لجنة هونج كونج للأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) ترخيص الأنشطة المنظمة من النوع 2

ترخيص النوع الثاني هو ترخيص "تداول العقود الآجلة".，السماح للشركات المرخصة بتوفير العقود الآجلة للمؤشر للعملاء、تداول العقود الآجلة للسلع وخدمات الوساطة，أو الدخول في منصب رئيسي、الحصول على أو التخلص من العقود الآجلة。

وتشمل الشروط الأساسية：الموضوع هو هونغ كونغ أو شركة خارجية مسجلة、استيفاء الحد الأدنى لرأس المال (عادةً 5 ملايين سهم + 3 ملايين رأس مال سائل)、قم بتعيين ما لا يقل عن 2 من المسؤولين المسؤولين (ROs) مع 5 سنوات من الخبرة，وإنشاء هيكل عمل جيد ونظام للتحكم في المخاطر。

لا يلمس الوكلاء المعتمدون والمتعاملون غير المستوطنين أموال العملاء，ولذلك لا يوجد حد أدنى لرأس المال المدفوع مطلوب，تحتاج فقط إلى الحفاظ على رأس المال العامل بقيمة 500000 دولار هونج كونج。يحتاج تجار العقود الآجلة العامة إلى تلبية رأس المال المدفوع البالغ 5 ملايين دولار هونج كونج ورأس المال العامل البالغ 3 ملايين دولار هونج كونج.。

نعم。وفقا لتوجيهات SFC，تعتبر عقود بيتكوين الآجلة المتداولة في البورصات التقليدية والخاضعة لقواعدها "عقودًا آجلة" بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة。لذلك，لتشغيل هذا النوع من الأعمال، يجب عليك التقدم بطلب للحصول على ترخيص رقم 2。

عادة غير مطلوبة。وفقا لشرط "الحصانة العرضية".，إذا كان نشاطك التجاري المقترح رقم 5 (تقديم المشورة الاستثمارية) عرضيًا تمامًا لأعمال الوساطة الآجلة الخاصة برخصتك رقم 2，أنت معفى من التقدم للحصول على اللوحة رقم 5。

تتضمن عملية التقديم المباشر：ملحق الشروط (RO/التمويل/الهيكل الجاهز) -> إرسال مجموعة كاملة من المواد التجارية ومواد الامتثال -> SFC من المالية、المؤهلات、إجراء جولات متعددة من الاستفسارات والمراجعات المكتوبة من أبعاد متعددة بما في ذلك المصداقية -> الصفقة النهائية。مطلوب موعد كامل 6 ل 8 شهور。

وتشمل عملية الاندماج والاستحواذ：فحص الأهداف والعناية الواجبة(د) -> صياغة مذكرة التفاهم والاتفاقية -> إرسال مواد تغيير المساهمين الرئيسيين إلى SFC (التركيز على فحص موظفي المشتري、القوة المالية والسلامة) -> الموافقة والتسليم。في أسرع وقت ممكن 3 ل 6 أشهر لإكمال。

تشمل رسوم خدمة طلب ترخيص Huitong في هونج كونج：مساعدة المديرين في تصحيحات الامتثال、كتابة خطة العمل/خطة التشغيل/مكافحة غسيل الأموال(مكافحة غسل الأموال)خطة التشغيل、تحضير كافة المواد القانونية，كان لديه أيضًا السلطة الكاملة للرد على جولات متعددة من الاستفسارات المكتوبة الصعبة من SFC.。

خدمات الاندماج والاستحواذ مغطاة：مباراة الهدف、استكشاف الأخطاء وإصلاحها الأولية(غسيل الأموال/عيوب الديون)、ترتيب مفاوضات البيع والشراء、تعيين محامين للقيام بالعناية الواجبة المتعمقة(د)والتدقيق المالي、صياغة اتفاقية البيع والشراء SPA、استكمال تقديم موافقة SFC والتحويل المصرفي الضريبي。

يمكن الإعفاء，لكن الشروط صارمة للغاية：يجب أن تكون بمثابة "المدير"，العقود الآجلة المتداولة في "أسواق العقود الآجلة غير المعترف بها" (أي ليس بورصة هونج كونج للعقود الآجلة)，وإجراء المعاملات فقط مع المستثمرين المحترفين المحددين في الجدول 1 من اللوائح。

ستقوم SFC بإجراء تحقيق صارم مع المساهمين الرئيسيين في الشركات、المديرين والمسؤولين：السلامة المالية、المؤهلات التعليمية والخبرة الصناعية ذات الصلة、السمعة والشخصية والموثوقية。سيتم رفض المتقدمين الذين لديهم سجلات سيئة سابقة مثل الاحتيال المالي أو غسيل الأموال بشكل مباشر.。

مطلوب ما لا يقل عن 2 ROs。يجب أن يحملوا مؤهلات الصناعة ذات الصلة，أو لديك خمس سنوات على الأقل من الخبرة الصناعية ذات الصلة。ويجب أن يكون واحد منهم على الأقل مديراً تنفيذياً للشركة，ويحتاج شخص واحد على الأقل إلى البقاء في هونغ كونغ في جميع الأوقات للإشراف على العمل。

لا داعي ل"التعامل"，ولكن يجب عليك "التسجيل"。تخضع البنوك والمؤسسات الأخرى لرقابة هيئة النقد في هونج كونج (HKMA)，عند المشاركة في أنشطة الفئة 2، يتعين عليك أن تصبح "مؤسسة مسجلة" لدى SFC وفقًا للقانون.，يجب أن يتم إدراج موظفيها الرئيسيين في سجل HKMA。

بالإضافة إلى وجود رأس مال عامل كافٍ للأشهر الستة الأولى من العمل، يجب على الشركة，خلال دورة التشغيل بأكملها بعد الترخيص，يجب تقديم نموذج إعلان الموارد المالية إلى لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة كل شهر(FRR)，التأكد من أن رأس المال السائل لا يقل عن الخط الأحمر القانوني。

يجب أن تكون مرخصة。وفقا للمادة 115 من قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة，أي شخص (سواء في هونغ كونغ أو في الخارج) "يروج بنشاط" للخدمات التي تشكل أنشطة منظمة للجمهور في هونغ كونغ，خاضعة للتنظيم القانوني，يجب التقدم بطلب للحصول على الترخيص المقابل。