1. ترخيص النوع 9 (توفير إدارة الأصول) وظائف العمل القانونية
إدارة المحافظ التقديرية
إدارة العملاء على أساس تقديريالأوراق الماليةأو محفظة العقود الآجلة。مجموعة واسعة من الأهداف الاستثمارية，يشمل الأسهم、رابطة、المشتقات、الفوركسجميع أنواع الأصول。
إدارة الصندوق التقديرية
إدارة الأموال على أساس تقديري。أي ما يعادل الاكتتاب العام في البر الرئيسي、التنسيب الخاصترخيص الصندوق，ولكن هناك قيود أقل على أهداف الاستثمار，عبر Stock Connect بين شنغهاي وهونج كونج、شنتشن وهونج كونج Stock Connect عكس الاستثمار في أسهم。
إدارة خطة الاستثمار العقاري
وفققانون الأوراق المالية والعقود الآجلة，رخصة فئة 9تشمل الأعمال القانونية أكثر من مجرد الأوراق المالية أو إدارة العقود الآجلة，ويغطي أيضًا صراحةً إدارة خطط الاستثمار العقاري。
الأصول الافتراضية (فرجينيا) إدارة الاستثمار
يمكن للبطاقات العادية رقم 9 استثمار ما لا يزيد عن 10% من الأصول المُدارةالأصول الافتراضية。إذا كنت بحاجة إلى إدارة 100% لأموال الأصول الافتراضية，يجب تقديم طلب إضافي إلى SFC للترقية إلى "الترخيص رقم 9 الخاضع لتنظيم الأصول الافتراضية"。
2. التعريف القانوني للوحة الأرقام الكبيرة 9 مقابل لوحة الأرقام الصغيرة 9
الفئة أ لوحة ترخيص صغيرة رقم 9 (غير مسموح لها بالاحتفاظ بأصول العميل)：أي ما يعادل الأسهم الخاصة في البر الرئيسي。يجب إعداد حسابات منفصلة للعملاء，لا يمكن الاحتفاظ بالأصول نيابة عن الآخرين。فقط "للمستثمرين المحترفين"(باي)"。حيث أن أموال الصندوق عادة ما يتم إيداعها مباشرة في حساب الحضانة，هذا الترخيص كافٍ لتلبية الاحتياجات الإدارية لمعظم الصناديق الخارجية (مثل Cayman SPC/ELP)。
الفئة ب لوحة ترخيص عادية رقم 9 (يمكن أن تحتوي على أصول العميل)：أي ما يعادل الأسهم الخاصة في البر الرئيسي。يمكن نقل أصول العميل مباشرة إلى حساب الشركة للإدارة الموحدة。لا يزال المستثمرون يقتصرون على "المستثمرين المحترفين"(باي)"。ارتفاع متطلبات رأس المال والامتثال。
بطاقات الطرح العام الكبرى من الفئة ج (أكبر 9 بطاقات)：أي ما يعادل الاكتتاب العام في البر الرئيسي。يمكن أن يشمل المستثمرون مستثمرين غير محترفين (مستثمري التجزئة)，كمية بداية منخفضة，يمكن إدارة الصناديق التفاعلية مثل صناديق الاستثمار المتداولة。لدى SFC متطلبات صارمة للغاية لرأس المال وRO للشركات المرخصة.。
الأصول الافتراضية من الفئة د رقم 9：لا يهم كبيرة أو صغيرة，لاختراق حد الأصول الافتراضية المُدارة بنسبة 10%，يجب على الجميع التقدم إلى SFC للترقية.，إثبات أن لديها الشروط الفنية وشروط مراقبة المخاطر لإدارة أعمال الأصول الافتراضية。
3. [الشروط القانونية] الأساسية للتقدم للحصول على الترخيص رقم 9
1. كيان مؤسسي：يجب أن تكون شركة مسجلة في هونغ كونغ أو شركة خارجية مسجلة في سجل شركات هونغ كونغ。
2. الكفاءات والضوابط الداخلية：الشركة لديها هيكل تجاري مناسب、نظام رقابة داخلية جيد وفريق عمل مؤهل，كافية لإدارة مخاطر الأعمال بشكل صحيح。
3. الشخص المسؤول (ريال عماني) إعدادات：تعيين ما لا يقل عن 2 من المكاتب الإقليمية للإشراف المباشر على الأنشطة المقترحة，واحد منهم على الأقل هو المدير التنفيذي，ويجب أن يبقى شخص واحد على الأقل في هونغ كونغ في جميع الأوقات للإشراف。يحتاج RO إلى 5 سنوات من الخبرة الصناعية ذات الصلة والمؤهلات / المؤهلات الأكاديمية ذات الصلة。
4. مدير الوظائف الأساسية (هيئة التصنيع العسكري)：يجب تقديم معلومات المدير الوظيفي الأساسي للشركة بشكل واضح，إنشاء هيكل سليم للمساءلة التنفيذية。
5. الشخص المناسب والمناسب (ملائم & سليم)：المساهم الرئيسي في الشركة、يجب أن يكون أعضاء مجلس الإدارة والإدارة العليا سليمين من الناحية المالية (لا توجد مشكلات تتعلق بالإفلاس أو الديون)，لا يوجد سجل جنائي أو تنظيمي，وأن يكون لديه المؤهلات والخبرة الأكاديمية ذات الصلة。
4. حد [رأس المال والرسوم] للتقدم للحصول على الرخصة رقم 9
| قيود ظروف العمل المؤسسية | الحد الأدنى لرأس المال المدفوع (رأس المال المدفوع) | الحد الأدنى من السيولة (رأس المال السائل) |
|---|---|---|
| بطاقات صغيرة 9：مع مراعاة شرط الترخيص "عدم الاحتفاظ بأصول العميل" | لا ينطبق (لا توجد متطلبات صعبة) | $100,000 دولار هونج كونج |
| 9 بطاقات كبيرة：حالات أخرى (يمكن الاحتفاظ بأصول العميل) | $5,000,000 دولار هونج كونج | $3,000,000 دولار هونج كونج |
| رسوم الطلب الرسمية SFC | رسوم طلب الشركة 4,740 دولار هونج كونج；الشخص المسؤول(ريال عماني) 2,950 دولار هونج كونج للشخص الواحد；ممثل مرخص(إل آر) 1,790 دولار هونج كونج للشخص الواحد。 | |
ملحوظة：يشير رأس المال السائل إلى الأصول التي يمكن تحويلها بسرعة إلى نقد أو الموجودة بالفعل في شكل نقدي。إذا تقدمت بطلب للحصول على العلامات التجارية الكبيرة والصغيرة معًا (مثل 1、4、9رقم)，متطلبات رأس المال هي الأعلى (عادة ما تتقاسم 3 ملايين من متطلبات رأس المال السائل)。
5. [عملية] قانونية ذات مسار مزدوج للحصول على الترخيص رقم 9
【المسار أ】تقدم مباشرة إلى SFC (إجمالي الوقت المستغرق هو تقريبًا. 6-9 شهور)
1. التحضير الأولي (2-3شهور)：تحديد الهيكل وتسجيل شركة هونج كونج；افتح حسابا مصرفيا；تأجير المكاتب واستقدام ريال عماني；قم بإعداد جميع نماذج الطلبات وخطط العمل。
2. مرحلة موافقة SFC (4-6شهور)：تقديم الطلب ودفع الرسوم；إعداد وثائق المشاركين في التبادل；التنسيق والمشاركة في استفسارات اجتماع SFC；تلقي إشعار الموافقة المبدئية والمواد التكميلية；وأخيرا صدر الترخيص رسميا。
[المسار ب] اندماج واستحواذ الشركات المرخصة (إجمالي الوقت المستغرق هو تقريبًا. 3-6 شهور)
1. جزر فيرجن البريطانية القابضة عمليات الاندماج والاستحواذ (حوالي 3 أشهر)：إذا كان المستوى الأعلى للشركة المرخصة الأصلية لديه هيكل قابض خارجي في جزر فيرجن البريطانية，الاستحواذ المباشر على شركات جزر فيرجن البريطانية，تحديث ملف SFC للمساهمين الرئيسيين，الأسرع。
2. التغيير المباشر لحصص الأشخاص الطبيعيين (حوالي 6 أشهر)：إذا كان الترخيص الأصلي باسم شخص طبيعي，يجب تقديم طلب شامل لتغيير المساهمين الرئيسيين إلى SFC，إعادة فحص المؤهلات المالية والملاءمة للمشتري，الوقت المطلوب يشبه التقديم مباشرة。
6. المعلومات الأساسية التي يحتاج العملاء إلى إعدادها وتقديمها إلى Hong Kong Huitong
1. معلومات أساسية أساسية عن شركة هونج كونج (شهادة تسجيل الشركة、شهادة تسجيل الأعمال، وما إلى ذلك) وجدول هيكل الأسهم。
2. شهادة مالية من الحساب البنكي للحفاظ على الحد الأدنى من رأس المال المدفوع ورأس المال السائل。
3. المساهم الرئيسي、مخرج、إثبات المؤهلات "المناسبة والمناسبة" لكبار المديرين (على سبيل المثال، عدم وجود سجل جنائي)、بيان السلامة المالية، الخ.)。
4. مؤهلات الموظف المسؤول (RO).、الخبرة والشهادات المهنية (تحتاج إلى إثبات أن لديهم خبرة تقديرية في إدارة الأصول)。
5. الهيكل التنظيمي للشركة والمديرين الوظيفيين الأساسيين(هيئة التصنيع العسكري)يسجل。
6. خطة عمل تفصيلية (يمكن لشركة Hong Kong Huitong المساعدة في كتابتها وتحسينها)。
7. المتجر الشامل في هونج كونج Huitong [يشمل خدمات الوكالة ورسومها]
المساعدة في التقديم على الخدمات مباشرة (رسوم الطلب شاملة)
توفير خدمة شاملة كليًا وقفة واحدة：يشمل إيجار المكتب خلال فترة طلب الترخيص、مطابقة توصية RO (راتب فترة الترخيص هو نصف خصم من سعر السوق، حوالي 30.000 إلى 35.000 دولار هونج كونج في الشهر)、إعداد نموذج SFC مكون من 150 صفحة وخطة امتثال تجاري/مكافحة غسل الأموال、تم الرد على جولات متعددة من الاستفسارات التنظيمية نيابة عن、تقديم توثيق المحامين والإفتاء القانوني。
المساعدة في عمليات الدمج والاستحواذ على الخدمات الخاضعة للترخيص
فحص الأهداف النظيفة من خلال قنوات فريدة；سلوكمكافحة غسيل الأموال、المراجعة المسبقة للديون；المقابلة وصياغة مذكرة التفاهم；الترتيب للمحامين والمحاسبين للقيام بالعناية الواجبة المتعمقة(د)والتدقيق；إعداد اتفاقية SPA；استكمال الموافقة على إيداع SFC والتحويل الضريبي المصرفي。
8. المسؤوليات المستمرة للشركات المرخصة وقائمة المراجعة [الصيانة السنوية].
1. التراخيص والرسوم：بعد الحصول على الترخيص يجب سداد الرسم السنوي خلال شهر واحد بعد نفس اليوم من نفس الشهر من كل عام.(4,740 دولار هونج كونج)وتقديم العائد السنوي。
2. التقارير المالية (FRR)：يتعين على الشركات التسعة الكبرى تقديم نموذج إقرار بالموارد المالية إلى لجنة الرقابة المالية كل شهر；يجب تقديم البطاقات التسعة الصغيرة (التي لا تحتوي على أصول العميل) مرة واحدة فقط كل ستة أشهر。
3. التدقيق والضرائب：تقديم الحسابات المدققة خلال أربعة أشهر من نهاية كل سنة مالية。ضريبة دخل الشركات السنوية والإقرارات الضريبية لأصحاب العمل(النموذج 56أ/56ب)يعلن。
4. تغيير الإخطار：تاريخ نهاية السنة المالية (خلال شهر واحد من الترخيص)、تغيير معلومات التطبيق、يجب إخطار SFC بجميع التغييرات في أعضاء مجلس الإدارة (خلال 7 أيام) في الوقت المناسب。
5. الامتثال الأساسي：الحفاظ على تسجيل الأعمال、سكرتير الشركة、خدمات الممثل المعينة，مطلوب من RO والموظفين المشاركة في التدريب المهني المستمر(CPT)。
9. المخاطر والحلول لرفض طلب الترخيص
الفشل في استيفاء المؤهلات "المناسبة والسليمة".：إذا كان المساهم الرئيسي أو RO لديه سجلات سيئة、الوضع المالي السيئ أو عدم تطابق الخبرة，سوف SFC رفض الطلب。
آلية تقديم الطلبات والمراجعة：SFC قبل رفض الطلب，سيتم منح الشركات/الأفراد الفرصة لتقديم الطلبات。إذا كان لا يزال مرفوضا في النهاية，يمكن تقديم مراجعة إلى محكمة استئناف الأوراق المالية والعقود الآجلة في غضون 21 يومًا。
عواقب وخيمة للعمل بدون ترخيص：القيام بالأنشطة المنظمة في هونغ كونغ دون ترخيص，أو الترويج لهذه الخدمات بشكل نشط，إنها جريمة جنائية خطيرة.。
10. هونغ كونغ رقم 9 الأسئلة والأجوبة القانونية الأساسية للرخصة المالية (التعليمات)
الترخيص من النوع 9 هو ترخيص "توفير إدارة الأصول".，السماح للمؤسسات المرخصة بإدارة محافظ الأوراق المالية أو العقود الآجلة للعملاء على أساس تقديري，وإدارة خطط الاستثمار العقاري.。وهذا يعادل ترخيص صندوق الأسهم الخاصة أو صندوق الأسهم العامة في البر الرئيسي。
تحتوي البطاقات الـ 9 الصغيرة على قيود إضافية تتمثل في "عدم الاحتفاظ بأصول العميل"，لا يوجد حد أدنى لرأس المال المدفوع المطلوب，مطلوب فقط 100000 دولار هونج كونج في رأس المال العامل，تكلفة صيانة منخفضة。في الممارسة العملية，يتم إيداع الأموال من الصناديق الخارجية (مثل Cayman SPC) مباشرة في حسابات الحفظ البنكي，تقوم شركات إدارة الأصول بإصدار أوامر التداول فقط ولا تلمس الأموال，ولذلك، فإن Xiao9pai تلبي تمامًا احتياجات إدارة صناديق الأسهم الخاصة.。
Xiao9pai ليس لديه متطلبات الأسهم，مطلوب 100.000 رأس مال عامل，فقط للمستثمرين المحترفين(باي)。تتطلب بطاقات Big 9 العادية 5 ملايين رأس مال + 3 ملايين رأس مال عامل，أيضا PI فقط。إن أفضل بطاقات الطرح العام التسعة الكبرى لا تحتاج فقط إلى تلبية متطلبات رأس المال للأسماء الكبيرة，لدى SFC متطلبات عالية للغاية لمؤهلات RO，ومع ذلك، يمكن جمع الأموال من مستثمرين غير محترفين (مستثمري التجزئة)。
يستطيع，ولكن هناك قيود。من بين الصناديق التي تديرها لوحات الترخيص العادية رقم 9，يجب ألا تتجاوز نسبة الاستثمار في الأصول الافتراضية 10% من إجمالي الأصول المدارة。إذا كنت ترغب في اختراق 10% أو حتى 100%، فقم بإصدار صناديق أصول افتراضية خالصة，يجب عليك التقدم بطلب للحصول على ترقية ترخيص إضافية من SFC，إثبات توفر الشروط الفنية وشروط مراقبة المخاطر ذات الصلة。
يجب تعيين اثنين على الأقل من ممثلي السجلات للإشراف على أعمال إدارة الأصول，ويجب أن يكون واحد منهم على الأقل مديرًا تنفيذيًا وأن يكون مقيمًا في هونغ كونغ。الشيء الأكثر أهمية هو，يجب أن يثبت RO أن لديه "خبرة تقديرية في إدارة الأصول" (فقط إجراء أبحاث الاستثمار لا يكفي)，ويجب أن يتمتع بخبرة لا تقل عن 5 سنوات في الصناعة ذات الصلة وأن يجتاز اختبار HKSI。
ستقوم SFC بتدقيق صارم للمساهمين الرئيسيين في الشركة、السلامة المالية للمديرين والمسؤولين (لا يوجد إفلاس / عدم القدرة على سداد الديون)、المصداقية والشخصية (لا توجد عقوبات تنظيمية محلية أو أجنبية أو سجل جنائي)，وما إذا كان لديهم مؤهلات أكاديمية مؤهلة أو مؤهلات مهنية صناعية。
سجل في الشركة、فتح الحساب、أرسل إلى SFC بعد المعلومات الكاملة，فترة الموافقة للشركات المرخصة هي 15 أسبوعا，تستغرق الموافقة على RO 10 أسابيع。بما في ذلك وقت الدفاع والمستندات التكميلية ككل，مطلوب عادة 6-9 شهور。
يعتمد على الهندسة المعمارية。إذا كانت الطبقة العليا للشركة المرخصة الأصلية عبارة عن هيكل قابض في جزر فيرجن البريطانية，ما عليك سوى تغيير المساهمين في جزر فيرجن البريطانية وتقديم طلب تغيير المساهم الرئيسي في SFC.，حوالي 3 أشهر في أسرع وقت。إذا كان الترخيص مملوكاً مباشرة باسم شخص طبيعي，عملية التغيير تشبه إعادة التقديم，مؤهلات المشتري تحتاج إلى مراجعة，يستغرق حوالي 6 أشهر。
بالمقارنة مع البر الرئيسى，هونغ كونغ رقم 9 أهداف الاستثمار لوحة لديها قيود قليلة جدا。يمكن تخصيص الأصول عالميًا，الاستثمار في أصول ومشتقات الأسهم المختلفة في الخارج，يمكنك أيضًا استخدام Shanghai-Hong Kong Stock Connect、شنتشن وهونج كونج Stock Connect عكس الاستثمار في أسهم。
SFC يعزز المساءلة التنفيذية，مطالبة الشركات المرخصة بتعيين المسؤولين عن الامتثال بوضوح、السيطرة على المخاطر、تمويل、مدير (MIC) لوحدات الأعمال الأساسية مثل تكنولوجيا المعلومات ومكافحة غسيل الأموال，وتقديم معلوماتها ومخططها التنظيمي إلى SFC.。
وفقا لقواعد الموارد المالية，يجب على اللاعبين التسعة الكبار (الذين يمتلكون أصول العميل) تقديم إقرارات شهرية عن الموارد المالية إلى لجنة SFC。إذا كانت بطاقة 9 صغيرة (لا تحتوي على أصول العميل)，سيتم تخفيفه ليتم تقديمه مرة واحدة كل ستة أشهر.。
SFC قبل اتخاذ قرار الرفض，سيتم منح المتقدمين فرصة لتقديم الطلبات والشرح。إذا كان لا يزال مرفوضا في النهاية，المتقدمون لديهم الحق في ذلك，تقديم المراجعة رسميًا إلى محكمة استئناف الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ。
تغطي الخدمة الشاملة كليًا في هونج كونج Huitong：توفير خدمة تأجير المكاتب الفعلية خلال فترة الترخيص、يوصي بمطابقة المرشحين RO、إعداد 150 صفحة من النماذج القانونية وتقارير الامتثال لمكافحة غسيل الأموال、وكيل معتمد بالكامل للرد على جولات الاستفسارات المتعددة التي تقدمها SFC、الترتيب للمحامين لتوثيق وإصدار الآراء القانونية。
تطبق هونج كونج نظامًا ضريبيًا بسيطًا ومنخفضًا，من أجل جذب الأموال، والحكومة，تم تطبيق سياسة واضحة للإعفاء من ضريبة الأرباح لتأهيل الصناديق الخارجية وصناديق الأسهم الخاصة。إدارة الأموال الخارجية من خلال ترخيص هونج كونج رقم 9，يمكن أن تحل بشكل فعال المخاطر الضريبية الداخلية لدخل الأعمال في الخارج。
يجب على الشركات الحفاظ على تسجيل الأعمال وخدمات سكرتارية الشركة كل عام，تقديم العائد السنوي للمسجل；تقديم ضريبة دخل الشركات والإقرارات الضريبية لصاحب العمل إلى مكتب الضرائب(56أ/ب)；ويجب تعيين مدقق خارجي لتدقيق البيانات المالية السنوية。
11. هونغ كونغ رقم 9 حالة طلب الترخيص المالي لإدارة الأصول
