1. [سلطة الأعمال القانونية وآلية الارتباط التجاري] لـ SFC رقم 1
أعمال الوساطة المالية الأساسية
شراء وبيع الأسهم نيابة عن العملاء وفقا للقانون、رابطة、الخيارات والصناديق المتداولة في البورصة (ETFs)；العمل كضامن رئيسي أو وكيل توظيف في الاكتتاب العام الأولي أو إعادة تمويل شركة مدرجة；توزيع الصناديق الاستثمارية المختلفة。
قواعد الحصانة القانونية
إذا كانت الفئة 4 (تقديم المشورة بشأن الأوراق المالية)、الفئة 6 أو الفئة 9 (إدارة الأصول) تعتبر الخدمة عرضية تمامًا لأعمال تداول الأوراق المالية，ليست هناك حاجة للحصول على تراخيص إضافية وفقا للقانون；يمكن توفير التمويل بالهامش بعشرات الملايين من رأس المال المدفوع دون التقدم بطلب للحصول على لوحة الترخيص رقم 8。
الوصول إلى الأصول الافتراضية
يجب أن يحمل توزيع أموال الأصول الافتراضية الترخيص رقم 1。يجب أيضًا تطبيق VATP الذي يوفر تداول رمز الأمانالفئة 1ورخصة فئة 7。1تعمل لوحات الأرقام أيضًا كمؤهلات قانونية لمعاملات الأصول الرمزية (RWA).。
1+4+9رقم لوحة الأعمال حلقة مغلقة
تقوم المؤسسات بتمرير "تداول الملكية" وفقًا للقانون(1رقم)→ الخدمات الاستشارية الاستثمارية(4رقم)→ منتجات إدارة الأصول(9رقم)"شكل حلقة عمل مغلقة。تمت الموافقة على الاجتماع من خلال المسؤول المسؤول المشترك (RO) وأنظمة الامتثال FRR والمتطلبات التشغيلية。
2. معلومات الصناعة：المؤسسة التكنولوجية والممولة من الصين SFC رقم 1 [حالة الموافقة القانونية]
خلفية البنك الافتراضي：بنك فولونج
تم تأسيسها باستثمارات من شركة Tencent وغيرهاالبنك الافتراضي。2022حصلت على تراخيص النوع 1 والنوع 4 في نوفمبر，الأعمال وفقا للقانون من الودائعالفوركسالتوسع في مجال إدارة الثروات，تمت الموافقة على تقديم خدمات تداول منتجات الصناديق على التطبيق。
الوساطة عبر الإنترنت：فوتو/النمر/الثروة الشرقية
فوتو (تجارة الفهد)、أكملت كل من شركة Tiger International (YAX) وشركة Oriental Fortune (Hafu Securities) الموافقة على ترقية الترخيص رقم 1，يُسمح قانونًا بتزويد العملاء بأوراق مالية من هذا النوعتداول الأصول الافتراضيةيخدم。
شركة الأوراق المالية الصينية الرائدة：جوتاي جونان/تيانفينج/كايتونج
أكملت شركة Guotai Junan International ترقية لوحة الترخيص رقم 1，افتح السلسلة الكاملة لخدمات الأصول الافتراضية；تمت الموافقة على Tianfeng International "لتوفير معاملات الأصول الافتراضية من خلال حسابات شاملة"；تعتمد شركة Caitong International على لوحتي الترخيص رقم 1 و4 للقيام بأعمال البيع والوساطة المباشرة。
فروع الأموال العامة في الخارج：الحصاد الدولي
تأسست في عام 2008。عقد الفئة 1、تراخيص الفئة 4 والفئة 9。اجتياز ربط اللوحات رقم 1 ورقم 9 وفقاً للقانون，توفير الحقوق والمصالح للمستثمرين العالميين、الدخل الثابت、خدمات إدارة الأصول والتداول للمؤشرات والإستراتيجيات المتعددة。
3. [قواعد الموارد المالية القانونية لـ SFC رقم 1] (FRR) معيار】
| فئات نماذج الأعمال القانونية | الحد الأدنى القانوني لرأس المال المدفوع (رأس المال المدفوع) | الحد الأدنى القانونيرأس المال السائل (رأس المال السائل) |
|---|---|---|
| توفير تمويل هامش الأوراق المالية (هامِش) أو أي صندوق مفتوح (OFC) الوصي |
1,000 10.000 دولار هونج كونج | 300 10.000 دولار هونج كونج |
| الاحتفاظ بأصول العميل (لا يوجد تمويل بالهامش على الإطلاق) |
500 10.000 دولار هونج كونج | 300 10.000 دولار هونج كونج |
| وكيل أو تاجر معتمد (لا يتم الاحتفاظ بأصول العميل على الإطلاق) |
لا يوجد الحد الأدنى من المتطلبات الإلزامية | 50 10.000 دولار هونج كونج |
ملاحظات قانونية：يجب على الشركات المرخصة الحفاظ على الأموال المذكورة أعلاه في جميع الأوقات。كمقدم طلب جديد，يتطلب SFC من الشركات الاحتفاظ بالمزيد 6 احتياطيات الصندوق لتغطية نفقات التشغيل الشهرية。إذا تم تضمين خدمات الأصول الافتراضية，يجب على الشركة في جميع الأوقات الاحتفاظ بما يعادل على الأقل 12 احتياطي سريع إضافي لنفقات التشغيل الفعلية الشهرية。
4. [الشخص المناسب والمناسب] على النحو المنصوص عليه في SFC (ملائم & سليم) الهيكل التنفيذي القانوني ]
الشخص المسؤول (ريال عماني)：يجب أن يعين كل نوع من أنواع النشاط المنظم على الأقل 2 الاسم ريال عماني。على الأقل 1 يجب أن يكون المدير التنفيذي，وهناك على الأقل 1 يجب أن يكون مسؤول تسجيل الطلبات موجودًا في هونغ كونغ في جميع الأوقات للإشراف على العمليات اليومية。
كفاءات ريال عماني：يجب أن تكون في الماضي 6 لديك على الأقل 3 سنوات من الخبرة العملية و 2 سنوات من الخبرة الإدارية。يجب أن يكون حاصلاً على شهادة في المالية / القانون وما إلى ذلك.，واجتياز اختبار الإطار التنظيمي المحلي لـ HKSI (الورقة 1) وفقًا للقانون、7、8)。
مدير الوظائف الأساسية (هيئة التصنيع العسكري) المساءلة：يجب على الشركة تعيين شخص مخصص ليكون مسؤولاً عنه 8 الوظائف الأساسية。يجب أن يكون MIC المسؤول عن "الرقابة الإدارية الشاملة" و"العمليات الرئيسية" بمثابة المكتب الإقليمي لهذا النشاط。
الفصل الفعال بين الوظائف (الفصل بين الواجبات)：وظائف التداول في المكاتب الأمامية وتسوية المكاتب الوسطى والخلفية、امتثال、يجب أن يتم فصل إدارة المخاطر بشكل فعال (على سبيل المثال، لا يمكن لمشغل السجل أن يعمل في نفس الوقت كمسؤول الامتثال وفقًا للقانون)。
هونغ كونغ المحتوى المحلي：يجب أن تكون الشركة شركة مسجلة في هونغ كونغ，لقد تخصصت、أمان、مساحات المكاتب التجارية التي يمكن إغلاقها بشكل مستقل وتلبية متطلبات العزل المادي。يُمنع منعًا باتًا استخدام المكاتب الافتراضية أو عناوين صناديق البريد。
5. [القائمة المرجعية لمراجعة الملفات القانونية] مقدمة من خلال منصة WINGS الإلكترونية
| فئة الملف | تفاصيل التقديم للمتطلبات القانونية |
|---|---|
| الأدلة المؤسسية والمالية الأساسية | شهادة تسجيل الشركة、مخطط هيكل المساهمة الذي يخترق المالك المستفيد النهائي、اتفاقية إيجار المكتب。إلى الأمام 6 توقعات الميزانية المالية الشهرية、إثبات ضخ رأس المال والبيانات المصرفية الأخيرة。 |
| وثائق تخطيط الأعمال والرقابة الداخلية | خطة العمل。دليل الامتثال ومخطط التدفق التشغيلي。سياسة مكافحة غسيل الأموال (AML).。خطة استمرارية الأعمال والتعافي من الكوارث (BCP/DRP)。 |
| وثائق العناية الواجبة للملاءمة التنفيذية | RO المقترح والممثل المرخص (إل آر) إثبات الهوية、الشهادة الأكاديمية、تاريخ العمل、شهادة اجتياز امتحان SFC、بيان عدم وجود سجل جنائي。قرار مجلس الإدارة المعين من قبل MIC。 |
6. [الطلب القانوني وإجراءات مراجعة SFC] للوحة هونج كونج رقم 1
المرحلة الأولى：تأسيس الشركات وإعدادها (عن 3-4 أسبوع)
تسجيل شركة هونج كونج，افتح حسابًا مصرفيًا تجاريًا。تحديد وتوظيف ROS الامتثال وMICs。استئجار مكتب فعلي。كتابة خطة العمل ودليل الامتثال。
المرحلة الثانية：نظام WINGS التقديم عبر الإنترنت
أكمل نموذج الطلب عبر المنصة الإلكترونية SFC WINGS，قم بتحميل المستندات الداعمة，الدفع حسب نوع النشاط المنظم 4,740 دولار هونج كونج (الشركات) ورسوم الطلب الفردية المقابلة。
المرحلة الثالثة：الاستفسار الكتابي والرد (الطلبات)
SFC مقابل نموذج الأعمال、المراجعة الموضوعية للموارد المالية ومؤهلات الموظفين，مشكلة 3 ل 6 جولة من الاستفسارات المكتوبة المتعمقة。يجب على المتقدمين تقديم رد توضيحي。
المرحلة 4：تمت الموافقة عليها من حيث المبدأ (AIP)
يتم إصدار خطاب AIP بعد مراجعة SFC والموافقة عليها。عادة ما يكون لدى المتقدمين 3 أشهر لتنفيذ الشروط المتبقية (مثل الانتهاء من ضخ رأس المال、تأكيد الحساب البنكي、احصل على تأمين المسؤولية المهنية)。
المرحلة الخامسة：الترخيص الرسمي والامتثال المستمر (دورة إجمالية 4-8 شهور)
الوقت المستهدف للمعالجة الرسمية لـ SFC هو 15 أسبوع，دورة المعالجة العملية هي 4 ل 6 شهور。إذا كان الأمر يتعلق بأعمال معقدة مثل الأصول الافتراضية，يمكن تمديد دورة الموافقة إلى 8 ل 12 شهور。
7. خدمة الوكالة القانونية لشركة Huitong في هونج كونج لقضية لوحة Hong Kong SFC رقم 1
مطابقة تأسيس الشركات والموظفين
مقبضتسجيل الكيان القانوني في هونغ كونغ。تفي المباراة قانونيًا بمعايير "الشخص المناسب والمناسب" الخاصة بـ SFC、المسؤول المسؤول المقيم المحلي (RO) والمدير الوظيفي الأساسي (MIC) الحاصلين على مؤهلات HKSI。
الوثائق القانونية الأساسية والبنية التحتية للامتثال
كتابة المحتوى 6 خطة العمل (BP) مع ميزانية التشغيل الشهرية。يغطي الإعداد الفصل بين الواجبات、دليل مراقبة الامتثال لسياسة مكافحة غسل الأموال (AML/CTF) وخطة استمرارية الأعمال (BCP)。
وكيل التطبيقات والدفاع WINGS
وكيل لمراجعة التحقق من رأس المال FRR وفتح الحساب البنكي。- مسؤول عن تقديم ملفات القضايا من خلال نظام WINGS，قم بالرد بشكل كامل على جولات SFC المتعددة من الاستفسارات المكتوبة (الطلبات)，وكالة للموافقة المبدئية والترخيص الرسمي。
8. هونغ كونغ SFC رقم 1 ترخيص الأسئلة والأجوبة القانونية الأساسية (التعليمات)
يتم إصدار تراخيص النوع 1 (تداول الأوراق المالية) من قبل لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ (SFC) وفقًا لقانون الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFO) الذي تم تنفيذه في عام 2003.。
يمكن ربط الفئة 1 (تداول الأوراق المالية) بالفئة 4 (الاستشارات الاستثمارية) والفئة 9 (إدارة الأصول)，تحقيق الحلقة المغلقة للأعمال من "تداول الملكية ← الخدمات الاستشارية الاستثمارية ← منتجات إدارة الأصول"，موظفون مسؤولون مشتركون (ROs) لتحسين تكاليف الامتثال القانوني。
يجب على شركات الترخيص 1 الحالية التقدم بطلب إلى SFC لتعديل شروط الترخيص。حاليًا، وفقًا للقانون، يمكنك فقط التعاون مع منصة تداول الأصول الافتراضية (VATP) المعتمدة من SFC في وضع "الحساب المتكامل".，لا يُسمح بالاحتفاظ بالأصول الافتراضية للعملاء بشكل مباشر。
توفير التمويل بالهامش مع الحد الأدنى من حقوق الملكية المدفوعة 1,000 10.000 دولار هونج كونج，رأس المال السائل 300 10.000 دولار هونج كونج；الاحتفاظ برأس المال المدفوع لأصول العميل 500 10.000 دولار هونج كونج；لا توجد متطلبات لرأس المال المدفوع للوكلاء المحضّرين.，رأس المال السائل 50 10.000 دولار هونج كونج。
بالتأكيد لا。يجب على الشركة إنشاء وكالة متخصصة في هونغ كونغ、أمان、مساحة مكتبية فعلية قابلة للقفل。يجب على الشركات أن تثبت أن عملية صنع القرار التجاري الأساسية والرقابة الإدارية موجودة في هونغ كونغ。
يجب على كل نوع من أنواع الأعمال تعيين اثنين من ممثلي المكاتب على الأقل，يجب أن يكون مدير تنفيذي واحد على الأقل مقيمًا في هونغ كونغ。اطلب الذهاب 6 لديك على الأقل 3 سنوات من الخبرة العملية و 2 سنوات من الخبرة الإدارية，اجتياز الاختبار التنظيمي المحلي HKSI。
يجب على الشركات تعيين موظفين لإدارتها 8 الوظائف الأساسية。يجب أيضًا أن يكون MIC لـ "الإشراف الإداري الشامل" و"خطوط الأعمال الرئيسية" بمثابة RO。يمكن أن يكون موجودا MIC في الخارج，ولكن يجب أن يكون لها سلطة اتخاذ القرار داخل الشركة，تحمل المساءلة القانونية。
يجب أن يغطي نطاق العمل、نموذج الربح、العملاء المستهدفين，وتوقع نفقات التشغيل للأشهر الستة الأولى بعد الترخيص。إذا كانت الأموال السائلة غير كافية لتغطية النفقات，يجب تقديم دليل على خطة ضخ رأس المال الاحتياطية。
الهدف الرسمي لوقت المعالجة هو 15 أسبوع。في الممارسة العملية، سوف يصدر SFC 3 ل 6 تحقيق متعمق，دورة الموافقة عادة 4 ل 6 شهور；يتم توسيع النماذج المعقدة التي تتضمن VA والمسائل الأخرى بشكل قانوني إلى 6 ل 12 شهور。
يجب على الشركات التي تمتلك أصول العملاء تقديم تقرير شهري عن الموارد المالية (FRR) إلى لجنة الرقابة المالية。بمجرد انخفاض رأس المال السائل عن المتطلبات القانونية 120%，يجب الإبلاغ فورًا وإيقاف الأعمال الجديدة وفقًا للقانون。
يجب أن يكون ذلك خلال شهر واحد من تاريخ الموافقة على الترخيص，تقديم العائد السنوي ودفع الرسوم السنوية من خلال WINGS。ستؤدي الرسوم المتأخرة إلى فرض رسوم إضافية تتراوح من 10% إلى 50%，تأخرت 4 سيتم إلغاء الترخيص في غضون أشهر。
يتطلب الاستحواذ على شركة صورية مرخصة إجراء تحقيق شامل في المعاملات التاريخية وعقوبات الامتثال。وفقا لقانون الأوراق المالية والعقود الآجلة，قبل تغيير المساهم الرئيسي، يجب عليك أولاً التقدم بطلب إلى لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية والحصول على الموافقة وفقًا للقانون.，الشراء دون موافقة يعد جريمة جنائية خطيرة。
9. حالة رخصة تداول الأوراق المالية رقم 1 في هونغ كونغ SFC
