1. ترخيص النوع 9 (توفير إدارة الأصول) وظائف العمل القانونية
إدارة المحافظ التقديرية
إدارة المحافظ الاستثمارية للأوراق المالية أو العقود الآجلة للعملاء على أساس تقديري。法定范围以管理证券或期货合约投资组合为核心，具体产品和活动仍须结合牌照条件及其他适用制度判断。
إدارة الصندوق التقديرية
إدارة الأموال على أساس تقديري。أي ما يعادل الاكتتاب العام في البر الرئيسي、ترخيص صندوق الأسهم الخاصة，ولكن هناك قيود أقل على أهداف الاستثمار，عبر Stock Connect بين شنغهاي وهونج كونج、شنتشن وهونج كونج Stock Connect عكس الاستثمار في أسهم。
إدارة خطة الاستثمار العقاري
وفققانون الأوراق المالية والعقود الآجلة，رخصة فئة 9تشمل الأعمال القانونية أكثر من مجرد الأوراق المالية أو إدارة العقود الآجلة，ويغطي أيضًا صراحةً إدارة خطط الاستثمار العقاري。
الأصول الافتراضية (فرجينيا) إدارة الاستثمار
当投资组合拟投资虚拟资产达到或超过总资产10%，或管理纯虚拟资产组合时，SFC会在第9类牌照上施加适用于虚拟资产基金经理的条款及条件；这不是另一种法定“升级牌照”。
2. 第9类牌照的市场俗称与正式牌照条件
市场上有时以“小9”称呼附有“不得持有客户资产”条件的第9类牌照，但这不是法定牌照类别。客户资产应由合资格安排妥善保管，不得与持牌法团自有资产混同；客户和产品范围仍须按实际牌照条件判断。
不受“不得持有客户资产”条件限制的第9类持牌法团适用较高财政资源要求，但不代表可把客户资产汇入法团自有账户统一管理。持有或控制客户资产须遵守客户资产、保管、记录和内部监控等适用规则。
第9类牌照本身不等同于公募基金资格，也不会自动授权向散户募集资金或管理公开发售产品。面向非专业投资者或公开发售的基金及产品，须另行符合认可、销售和产品层面的适用制度。
管理虚拟资产投资组合：当虚拟资产投资达到或超过总资产10%，或管理纯虚拟资产组合时，SFC会在现有第9类牌照上施加VAFM条款及条件，并评估相应的技术、保管、风险管理和内部监控安排。
3. [الشروط القانونية] الأساسية للتقدم للحصول على الترخيص رقم 9
1. كيان مؤسسي：يجب أن تكون شركة مسجلة في هونغ كونغ أو شركة خارجية مسجلة في سجل شركات هونغ كونغ。
2. الكفاءات والضوابط الداخلية：الشركة لديها هيكل تجاري مناسب、نظام رقابة داخلية جيد وفريق عمل مؤهل，كافية لإدارة مخاطر الأعمال بشكل صحيح。
3. الشخص المسؤول (ريال عماني) إعدادات：每项受规管活动至少委任2名RO直接监督，واحد منهم على الأقل هو المدير التنفيذي，并须确保至少1名RO随时可联络和监督业务。RO胜任能力按学历、مؤهلات الصناعة、الخبرة ذات الصلة、خبرة في الإدارة、本地监管考试及适用豁免组合评估，并非一律要求5年经验。
4. مدير الوظائف الأساسية (هيئة التصنيع العسكري)：يجب تقديم معلومات المدير الوظيفي الأساسي للشركة بشكل واضح，إنشاء هيكل سليم للمساءلة التنفيذية。
5. الشخص المناسب والمناسب (ملائم & سليم)：المساهم الرئيسي في الشركة、يجب أن يكون أعضاء مجلس الإدارة والإدارة العليا سليمين من الناحية المالية (لا توجد مشكلات تتعلق بالإفلاس أو الديون)，لا يوجد سجل جنائي أو تنظيمي，وأن يكون لديه المؤهلات والخبرة الأكاديمية ذات الصلة。
4. حد [رأس المال والرسوم] للتقدم للحصول على الرخصة رقم 9
| قيود ظروف العمل المؤسسية | الحد الأدنى لرأس المال المدفوع (رأس المال المدفوع) | الحد الأدنى من السيولة (رأس المال السائل) |
|---|---|---|
| 附有「不得持有客户资产」发牌条件 | لا ينطبق (لا توجد متطلبات صعبة) | $100,000 دولار هونج كونج |
| 其他情况 | $5,000,000 دولار هونج كونج | $3,000,000 دولار هونج كونج |
| رسوم الطلب الرسمية SFC | 申请费及个人申请费须按提交时证监会 WINGS 及现行收费表核对；本页不沿用未经当前收费表复核的旧金额。 | |
ملحوظة：يشير رأس المال السائل إلى الأصول التي يمكن تحويلها بسرعة إلى نقد أو الموجودة بالفعل في شكل نقدي。إذا تقدمت بطلب للحصول على العلامات التجارية الكبيرة والصغيرة معًا (مثل 1、4、9رقم)，متطلبات رأس المال هي الأعلى (عادة ما تتقاسم 3 ملايين من متطلبات رأس المال السائل)。
5. [عملية] قانونية ذات مسار مزدوج للحصول على الترخيص رقم 9
【المسار أ】تقدم مباشرة إلى SFC
先确定主体、عدالة、نطاق الأعمال、عاصمة、مكتب、RO及内控制度，准备并提交申请。SFC公布的正常处理参考为法团约15周、RO约10周，但只适用于完整申请，实际时间会因补件、عاصمة、الموظفين、فيزا、其他监管回复及案件量而变化。
【途径 B】收购持牌法团股权
任何直接或间接成为持牌法团大股东的安排，原则上须按《证券及期货条例》第132条事先申请SFC批准；控股层设于BVI或其他司法辖区不会自动免除该要求。实际时间取决于交易结构、العناية الواجبة、مصدر الأموال、适当人选审查及监管补件。
6. المعلومات الأساسية التي يحتاج العملاء إلى إعدادها وتقديمها إلى Hong Kong Huitong
1. معلومات أساسية أساسية عن شركة هونج كونج (شهادة تسجيل الشركة、شهادة تسجيل الأعمال، وما إلى ذلك) وجدول هيكل الأسهم。
2. شهادة مالية من الحساب البنكي للحفاظ على الحد الأدنى من رأس المال المدفوع ورأس المال السائل。
3. المساهم الرئيسي、مخرج、إثبات المؤهلات "المناسبة والمناسبة" لكبار المديرين (على سبيل المثال، عدم وجود سجل جنائي)、بيان السلامة المالية، الخ.)。
4. مؤهلات الموظف المسؤول (RO).、الخبرة والشهادات المهنية (تحتاج إلى إثبات أن لديهم خبرة تقديرية في إدارة الأصول)。
5. الهيكل التنظيمي للشركة والمديرين الوظيفيين الأساسيين(هيئة التصنيع العسكري)يسجل。
6. خطة عمل تفصيلية (يمكن لشركة Hong Kong Huitong المساعدة في كتابتها وتحسينها)。
7. المتجر الشامل في هونج كونج Huitong [يشمل خدمات الوكالة ورسومها]
المساعدة في التقديم على الخدمات مباشرة (رسوم الطلب شاملة)
可按项目范围协助办公室方案、负责人员候选资料评估、申请表格、خطة العمل、AML及内部监控文件准备，并协调监管问询、核证及法律意见。人员聘用、مرتب、文件篇幅及第三方意见应按真实需求和独立专业判断确定，不作固定折扣或页数承诺。
المساعدة في عمليات الدمج والاستحواذ على الخدمات الخاضعة للترخيص
فحص الأهداف النظيفة من خلال قنوات فريدة；سلوكهونغ كونغ التشريعات الإلكترونية：مكافحة غسيل الأموال、المراجعة المسبقة للديون；المقابلة وصياغة مذكرة التفاهم；الترتيب للمحامين والمحاسبين للقيام بالعناية الواجبة المتعمقة(د)والتدقيق；إعداد اتفاقية SPA；استكمال الموافقة على إيداع SFC والتحويل الضريبي المصرفي。
8. المسؤوليات المستمرة للشركات المرخصة وقائمة المراجعة [الصيانة السنوية].
1. التراخيص والرسوم：بعد الحصول على الترخيص يجب سداد الرسم السنوي خلال شهر واحد بعد نفس اليوم من نفس الشهر من كل عام.(4,740 دولار هونج كونج)وتقديم العائد السنوي。
2. التقارير المالية (FRR)：يتعين على الشركات التسعة الكبرى تقديم نموذج إقرار بالموارد المالية إلى لجنة الرقابة المالية كل شهر；يجب تقديم البطاقات التسعة الصغيرة (التي لا تحتوي على أصول العميل) مرة واحدة فقط كل ستة أشهر。
3. التدقيق والضرائب：تقديم الحسابات المدققة خلال أربعة أشهر من نهاية كل سنة مالية。ضريبة دخل الشركات السنوية والإقرارات الضريبية لأصحاب العمل(النموذج 56أ/56ب)يعلن。
4. تغيير الإخطار：تاريخ نهاية السنة المالية (خلال شهر واحد من الترخيص)、تغيير معلومات التطبيق、يجب إخطار SFC بجميع التغييرات في أعضاء مجلس الإدارة (خلال 7 أيام) في الوقت المناسب。
5. الامتثال الأساسي：الحفاظ على تسجيل الأعمال、سكرتير الشركة、خدمات الممثل المعينة，مطلوب من RO والموظفين المشاركة في التدريب المهني المستمر(CPT)。
9. المخاطر والحلول لرفض طلب الترخيص
الفشل في استيفاء المؤهلات "المناسبة والسليمة".：إذا كان المساهم الرئيسي أو RO لديه سجلات سيئة、الوضع المالي السيئ أو عدم تطابق الخبرة，سوف SFC رفض الطلب。
آلية تقديم الطلبات والمراجعة：SFC قبل رفض الطلب，سيتم منح الشركات/الأفراد الفرصة لتقديم الطلبات。إذا كان لا يزال مرفوضا في النهاية，يمكن تقديم مراجعة إلى محكمة استئناف الأوراق المالية والعقود الآجلة في غضون 21 يومًا。
عواقب وخيمة للعمل بدون ترخيص：القيام بالأنشطة المنظمة في هونغ كونغ دون ترخيص，أو الترويج لهذه الخدمات بشكل نشط，إنها جريمة جنائية خطيرة.。
10. هونغ كونغ رقم 9 الأسئلة والأجوبة القانونية الأساسية للرخصة المالية (التعليمات)
الترخيص من النوع 9 هو ترخيص "توفير إدارة الأصول".，السماح للمؤسسات المرخصة بإدارة محافظ الأوراق المالية أو العقود الآجلة للعملاء على أساس تقديري，وإدارة خطط الاستثمار العقاري.。是否涉及私募、公开发售或特定产品，还须结合牌照条件及适用产品制度判断。
市场所称“小9”通常指附有“不得持有客户资产”条件的第9类牌照。该条件下无最低缴足股本要求，最低流动资金为10万港元；是否适合具体基金，仍须按投资授权、保管安排、客户和产品制度评估。
附有“不得持有客户资产”条件时，无最低缴足股本要求，最低流动资金为10万港元；其他情况最低缴足股本为500万港元、最低流动资金为300万港元。是否可服务专业投资者以外的客户，须看实际牌照条件及适用产品制度，不能由资本档次直接推断。
يستطيع，但须按投资比例和业务安排判断。当投资组合拟投资虚拟资产达到或超过总资产10%，或管理纯虚拟资产组合时，SFC会在第9类牌照上施加VAFM条款及条件，并审查相关风险管理和内部监控。
至少须委任两名RO监督第9类业务，ويجب أن يكون واحد منهم على الأقل مديراً تنفيذياً，并确保至少一名RO随时可联络和监督业务。胜任能力按学历、مؤهلات الصناعة、الخبرة ذات الصلة、خبرة في الإدارة、本地监管考试及适用豁免组合评估，并非一律要求5年经验或采用同一考试路径。
ستقوم SFC بتدقيق صارم للمساهمين الرئيسيين في الشركة、السلامة المالية للمديرين والمسؤولين (لا يوجد إفلاس / عدم القدرة على سداد الديون)、المصداقية والشخصية (لا توجد عقوبات تنظيمية محلية أو أجنبية أو سجل جنائي)，وما إذا كان لديهم مؤهلات أكاديمية مؤهلة أو مؤهلات مهنية صناعية。
SFC公布的正常处理参考为持牌法团申请约15周、RO申请约10周，但这不是保证周期，只适用于完整申请；实际时间会因补件、عاصمة、الموظفين、فيزا、其他监管回复及案件量而变化。
任何直接或间接成为持牌法团大股东的安排，原则上须按《证券及期货条例》第132条事先申请SFC批准；BVI或其他境外控股结构不会自动变成事后备案。实际时间取决于交易结构、العناية الواجبة、مصدر الأموال、适当人选审查及监管补件。
第9类受规管活动的法定范围主要是为他人管理证券或期货合约投资组合，وإدارة خطط الاستثمار العقاري.。具体市场、منتج、跨境安排及交易通道仍须按牌照条件和其他适用制度判断。
SFC يعزز المساءلة التنفيذية，مطالبة الشركات المرخصة بتعيين المسؤولين عن الامتثال بوضوح、السيطرة على المخاطر、تمويل、مدير (MIC) لوحدات الأعمال الأساسية مثل تكنولوجيا المعلومات ومكافحة غسيل الأموال，وتقديم معلوماتها ومخططها التنظيمي إلى SFC.。
وفقا لقواعد الموارد المالية，يجب على اللاعبين التسعة الكبار (الذين يمتلكون أصول العميل) تقديم إقرارات شهرية عن الموارد المالية إلى لجنة SFC。إذا كانت بطاقة 9 صغيرة (لا تحتوي على أصول العميل)，سيتم تخفيفه ليتم تقديمه مرة واحدة كل ستة أشهر.。
SFC قبل اتخاذ قرار الرفض，سيتم منح المتقدمين فرصة لتقديم الطلبات والشرح。إذا كان لا يزال مرفوضا في النهاية，المتقدمون لديهم الحق في ذلك，تقديم المراجعة رسميًا إلى محكمة استئناف الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ。
港汇通可按约定范围协助办公室方案、负责人员候选资料评估、وثائق التطبيق、خطة العمل、AML及内部监控文件准备，并协调监管问询、核证和独立法律服务。最终人员任命、专业意见及发牌决定由相关人士和证监会独立作出。
تطبق هونج كونج نظامًا ضريبيًا بسيطًا ومنخفضًا，من أجل جذب الأموال، والحكومة，تم تطبيق سياسة واضحة للإعفاء من ضريبة الأرباح لتأهيل الصناديق الخارجية وصناديق الأسهم الخاصة。إدارة الأموال الخارجية من خلال ترخيص هونج كونج رقم 9，يمكن أن تحل بشكل فعال المخاطر الضريبية الداخلية لدخل الأعمال في الخارج。
يجب على الشركات الحفاظ على تسجيل الأعمال وخدمات سكرتارية الشركة كل عام，تقديم العائد السنوي للمسجل；تقديم ضريبة دخل الشركات والإقرارات الضريبية لصاحب العمل إلى مكتب الضرائب(56أ/ب)；ويجب تعيين مدقق خارجي لتدقيق البيانات المالية السنوية。
11. هونغ كونغ رقم 9 حالة طلب الترخيص المالي لإدارة الأصول
12. اللوائح ذات الصلة、المعلومات التنظيمية ومزيد من القراءة
| فئة البيانات | المعلومات ذات الصلة |
|---|---|
| الترجمة المهنية | |
| التشريعات والتوجيه التنظيمي | |
| سلطات الترخيص والتنظيم |
