رخصة استشارات الاستثمار في اليابان FSA (استشارات الاستثمار وصناعة الوكالات) دليل تسجيل التطبيق

مقسمة الى：صناعة قانون الأعمال المالية الأول/الثاني、صناعة الاستثمار والتطبيق、استشارات الاستثمار وصناعة الوكالات。إذا تم تقديم المشورة الاستثمارية فقط بناءً على تحليل قيمة الأوراق المالية，لا تدير الشؤون المالية نيابة عن العملاء أو تلمس الأموال，فقط تقدم بطلب للحصول على "مساعدة الاستثمار وصناعة الوكالات"。

ولا ينص القانون على الحد الأدنى لرأس المال وصافي الأصول。ومع ذلك، يجب دفعها إلى مكتب الضرائب وفقًا للقانون 15 ضريبة التسجيل 10000 ين，وإيداعها لدى مكتب الشؤون القانونية قبل بدء العمل. 500 يلزم إيداع مبلغ تجاري قدره 10000 ين لبدء مشروع تجاري بشكل قانوني.。

محظور تماما。يجب إنشاء مكتب أعمال فعلي مستقل فعليًا وحصريًا في اليابان (المكاتب الافتراضية أو المشتركة محظورة تمامًا)。يجب على الأشخاص الاعتباريين الأجانب تعيين ممثل دائم لهم محل إقامة ياباني وفقًا للقانون。

يجب نشر موظفي الأعمال ذوي الخبرة في الأوراق المالية أو تحليل المنتجات المالية，والموظفين الذين لديهم المعرفة الكافية بالامتثال القانوني。تجري FSA مراجعة موضوعية بناءً على محتوى الأعمال وتقسيم المسؤوليات，لا تحدد الإرشادات الرسمية حدًا أدنى موحدًا للسيرة الذاتية لمدة عام واحد。

المواقف المتزامنة ممنوعة منعا باتا。من حيث المبدأ، يجب على مسؤول الالتزام الحفاظ على الاستقلال المطلق عن أقسام المبيعات والاستثمار من حيث الهيكل التنظيمي.。حتى لو كانت الأعمال صغيرة，ومن الضروري أيضًا التأكد من أن هيكل الموظفين يمكنه إجراء مراجعات مستقلة للامتثال لمنع تضارب المصالح.。

من الممكن إذا تم استيفاء الشروط الخاصة。إذا كان لديك بالفعل تجربة ترخيص مماثلة في الخارج，متاح من خلال مكتب الوصول إلى الأسواق المالية (فميو)”استمتع بالتشاور المسبق باللغة الإنجليزية、الإشراف المستمر بعد تقديم ملف القضية والترخيص，لا حاجة للترجمة اليابانية。

تتطلب المرحلة الأولى من المقابلة السابقة للمحاكمة عادة 3 ل 4 شهور。بعد التقديم الرسمي للطلب في المرحلة الثانية，فترة المعالجة القانونية للتسجيلات الجديدة هي 2 أشهر (لا يشمل ذلك على الإطلاق الوقت المستغرق في تصحيح المواد)。تُقدر الدورة الإجمالية بشكل متحفظ بأكثر من نصف عام。

يجب تقديم "بيان أسلوب العمل".、وصف التنظيم ونظام تنفيذ الأعمال、إقرار تنفيذي بعدم الإفلاس、أحدث الميزانية العمومية وقائمة الدخل，ومخططات طوابق المكاتب وخطط الجلوس التي توضح الاستقلال الجسدي。

ليس مطلوبًا قانونًا الانضمام。ولكن إذا لم تنضم إلى جمعيات مثل JIAA，يجب على المتقدمين صياغة "قواعد داخلية" تعادل النظام الأساسي للجمعية。ومن الناحية العملية، فإن أولئك الذين ليسوا أعضاء سيواجهون عمليات تدقيق صارمة للغاية للامتثال من قبل هيئة الخدمات المالية.，تختار الغالبية العظمى من الشركات الانضمام إلى العضوية。

بمجرد الموافقة على الترخيص، ليس له فترة صلاحية محددة.，لا يلزم تجديد الترخيص بشكل منتظم。لكن الجيش السوري الحر يطبق "الواقعية" للمراجعة في أي وقت，يحدث الإعلان الكاذب、لا يتم تسليم المستندات وفقًا للقانون أو أن هناك نقصًا في الوعي بالامتثال，مواجهة عقوبات تعليق الأعمال والإلغاء في أي وقت。

لا يمكن تعميمها。تنطبق أنظمة تسجيل الصناديق مثل QII على خطط استثمار جماعية محددة，ليس استثناءً عامًا لتقديم المشورة الاستثمارية للعملاء اليابانيين。يجب أن يعتمد على العميل、عقد、يتم الحكم على ما إذا كان سيتم تلقي المكافآت وما إذا كان سيتم اتخاذ قرارات الاستثمار نيابة عن العملاء بشكل منفصل.。

ستقدم بعض الوكالات المركزية أو المحلية خطط دعم للمؤسسات المالية الأجنبية من وقت لآخر.，لكن المؤهلات、النفقات القابلة للتسعير、سوف تتغير النسبة والحد الأعلى。يرجى التحقق من القواعد الرسمية الحالية لجمع التبرعات قبل التقديم.，ولا ينبغي إدراج الإعانات ضمن مصادر التمويل الحتمية。