1. وظائف ولوائح ترخيص هونج كونج TCSP
يكتب 1: خدمات عامة للشركات
مرخص بشكل رئيسي لتوفير تأسيس الشركات、توفير عنوان مسجل / العمل，والخدمة أو الترتيب للآخرين للعمل كمديرين للشركة、خدمات الشركات الأساسية مثل السكرتارية وحفلات المساهمين المرشحين。
يكتب 2: الثقة وحضانة الأصول الافتراضية
التفويض للعمل كأمين على "الثقة الصريحة"。تداول الأصول الافتراضية خارج البورصة وفقًا للقانون (خارج البورصة) والهيكل الأساسي لنموذج الحضانة الائتمانية المتوافق，مساعدة في الإرساءحساب بنك VAيفتح。
الامتثال القانوني الصارم لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
"مكافحة غسل الأموال والإرهاب"جمع الأموالأنظمة(أملو) الفصل 615。فرض معايير عالية من العناية الواجبة للعملاء (العناية الواجبة)、مراقبة المعاملات وقاعدة السفر。
العقوبات الجنائية للتشغيل بدون ترخيص
العمليات غير المرخصة محظورة تمامًا وفقًا للقانون。وفقًا للمادة 53F من قانون مكافحة غسل الأموال(1) يجرد，يعد تشغيل أعمال TCSP في هونغ كونغ دون ترخيص بمثابة جريمة，بمجرد إدانته，مواجهة غرامة قصوى قدرها 100000 دولار هونج كونج والسجن لمدة 6 أشهر。
2. شروط التقديم والمتطلبات المالية لترخيص TCSP
| مراجعة فئات الميزات | المعايير القانونية وتعريف الأشياء المعفاة |
|---|---|
| متطلبات رأس المال المسجل القانونية (شركة الثقة) | وفقا لقانون الأمناء，إذا تم تسجيلها كشركة ثقة，ألا يقل رأس مالها المصدر عن 3,000,000 دولار هونج كونج，ويجب دفع نفس المبلغ على الأقل نقدًا，أو تقديم شهادة إيداع بنكية。النوع العام 1 لا يوجد حد قانوني محدد لرأس المال لخدمات الشركات。 |
| الإعفاءات القانونية من التقدم للحصول على ترخيص | عملا بالمادة 53ب AMLO：هيئة الاعتماد (بنك)、تعمل في هونج كونجشركة مرخصة (مرخص من SFC，وTCSP هي شركة تابعة)、المتخصصين في المحاسبة (شركة محاسب عام معتمد/ممارس)、المهنيين القانونيين (محامي/محامي أجنبي)。 |
| التزامات الامتثال للأشخاص المعفيين | طلب الإعفاء المذكور أعلاه ترخيص TCSPالمهنيين，عند تقديم خدمات الثقة أو الشركة，لا يزال الالتزام الكامل بجدول AMLO مطلوبًا بموجب القانون 2 العناية الواجبة تجاه العملاء كما هو منصوص عليه في (العناية الواجبة) ومتطلبات حفظ السجلات الصارمة。 |
3. [الشخص المناسب والمناسب] على النحو المنصوص عليه في سجل الشركات (ملائم & سليم) مراجعة المعايير]
كائنات المراجعة القانونية：جميع المالكين الوحيدين、شريك、المديرون و"المالكون النهائيون" (المالك النهائي)"يُطلب منهم تقديم بيان TCSP4 أو TCSP5 إلى المدير وفقًا للقانون للخضوع لفحوصات خلفية صارمة (باستثناء المهنيين المؤهلين للإعفاء المذكور أعلاه)。
تحديد المالك النهائي：يشير من الناحية القانونية إلى امتلاك/السيطرة على شركة بشكل مباشر أو غير مباشر 25% رأس المال المصدر أعلاه，أو الحق في ممارسة الرياضة 25% حقوق التصويت أعلاه，أو الشخص الطبيعي الذي يمارس الرقابة الإدارية النهائية。الشركة القابضة نفسها لا تقع ضمن هذه الفئة，يجب أن تخترق لشخص طبيعي。
الأسباب القانونية للرفض (سبب عدم الأهلية)：تمت إدانتهم بجرائم AMLO、تمويل الإرهاب、الاتجار بالمخدرات أو الجريمة المنظمة الخطيرة；ارتكبت جريمة غسل أموال في الخارج أو جريمة احتيال غير شريفة；أو المفلسون والشركات قيد التصفية التي لم يتم إبراء ذمتها，سيتم رفض الترخيص مباشرة وفقًا للقانون。
تغيير الموافقة خط أحمر：يصبح أي شخص هو المالك النهائي الجديد لأعمال المرخص له、قبل الشريك أو المدير，يجب الحصول على موافقة كتابية مسبقة من المدير。قد يتم تغريم المخالفين دون عذر معقول بمبلغ 50000 دولار هونج كونج والسجن لمدة 6 أشهر。
4. المعلومات المطلوبة للتقدم بطلب للحصول على ترخيص هونج كونج TCSP
| فئة الملف | تفاصيل تقديم المتطلبات القانونية وتفسير الامتثال |
|---|---|
| وثائق العناية الواجبة الأساسية للشركات والموظفين | نسخة من شهادة السجل التجاري سارية المفعول。السيرة الذاتية للمدير والإدارة العليا。جميع "البيانات الملائمة والسليمة" القانونية التي يجب إكمالها وتوقيعها من قبل المراجع(الجدول TCSP4 / TCSP5)。 |
| نظام الرقابة الداخلية التجاري ومكافحة غسيل الأموال | خطة العمل。الامتثال لجدول AMLO 2 مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب دليل السياسات والإجراءات (يغطي العناية الواجبة المعززة EDD、فحص العقوبات、STR (عملية الإبلاغ عن المعاملات المشبوهة وتدابير إدارة المخاطر)。 |
| الوثائق التي تثبت مؤهلات محددة | إذا تقدمت بطلب لتصبح شركة ثقة，يجب تقديم ما لا يقل عن 300 شهادة الإيداع البنكي/ضخ رأس المال بقيمة 10,000 دولار هونج كونج。إذا كان المدير/المساهم محترفًا معفيًا，يجب تقديم نسخة من شهادة التأهيل المهني。 |
5. عملية التقديم وخطوات الموافقة
المرحلة الأولى：إنشاء الكيان وإعداد المستندات (عن 3-4 أسبوع)
استكمال تسجيل شركة هونج كونج المحدودة。كتابة سياسة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب وخطة العمل。قم بتجميع المعلومات الأساسية ووثائق الإعلان "الملائمة والسليمة" لجميع المديرين و UBOs。
المرحلة الثانية：تقديم الطلب رسميًا إلى مكتب المسجل
أرسل نموذج TCSP1 ومرفقاته من خلال نظام TCSP عبر الإنترنت أو شخصيًا，وإجراء دفعة لمرة واحدة 3,440 رسوم طلب دولار هونج كونج و 975 رسوم فحص الخلفية بالدولار هونغ كونغ/للشخص。
المرحلة الثالثة：المراجعة القانونية والاستفسارات التكميلية (عن 3-6 شهور)
سياسة مكافحة غسيل الأموال الخاصة بسجل الشركات بشأن التقديمات、مراجعة صارمة والتحقق من السلامة المالية والخلفية التنفيذية，خلال هذه الفترة، قد يتم إصدار استفسارات عن المواد التكميلية.。
المرحلة 4：الموافقة والإدراج في القائمة
بعد اجتياز المراجعة，ويتولى المدير منح التراخيص وفقا للقانون。سيتم إدراج الاسم والعنوان التجاري للمرخص له علنًا في "سجل الائتمان أو المرخص لهم بمقدمي خدمات الشركة"。
المرحلة الخامسة：مراقبة الامتثال اليومي بعد الترخيص
الترخيص صالح عادة ل 3 سنة。يجب على المرخص لهم أن يتعاونوا دون قيد أو شرط مع عمليات التفتيش المفاجئة غير المنتظمة التي يجريها سجل الشركات في أماكن العمل وعمليات فحص ملفات مكافحة غسل الأموال/مكافحة العناية الواجبة。
6. الأصول الافتراضية(فرجينيا)عمل、فصل الثقة و[الخط الأحمر للامتثال القانوني]
المتطلبات القانونية لفصل أموال حساب VA：في أعمال OTC أو حفظ الرمز المميز，يسمح ترخيص TCSP بالاحتفاظ بالعملة القانونية/الأصول الافتراضية للعملاء في نموذج ثقة。يجب إنشاء حسابات فرعية مستقلة，ويمنع منعاً باتاً خلطها بأموال الشركة الخاصة。
الحدود التنظيمية لـ VASP/SFC：لا ينطبق TCSP إلا على خدمات الثقة الخالصة ووكالات الشركات。إذا كنت تدير مباشرة منصة تداول الأصول الافتراضية (ضريبة القيمة المضافة)，يجب تقديم تقرير إلى لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ وفقًا للقانون (SFC) التقدم بطلب للحصول على ترخيص VASP بعتبة عالية للغاية。
التفتيش في الموقع وحفظ السجلات الخطوط الحمراء：يحق للمسجل دخول المقر التجاري للمرخص له في أي وقت لفحص ونسخ سجلات المعاملات。يجب الاحتفاظ بالسجلات القانونية (بما في ذلك مسودات العناية الواجبة لـ CDD) بشكل صحيح لمدة على الأقل 5-6 سنة。يعد عدم التعاون مع التفتيش جريمة جنائية。
الإخطار بالتغييرات في الخطوط الحمراء القانونية：اسم المرخص له、عنوان、أي تغييرات على التفاصيل التنفيذية أو تفاصيل UBO，يجب أن يكون بعد حدوث التغيير 1 أرسل نموذج TCSP6 خلال شهر واحد للإبلاغ وفقًا للقانون，سيتم تغريم المخالفين دون عذر معقول بمبلغ 50000 دولار هونج كونج。
7. رسوم الطلب وسعر نقل الشركة الوهمية
| مرحلة الاندماج والاستحواذ / عناصر المراجعة | الإجراءات القانونية والجدول الزمني للتشغيل العملي | تقدير ميزانية الاندماج والاستحواذ في السوق (هونج كونج) |
|---|---|---|
| موضوع البحث والعناية الواجبة | ابحث عن أهداف الامتثال في قائمة المرخص لهم。تنفيذ العناية الواجبة القانونية والمالية الصارمة，التحقق من سجلات خرق مكافحة غسل الأموال والالتزامات الخفية المحتملة (عن 1-2 شهور)。 | العناية الواجبة ورسوم الاستشارة：10عشرة آلاف – 3010.000 دولار هونج كونج |
| تقييم الأسهم وهيكل المعاملات | توقيع اتفاقية شراء الأسهم。تقييم الاعتبارات والتفاوض بشأن الشركات الوهمية المرخصة من TCSP (عن 1 شهور)。 | تقييم الموضوع：50عشرة آلاف – 20010.000 دولار هونج كونج |
| الموافقة التنظيمية وتسليم الأسهم | يقدم المساهمون الجدد/المديرون الجدد نموذج TCSP3 وفقًا للقانون للحصول على موافقة مسبقة من "الشخص المناسب والمناسب" من سجل الشركات。بعد الموافقة، التعامل مع نقل الحصة والتسليم والتغييرات القانونيةيخطر (عن 1-3 شهور)。 | رسوم الموافقة القانونية：آلاف دولار هونج كونج；رسوم التسليم：5عشرة آلاف – 2010.000 دولار هونج كونج |
8. رخصة هونج كونج TCSP لهونج كونج Huitong，خدمة طلبات الوكالة
طلب ترخيص جديد وتأسيس شركة
مقبضتسجيل شركة هونج كونج المحدودةوالبناء المعماري。مطابقة قانونيًا للمديرين الممتثلين الذين يستوفون متطلبات سجل الشركات "الملائمة والسليمة".，وكيل معتمد بالكامل لتقديمه إلى المديرنموذج TCSP1 والرد على الاستفسارات الموضوعية。
نظام الرقابة الداخلية لمكافحة غسل الأموال والتدريب على المراجعة
اكتب جدول AMLO متوافق تمامًا 2 دليل الامتثال المطلوب لمكافحة غسيل الأموال。تطوير نماذج مراجعة CDD/KYC والمعاملات المشبوهة التي تتوافق مع المتطلبات القانونية (STR) عملية الإبلاغ عن التحويلات الداخلية。
الامتثال لعمليات الدمج والاستحواذ لشركة شل وإغلاقها
المساعدة في البحث عن شركات وهمية مرخصة من TCSP دون أي التزامات غير قانونية。التعامل مع العناية الواجبة القانونية والمالية المتعمقة，السلطة الكاملة لتقديم الموافقة على تغيير UBO/المدير وتسليم المستندات القانونية لنقل الأسهم إلى المدير。
9. هونج كونج الثقة أو مزود خدمة الشركة (برنامج التعاون الفني) إجابات الأسئلة الشائعة للوحة الترخيص
وفقا للوائح مكافحة غسيل الأموال，المقدمة على أساس تجاري في هونغ كونغ：إنشاء شركة、توفير عنوان مسجل / العمل、العمل كمدير / سكرتير للشركة、يعمل بمثابة أمين الثقة السريع والمساهم المرشح，وكلها تقع ضمن نطاق التنظيم。
لا يوجد حد أدنى قانوني لرأس المال لخدمات وكالات الشركات العادية。إذا تم تسجيلها على أنها "شركة ائتمانية" وفقًا للقانون لممارسة أعمال الائتمان والحضانة الحصرية，ووفقاً لقانون الوصي، يجب ألا يقل رأس المال المصدر عن 300 10.000 دولار هونج كونج。
عملا بالمادة 53ب AMLO，وكالة حكومية、هيئة الاعتماد (بنك)、الشركات المرخصة من SFC التي تدير أعمالًا فرعية في هونغ كونغ、ومحترفي المحاسبة القانونية والمهنيين القانونيين，معفى قانوناً من التقدم بطلب للحصول على ترخيص。
محظور تماما。لا ينطبق TCSP إلا على خدمات حفظ نموذج الثقة والخدمات المساعدة للمؤسسات。قم بتشغيل بروتوكولات DeFi مباشرة أو معاملات مطابقة الأصول الافتراضية，ضمن اختصاص SFC，يجب التقدم بطلب للحصول على تراخيص VASP الصارمة وتراخيص تداول الأوراق المالية بشكل منفصل。
رسوم الطلب الرسمية هي 3,440 دولار هونج كونج (تم تجديده كـ 2,910 دولار هونج كونج)。أيضًا，لكل شخص طبيعي أو شركة مطالبة قانونًا بالخضوع لتقييم خلفي "مناسب ومناسب".，مطلوب دفع إضافي لكل شخص 975 رسوم الامتحان بدولار هونج كونج，الرسوم غير قابلة للاسترداد。
لأن البنوك صارمة للغاية فيما يتعلق بأموال التشفير，مطلوب نسخة من ترخيص TCSP、استكمال سياسة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب，وتقديم المستندات القانونية التي تثبت اعتماد الشركة لآلية عزل الثقة，التأكد من الفصل المادي المطلق بين أموال العملاء وأموال الشركة الخاصة。
عادةً ما يتطلب تطبيق الكيان الجديد ومراجعة الامتثال 3-6 أشهر (الفترة الإجمالية حوالي 6-10 أشهر)。إذا تم تنفيذ عمليات الاندماج والاستحواذ في الأسهم，بالإضافة إلى العناية القانونية الواجبة، تقدم بطلب إلى المدير للحصول على الموافقة على تغيير UBO/المدير，إجمالي فترة التسليم عادة 5-9 شهور。
وفقا ل AMLO رقم. 9 يجرد，يحق لموظفي إنفاذ القانون دخول أماكن العمل في أي وقت。التركيز على العناية الواجبة للعملاء (العناية الواجبة) مخطوطة、عملية مراقبة المعاملات وسجلات الامتثال。يعد رفض التعاون في فحص المستندات وتسليمها جريمة جنائية。
يجب تنفيذ "الموافقة المسبقة".。يصبح أي شخص هو المالك النهائي الجديد لشركة مرخصة、قبل الشريك أو المدير，يجب تقديم نموذج TCSP3 للحصول على موافقة كتابية من المدير。وبدون عذر معقول، قد يعاقب "الركوب على الحافلة أولا ودفع التذكرة لاحقا" بالغرامة والسجن。
الترخيص صالح عادة ل 3 سنة。إذا رغب صاحب الترخيص في الاستمرار في العمل，يجب أن يتم إصداره قبل انتهاء صلاحية الترخيص 60 في أو قبل ذلك，تقديم نموذج TCSP2 لتقديم طلب التجديد وفقا للقانون。سيؤدي عدم الإرسال في الوقت المحدد إلى انتهاء صلاحية الترخيص تلقائيًا.。
يتمتع المدير بالسلطة القانونية لاتخاذ الإجراءات التأديبية。بما في ذلك الإدانة العلنية、إصدار أمر تصحيح محدود المدة，وفرض غرامة قصوى تصل إلى 500,000 غرامة إدارية ضخمة بدولارات هونج كونج，وفي الحالات الخطيرة سيتم إلغاء الترخيص مباشرة。
يجب أن يكون قبل تاريخ الإغلاق المقترح للعمل，إخطار المدير بنية إيقاف العمليات والموعد المحدد من خلال نموذج TCSP7 وفقًا للقانون。سيقوم المسجل بإلغاء ترخيصه رسميًا وإزالته من السجل في ذلك التاريخ。عدم الإبلاغ عن المخالفة يعتبر جريمة。
10. ترخيص هونج كونج الائتماني أو ترخيص مقدم خدمة الشركة - نموذج
11. مشاركة المواد المرجعية ذات الصلة：
- 1、إرشادات ترخيص مزود خدمة الثقة أو الشركة-سجل شركات هونج كونج
- 2、سجل المرخصين لخدمات الثقة أو الشركة-سجل شركات هونج كونج
- 3、الأسئلة الشائعة حول ترخيص مقدم خدمة الثقة أو الشركة-سجل شركات هونج كونج
- 4、التقدم بطلب للحصول على ترخيص مزود خدمة الثقة أو الشركة-سجل شركات هونج كونج
- 5、الاستعلام عن قائمة المرخصين لخدمات الثقة أو الشركة-معلومات حكومة هونج كونج على الإنترنت
- 6、طلب الحصول على ترخيص مقدم خدمة الثقة أو الشركة-سجل شركات هونج كونج
