رخصة استشارات الاستثمار في اليابان FSA (استشارات الاستثمار وصناعة الوكالات) دليل تسجيل التطبيق

مقسمة الى：صناعة قانون الأعمال المالية الأول/الثاني、صناعة الاستثمار والتطبيق、استشارات الاستثمار وصناعة الوكالات。إذا تم تقديم المشورة الاستثمارية فقط بناءً على تحليل قيمة الأوراق المالية，لا تدير الشؤون المالية نيابة عن العملاء أو تلمس الأموال，فقط تقدم بطلب للحصول على "مساعدة الاستثمار وصناعة الوكالات"。

ولا ينص القانون على الحد الأدنى لرأس المال وصافي الأصول。ومع ذلك، يجب دفعها إلى مكتب الضرائب وفقًا للقانون 15 ضريبة التسجيل 10000 ين，وإيداعها لدى مكتب الشؤون القانونية قبل بدء العمل. 500 يلزم إيداع مبلغ تجاري قدره 10000 ين لبدء مشروع تجاري بشكل قانوني.。

申请人须按投顾／代理业务类别提供可监督的营业和管理安排。境外法人代表、办公室和人员应按金融厅指南评估，不将其他金融牌照的固定办公要求照搬到投资咨询。

يجب نشر موظفي الأعمال ذوي الخبرة في الأوراق المالية أو تحليل المنتجات المالية，والموظفين الذين لديهم المعرفة الكافية بالامتثال القانوني。تجري FSA مراجعة موضوعية بناءً على محتوى الأعمال وتقسيم المسؤوليات，لا تحدد الإرشادات الرسمية حدًا أدنى موحدًا للسيرة الذاتية لمدة عام واحد。

应设置与业务规模及风险相称的合规监督和利益冲突控制。人员兼任或外包可否接受应按实际职责与现行制度核对，不能一概写成所有小型投顾都必须采用同一分离岗位配置。

من الممكن إذا تم استيفاء الشروط الخاصة。إذا كان لديك بالفعل تجربة ترخيص مماثلة في الخارج，متاح من خلال مكتب الوصول إلى الأسواق المالية (فميو)”استمتع بالتشاور المسبق باللغة الإنجليزية、الإشراف المستمر بعد تقديم ملف القضية والترخيص，لا حاجة للترجمة اليابانية。

应区分事前咨询、تحضير المواد、正式受理和补正时间。官方标准处理期限有适用前提，并不等于完整项目承诺；申请人不应据此保证某个固定月份必定取得登记。

يجب تقديم "بيان أسلوب العمل".、وصف التنظيم ونظام تنفيذ الأعمال、إقرار تنفيذي بعدم الإفلاس、أحدث الميزانية العمومية وقائمة الدخل，ومخططات طوابق المكاتب وخطط الجلوس التي توضح الاستقلال الجسدي。

ليس مطلوبًا قانونًا الانضمام。ولكن إذا لم تنضم إلى جمعيات مثل JIAA，يجب على المتقدمين صياغة "قواعد داخلية" تعادل النظام الأساسي للجمعية。ومن الناحية العملية، فإن أولئك الذين ليسوا أعضاء سيواجهون عمليات تدقيق صارمة للغاية للامتثال من قبل هيئة الخدمات المالية.，تختار الغالبية العظمى من الشركات الانضمام إلى العضوية。

بمجرد الموافقة على الترخيص، ليس له فترة صلاحية محددة.，لا يلزم تجديد الترخيص بشكل منتظم。لكن الجيش السوري الحر يطبق "الواقعية" للمراجعة في أي وقت，يحدث الإعلان الكاذب、لا يتم تسليم المستندات وفقًا للقانون أو أن هناك نقصًا في الوعي بالامتثال，مواجهة عقوبات تعليق الأعمال والإلغاء في أي وقت。

لا يمكن تعميمها。تنطبق أنظمة تسجيل الصناديق مثل QII على خطط استثمار جماعية محددة，ليس استثناءً عامًا لتقديم المشورة الاستثمارية للعملاء اليابانيين。يجب أن يعتمد على العميل、عقد、يتم الحكم على ما إذا كان سيتم تلقي المكافآت وما إذا كان سيتم اتخاذ قرارات الاستثمار نيابة عن العملاء بشكل منفصل.。

ستقدم بعض الوكالات المركزية أو المحلية خطط دعم للمؤسسات المالية الأجنبية من وقت لآخر.，لكن المؤهلات、النفقات القابلة للتسعير、سوف تتغير النسبة والحد الأعلى。يرجى التحقق من القواعد الرسمية الحالية لجمع التبرعات قبل التقديم.，ولا ينبغي إدراج الإعانات ضمن مصادر التمويل الحتمية。

投资咨询／代理与全权投资管理是不同活动。应按合同中的决策和执行权限判断，不能把投顾登记当作管理客户资产的通用许可。

يمكن الرجوع إلىوكالة الخدمات المالية اليابانية (الجيش السوري الحر) 投顾牌照主管机关的监管及申请资料，التحقق من الأنظمة المقابلة ومعلومات المعالجة。

إن تقديم طلب أو الحصول على رأي مبدئي لا يعني أنه مسموح لك رسميًا بالعمل.。يجب تأكيد الترخيص النهائي أولاً、شروط الترخيص والمتطلبات الأساسية لبدء العمل；يجب التمييز بين الاختبار الفني وأموال العملاء الحقيقية والمعاملات المنظمة。

لا يمكن اعتبار نفس الموافقة。تقييم السلطة التنظيمية لترخيص الأعمال；تقوم البنوك بمراجعة العملاء بشكل مستقل、مصدر الأموال والغرض من الحساب。إن الحصول على ترخيص أو موافقة مبدئية لا يضمن فتح الحساب、مسح الوصول وخدمات الحساب الجارية。

المنتجات الجديدة أولا、فئة العملاء、مقارنة كل حالة على حدة لتدفقات رأس المال ومناطق التشغيل مع التسجيلات أو التراخيص الحالية。إذا تجاوزت النطاق أو أثرت على الشروط المعمول بها，يجب إكمال التغييرات المقابلة、سيتم إطلاقه بعد إشعار أو تطبيق منفصل.。

ولا يعني الاستعانة بمصادر خارجية نقل مسؤوليات الجهة المرخص لها。يوصى بتوضيح نطاق الخدمات、الوصول إلى البيانات、مراجعة、تقرير الحادث、ترتيبات إعادة التوريد والخروج，والاحتفاظ بعدد كافٍ من الموظفين الداخليين للإشراف على الموردين。

قارن الأسماء القانونية、رقم التسجيل أو الترخيص、الأعمال المصرح بها、شروط الترخيص والموقع الفعلي。العلامة التجارية للمجموعة、لا يمكن أن تحل هوية الشركات التابعة والوكلاء محل تفويض جهة التعاقد.，ينبغي التحقق منها مع السجلات الرسمية ووثائق الترخيص。

كلاهما قد يغير علاقة السيطرة。يجب تحديد المساهمين المباشرين وغير المباشرين قبل التداول、تأثير كبير وتغييرات في وحدة التحكم النهائية，التحقق من إجراءات الموافقة أو الإخطار，وكتابة الشروط التنظيمية في ترتيبات التسليم。

تحقق أولاً مما إذا كانت شروط الترخيص لا تزال مستوفاة，ترتيب الإشراف المؤقت、القيود التجارية وعمليات التسليم，واستكمل إخطارات الموظفين المعمول بها أو موافقات التوظيف الجديدة。لا يمكن للبدائل الاسمية حل الثغرات في الأداء الفعلي للواجبات。