1. ترخيص النوع الثاني (تداول العقود الآجلة) نطاق العمل القانوني
تداول المؤشرات والسلع الآجلة
可在牌照范围和条件内为客户买卖或执行属于《证券及期货条例》定义的期货合约。境外产品、商品衍生品和交易场所安排须逐项确认其法律性质和跨境规则。
خدمات الوساطة في العقود الآجلة
可在获批范围内作为代理人接受和执行期货交易指令。مستعمرة、客户资产及保证金的持有和管理还须符合交易所或结算安排、客户资产规则、财政资源和内部监控要求。
التداول الرئيسي وصناعة السوق
以主事人身份取得、处置或订立期货合约可能属于第2类活动。صنع السوق、场外衍生品或其他流动性安排是否在范围内，须按合约定义、交易场所、对手方和适用豁免个案分析。
بيتكوين والعقود الآجلة للأصول الافتراضية
虚拟资产相关衍生产品是否属于“期货合约”，须按产品条款、交易场所及《证券及期货条例》定义判断。若实际业务构成第2类活动，申请人还须核对证监会对虚拟资产产品、عميل、分销和风险控制的现行要求。
2. [الشروط] القانونية الأساسية للتقدم بطلب للحصول على ترخيص SFC رقم 2
1. مؤهلات الكيانات القانونية：申请人通常须为香港成立的公司，或按《公司条例》注册的非香港公司，并证明其控制架构、يدير、الموظفين、处所和记录安排可供证监会有效监督。
2. الشخص المسؤول (ريال عماني)：第2类活动通常须有至少两名负责人员获核准，ويجب أن يكون واحد منهم على الأقل مديراً تنفيذياً，ويجب أن يكون هناك شخص مسؤول واحد على الأقل متاحًا للإشراف على العمل في جميع الأوقات。المؤهلات التعليمية、مؤهلات الصناعة、الخبرة ذات الصلة、خبرة في الإدارة、考试及豁免按个人背景评估，并非统一“五年经验或证书”二选一。
3. الشخص المناسب والمناسب (صالح وسليم)：证监会按诚信、كفاءة、财政稳健性和过往监管或刑事事项审查申请法团、الشخص المسؤول、持牌代表及其他相关人士，并审视董事和大股东权益安排。相关事项须如实披露，由证监会综合评估。
4. هيكل الأعمال ومراقبة المخاطر：يجب أن يكون الهيكل التجاري للشركة جيدًا，أن يكون لديك نظام رقابة داخلية سليم，أن تكون قادرًا على التعامل بشكل معقول وفعال مع المخاطر والأزمات ذات الرافعة المالية العالية في عملية تشغيل الأعمال الآجلة。
3. [الحد الأدنى لرأس المال] القانوني للتقدم للحصول على الترخيص رقم 2
| أنواع وقيود الأعمال المؤسسية | الحد الأدنى لرأس المال المدفوع (رأس المال المدفوع) | الحد الأدنى لرأس المال العامل (رأس المال السائل) |
|---|---|---|
| وكيل التعريف المعتمد、التجار、تاجر العقود الآجلة غير المقاصة | لا ينطبق (لا توجد متطلبات صعبة لضخ رأس المال) | $500,000 دولار هونج كونج |
| حالات أخرى (تجار العقود الآجلة الذين يمكنهم عمومًا الاحتفاظ بأصول العميل) | $5,000,000 دولار هونج كونج | $3,000,000 دولار هونج كونج |
يوضح：以上门槛须与牌照条件及组合活动一并核对。业务计划和财务预测应证明资源与业务相称，但证监会并未在本页引用规则中对所有申请统一规定“首半年开支”额外储备。
4. 第2类牌照申请与持牌法团控制权交易
[المسار أ] تقدم مباشرة إلى لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية
1. 筹备：确认业务、الجسم الرئيسي、هندسة التحكم、الشخص المسؤول、الموارد المالية、交易和结算、هامِش、客户资产及内部监控。
2. يُقدِّم：通过WINGS递交适用表格和证明材料并支付当期费用。
3. مراجعة：证监会按个案评估并可要求补件或说明。
4. 决定：证监会独立决定是否发牌及是否施加条件。
【途径 B】收购持牌法团或其控股主体
1. العناية الواجبة：核查牌照条件、أصول العملاء、المعاملات التاريخية、الإشراف、تمويل、税务和系统风险。
2. 控制权审批：拟成为或增加持牌法团大股东权益的人通常须按《证券及期货条例》第132条事先取得证监会批准。
3. 交割与持续责任：获批不等于重新发牌；交割后仍须维持负责人员、الموارد المالية、内部监控及适用申报。
5. 港汇通可提供的第2类申请与交易支持
المساعدة في التقديم المباشر لخدمات الترخيص
可按约定范围协助董事和管理架构资料、خطة العمل、运营及内部监控文件、AML/CFT程序和WINGS申请准备，并协助整理监管问询回复。申请人及管理层须确认材料并亲自履行职责，顾问不能全权代答或保证获批。
المساعدة في الحصول على خدمات الترخيص الحالية
可按约定范围协助标的资料整理、交易协调，并安排独立律师、会计师或税务顾问进行尽调及文件工作。任何标的均不能预先保证“干净”；控制权审批、حساب مصرفي、税务和公司登记事项由相应机关及专业人士独立处理。
6. حالات الترخيص [الإعفاء] الرئيسية بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة
الإعفاء العرضي：第2类持牌法团进行的第5类或第9类活动，如完全附带于其期货合约交易业务并符合《证券及期货条例》的条件，可能无需另领相应牌照。是否“完全附带”须按收费、权限和实际流程判断。
专业投资者相关豁免：以主事人身份就非认可期货市场的期货合约与专业投资者交易，在符合全部法定条件时可能适用豁免。专业投资者身份本身不是所有期货业务的通用豁免。
الشركات الأعضاء في المجموعة معفاة：只向合资格全资集团成员提供相关意见或资产管理服务，并满足法定使用及关系条件时，可能适用第5类或第9类豁免；不能据此豁免面向集团外客户的第2类交易业务。
认可财务机构注册机制：银行等认可财务机构拟从事第2类活动时，不以持牌法团方式领牌，而须经香港金融管理局作为前线监管机构并向证监会申请注册为注册机构；这不是简单备案。
7. هونغ كونغ رقم 2 الرخصة المالية الأسئلة والأجوبة القانونية الأساسية (التعليمات)
ترخيص النوع الثاني هو ترخيص "تداول العقود الآجلة".，السماح للشركات المرخصة بتوفير العقود الآجلة للمؤشر للعملاء、تداول العقود الآجلة للسلع وخدمات الوساطة，أو الدخول في منصب رئيسي、الحصول على أو التخلص من العقود الآجلة。
核心条件包括合资格申请主体、与牌照条件相符的财政资源、至少两名负责人员覆盖、适当人选资格，以及与交易、مستعمرة、保证金和客户资产风险相称的内部监控。负责人员并无统一“五年经验”门槛。
获核准的介绍代理人、买卖商或适用的期货非结算式交易商在特定条件下可不设最低缴足股本，并维持50万港元最低速动资金；其他一般第2类业务通常为500万港元缴足股本及300万港元速动资金。最终以牌照条件和现行规则为准。
是否需要第2类牌照取决于产品是否属于法定“期货合约”、业务是否在香港经营或向香港公众主动推广，以及是否适用豁免。不能只凭“比特币期货”名称作统一结论。
如第5类意见完全附带于第2类期货交易业务并符合全部法定条件，可能适用附带豁免。若意见单独收费、单独推广或超出交易业务所需，仍须评估第5类牌照。
直接申请通常包括业务和架构准备、WINGS提交、证监会完整性及实质审查、补件或问询和最终决定。实际时间取决于材料、عمل、人员和监管问询，证监会不保证6至8个月完成或获批。
交易通常包括标的尽调、交易文件、证监会大股东权益事先批准及交割。审批和交易时间取决于架构、买方、历史风险、补件和其他条件，不能预设3至6个月。
港汇通可按合同协助管理架构、خطة العمل、الرقابة الداخلية、AML/CFT及申请资料，并帮助整理问询回复。实际费用和范围以书面报价为准；申请人须对材料和答复负责，不能由顾问全权代答。
可按合同协助交易协调并安排独立法律、财务或税务专业服务。标的匹配、尽调结论、证监会审批、银行及税务事项均由相关方独立决定，具体范围和费用须书面确认。
在以主事人身份、非认可期货市场的期货合约及仅与符合定义的专业投资者交易等全部法定条件满足时，可能适用豁免。须逐项核对，不能把专业投资者身份当作通用豁免。
证监会会评估相关人士的财政稳健性、كفاءة、品格诚信及过往监管或刑事事项。任何事项须如实披露并由证监会综合判断，不能预设某类记录必然“直接拒批”。
第2类活动通常须有至少两名负责人员，ويجب أن يكون واحد منهم على الأقل مديراً تنفيذياً，ويجب أن يكون هناك شخص مسؤول واحد على الأقل متاحًا للإشراف على العمل في جميع الأوقات。خبرة、管理能力、مؤهلات الصناعة、本地监管知识、考试及豁免按个人背景评估，并非统一五年或全时段留港条件。
لا داعي ل"التعامل"，ولكن يجب عليك "التسجيل"。تخضع البنوك والمؤسسات الأخرى لرقابة هيئة النقد في هونج كونج (HKMA)，عند المشاركة في أنشطة الفئة 2، يتعين عليك أن تصبح "مؤسسة مسجلة" لدى SFC وفقًا للقانون.，يجب أن يتم إدراج موظفيها الرئيسيين في سجل HKMA。
持牌法团须持续维持财政资源并按适用类别和牌照条件提交规定申报。申报频率、开业预测和额外资金安排须按现行财政资源规则及证监会个案要求确认，不能统一概括为首六个月和每月申报。
《证券及期货条例》第115条可把由香港以外向香港公众主动推广、而在香港提供会构成受规管活动的服务纳入发牌范围。是否构成主动推广、服务和是否适用豁免须按事实个案分析。
8. لجنة هونج كونج للأوراق المالية والعقود الآجلة نوع 123457 حالة طلب الترخيص
9. 2الترتيبات المكتبية والتشغيلية في طلب الترخيص
عند التقدم بطلب للحصول على ترخيص Hong Kong SFC Type 2，مساحة مكتبية、نظام التداول وإدارة المخاطر、يجب أن يدعم حفظ السجلات ومسؤوليات الموظفين الأعمال المقترحة لتداول العقود الآجلة.；إن العناوين أو الترتيبات الافتراضية التي لا تأخذ في الحسبان العمليات الفعلية ستزيد من أسئلة التدقيق。
المكتب نفسه ليس قائمة منفصلة لشروط الترخيص。لا يزال المتقدمون بحاجة إلى الاندماج مع الشخص المسؤول、الموارد المالية、الرقابة الداخلية、أصول العملاء وترتيبات استمرارية الأعمال，قم بإعداد المواد وفقًا للنماذج والمبادئ التوجيهية الحالية لـ SFC。
10. اللوائح ذات الصلة、المعلومات التنظيمية ومزيد من القراءة
| فئة البيانات | المعلومات ذات الصلة |
|---|---|
| الترجمة المهنية | |
| سلطات الترخيص والتنظيم |
|
| 本页事实核验来源 |
|
