido sistema de cumplimiento ALD

Los licenciatarios deben cumplir con el Anexo 2 de la Ordenanza contra el lavado de dinero y las pautas aplicables del Registro Mercantil.，Incluye debida diligencia del cliente.、Monitoreo continuo、Procesamiento de transacciones sospechosas y mantenimiento de registros。Las leyes de Hong Kong y la orientación específica del Registro de Empresas son la base objetiva de esta página.。

Debida diligencia del cliente (CDD)： Se deben establecer procesos estrictos de verificación de identidad.，Identifique con precisión los antecedentes de los clientes、Fuente de fondos y propósito comercial.。
Monitoreo continuo： Actualizar los perfiles de los clientes a lo largo de la relación comercial，y revisar si la transacción es con el cliente、negocio、Comprensión consistente del estado del riesgo y las fuentes de financiamiento.；Siga los procedimientos aplicables cuando se descubran situaciones sospechosas.。
política、Procedimientos y Capacitación： Establecer políticas ALD/CFT acordes con los riesgos comerciales.、programa、División de responsabilidades y formación de los empleados.，y mantener registros de ejecución。

Análisis de todo el proceso de solicitud.

La solicitud de una licencia TCSP suele pasar por las siguientes etapas:：

Confirmación de negocio y entidad： Enumerar los servicios a prestar、Método de carga、Solicitante y si se aplica la exención legal。
Preparar materiales de solicitud.： Enviar TCSP1 por tema、Declaración de idoneidad y idoneidad、Documentos de registro y certificación de empresas.；La necesidad de un certificado penal o un plan de negocios se basa en el formulario actual y los requisitos del caso.。
Construir un sistema de cumplimiento： Preparar documentos del sistema ALD/CFT que cumplan con los requisitos del Registro Mercantil。
Presentar solicitud y dar seguimiento： Presentar una solicitud a través del sistema de Registro de Empresas de Hong Kong，y dar seguimiento y atención a consultas en tiempo real。
Responsabilidades posteriores a la licencia： Cumplir con las condiciones de la licencia.、DDC y mantenimiento de registros、Cambio de detalles、Aprobación previa del personal、Aviso de renovación y cierre；El sistema TCSP no tiene requisitos unificados de auditoría anual ni de informes anuales como se describe en esta página.。

¿Por qué elegir una agencia de consultoría profesional para que le ayude con su solicitud?

Hong Kong Huitong se puede clasificar según el negocio de asistencia por contrato、Formulario de solicitud、Candidatos adecuados y preparación de documentos ALD/CFT，y coordinar servicios profesionales independientes cuando sea necesario。La autoridad competente toma decisiones sobre la concesión de licencias basándose en la situación real del solicitante y las normas vigentes.。

Clasificación de alcance： Según servicio real、La entidad y el cliente se ponen de acuerdo para clasificar el alcance del trabajo de aplicación y cumplimiento.。
Verificación de datos： Verifique la consistencia de los materiales de la solicitud.，Sin embargo, no podemos garantizar la velocidad de aprobación o la ausencia de documentos complementarios.。
procesamiento de información： Alcance de la confidencialidad、Los derechos y responsabilidades de los datos están sujetos a un acuerdo escrito y a la ley aplicable.。

Puntos de aplicación y cumplimiento：Guía de solicitud de licencia TCSP de Hong Kong

El límite de la guía de solicitud de licencia TCSP de Hong Kong es si se deben proporcionar servicios fiduciarios o empresariales a otros en forma de negocios.。Simplemente crea tu propia empresa，y seguir proporcionando a los clientes un domicilio social、secretario de la empresa、Acuerdos de directores o accionistas，No es la misma situación regulatoria。

Cosas para preparar y seguir revisando

Enumere los servicios reales proporcionados por la empresa：Establecer una empresa、Dirección registrada、secretario de la empresa、Acuerdos de directores o accionistas、Gestión de fideicomisos, etc.；Confirmar artículo por artículo si se trata de un servicio regulado o de una exención aplicable。
a los clientes、Verificación de identidad y calificación de riesgo de propietarios finales y estructuras de control.，y participaciones complejas、Arreglo de nominado、Se fortaleció la diligencia debida para la implementación de países de alto riesgo e instrucciones anormales.。
Construir la aceptación del cliente、Sanciones y evaluación de PEP、Monitoreo continuo、informe de transacción sospechosa、Procedimientos de mantenimiento de registros y capacitación de empleados.，y conservar pruebas de la ejecución。
Información de licencia、dirección comercial、Los cambios de director o socio y las fechas de renovación deben gestionarse de forma centralizada；Los servicios de secretaría de una empresa no son un trabajo puramente administrativo que pueda subcontratarse indefinidamente después de obtener la licencia.。

Costos involucrados、capital、límite de tiempo、Cuando las cualificaciones del personal o el ámbito empresarial transfronterizo，Consulte la legislación publicada por la autoridad competente en el momento de la presentación.、Los formularios y pautas están sujetos a。

Preguntas frecuentes (Preguntas frecuentes)

preguntar：¿Cuánto tiempo lleva solicitar una licencia TCSP?

respuesta：El Registro Mercantil no garantiza un ciclo de aprobación uniforme en la información citada en esta página.。el tiempo depende del tema、persona adecuada y adecuada、documento、Información complementaria y si conviene concertar una reunión。

preguntar：Si no hay oficina en Hong Kong，¿Puedo solicitar una licencia TCSP?

respuesta：La licencia indicará la dirección comercial del licenciatario.，Local comercial incluida administración.、El lugar donde se procesan las transacciones o se almacenan los registros.。Las instalaciones y los arreglos de registros deben informarse con sinceridad y cooperar con las inspecciones legales.，Sin embargo, la guía oficial no enumera las condiciones de oficina independiente tradicional unificada en esta página.。

Conclusión

Los servicios reales deben confirmarse antes de presentar la solicitud.、exención、Responsabilidades de persona idónea y ALD/CFT。Hong Kong Huitong puede ayudar en la preparación de datos según el alcance acordado；El Registro de Empresas determina si se concede una licencia y las condiciones de la misma.。

Referencias：Registro Mercantil “Lineamientos para la Licencia de Fideicomisos o Empresas Prestadoras de Servicios”、Folleto informativo sobre la solicitud de licencia de registro de empresas、Legislación electrónica de Hong Kong Ordenanza contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo、Registro de licenciatarios de TCSP。

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