вступ：«Паспорт» відповідності в бізнес-середовищі Гонконгу
Зареєструйте компанію в Гонконзі，Часто це перший крок у міжнародному плануванні.。Проте，Після створення компанії багато інвесторів，зіткнеться з основною проблемою：Хто виконуватиме обов’язки юридичного секретаря компанії? Відповідно до Указу Гонконгу про боротьбу з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму，Будь-яка фізична особа чи компанія, яка керує довірчими або корпоративними послугами (TCSP) у Гонконгу，Необхідно отримати відповідні ліцензії。Для багатьох стартапів、Для транскордонних платіжних установ і компаній з управління активами，Зрозумійте необхідність Провайдера торгових послуг，Не тільки кінцева лінія відповідності，Це наріжний камінь забезпечення довгострокового функціонування бізнесу.。
Що таке ліцензія TCSP?
TCSP означає Trust або Company Service Provider。З урахуванням застосовних винятків，Якщо ви надаєте юридичну чи юридичну адресу іншим особам у формі бізнесу в Гонконзі、Інкорпорація、Обслуговувати або доручати іншим бути директорами、секретар、Партнер、Визначені служби, такі як довірена особа або номінальний акціонер，Обов’язковий для застосуванняЛіцензія провайдера послуг。
Система ліцензування постачальника послуг транспортних і комерційних послуг викладена в частині 5A Указу про боротьбу з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму；Ліцензіати також повинні дотримуватися вимог належної перевірки клієнта та ведення записів у Додатку 2。Система управління пов’язаними ризиками відмивання коштів та фінансування тероризму，Але ліцензія не означає, що клієнти чи транзакції є безризиковими。
Чому мені потрібна ліцензія на надання секретарських послуг?
1. Юридичні зобов’язання та вимоги дотримання
Керувати бізнесом TCSP у Гонконзі без ліцензії є злочином，Після засудження йому загрожує штраф у розмірі 100 000 гонконгських доларів і позбавлення волі на 6 місяців.。Чи відкритий банківський рахунок、Обмеження або закриття банками клієнтом、Постачальники послуг і ризики транзакцій визначаються самостійно，Не можна писати, що ситуація без ліцензії неминуче призведе до закриття облікового запису.。
2. Встановлення довірчого підтвердження фінансових установ
Банки можуть перевірити інформацію про секретаря компанії чи постачальника послуг і статус ліцензії постачальника послуг транспортних послуг під час належної перевірки клієнта，Однак ми прийматимемо незалежні рішення на основі нашої власної політики щодо ризиків.。Ліцензія постачальника послуг транспортних послуг не доводить, що внутрішній контроль було вдосконалено，Це не є підтвердженням банку чи гарантією результатів відкриття рахунку.。
3. Запобігання ризикам відмивання грошей і дотримання вимог
Як професійне консалтингове агентство，Гонконг Huitong добре знає，Коли справа доходить до складного проектування офшорної структури, багато транскордонних підприємств，Часто через невідповідність постачальників секретарських послуг уся структура під загрозою перегляду。Ліцензовані установи-провайдери послуг зв’язку з клієнтами повинні суворо виконувати зобов’язання щодо належної перевірки клієнта (CDD).，Це не тільки постачальник послуг захисту，Це також захищає клієнтів від причетності до незаконних фінансових операцій.。
Проблеми та практика застосування ліцензії провайдера послуг торгової мережі
Подати заявку на отримання ліцензії постачальника послуг транспортного та комерційного транспорту – це не просто заповнити форму.。Кандидати повинні пройти тест на «придатність і належність».，включити：
- придатна та відповідна людина： Оцінити ФОП за заявником、Партнер、Директори, кінцеві власники та інші відповідні особи。Система провайдера транспортних послуг не використовує уніфіковану позицію "RO" за ліцензією Комісії з цінних паперів і ф'ючерсів。
- система ПВК/ФТ： Встановіть належну перевірку клієнта, яка відповідає бізнес-ризикам、Постійний моніторинг、діловодство、Обробка підозрілих транзакцій і навчання。
- Адреса підприємства та записи： Правдиве декларування адреси підприємства та приміщення підприємства，А також переконайтеся, що Реєстр компаній має доступ до відповідних записів про бізнес і транзакції відповідно до закону。
Hong Kong Huitong може допомогти з класифікацією бізнесу відповідно до узгодженого обсягу、Форма заявки、Відповідні кандидати та підготовка документів щодо ПВК/ФТ。Режим TCSP слід оцінювати відповідно до вимог, опублікованих Реєстратором компаній，Правила ліцензування SFC не можуть бути застосовані。
Пункти застосування та відповідності：Після реєстрації компанії в Гонконзі，Чому для надання секретарських послуг вам потрібно подати заявку на послугу TCSP
Після реєстрації компанії в Гонконзі，Межа того, чому ви повинні подавати заявку на надання послуг секретаря, полягає в тому, чи надаєте ви послуги трасту чи компанії іншим особам у формі бізнесу。Просто створіть власну компанію，і продовжує надавати клієнтам зареєстрований офіс、секретар компанії、Угоди директора або акціонера，Не та сама нормативна ситуація。
Що потрібно підготувати та постійно перевіряти
- Чи потрібна ліцензія постачальника послуг транспортних і комунікацій залежить від того, чи надаються відповідні послуги «у формі бізнесу іншим особам»，Замість того, чи клієнт щойно завершив реєстрацію компанії в Гонконзі；Необхідно перевірити як законодавчі винятки, так і фактичні схеми стягнення плати。
- Перелічіть фактично надані послуги компанії：Заснувати компанію、Юридична адреса、секретар компанії、Угоди директора або акціонера、Довірче управління та ін.；Перевіряйте пункт за пунктом, чи це регульована послуга чи застосовне звільнення。
- клієнтам、Перевірка особистості та рейтинг ризиків кінцевих власників і структур контролю，і складні холдинги、Номінальна домовленість、Посилена належна перевірка для виконання країн високого ризику та ненормальних інструкцій。
- Створіть сприйняття клієнтів、Санкції та PEP перевірка、Постійний моніторинг、звіт про підозрілу операцію、Процедури діловодства та навчання працівників，та зберігати докази виконання。
- Інформація про ліцензію、адреса підприємства、Змінами директора чи партнера та датами поновлення слід керувати централізовано；Послуги секретаря компанії – це не суто адміністративна робота, яку можна передати аутсорсингу на невизначений термін після отримання ліцензії.。
Залучені витрати、капітал、обмеження часу、Коли кваліфікація персоналу або транскордонна сфера діяльності，Зверніться до законодавства, опублікованого компетентним органом під час подання、Форми та інструкції підлягають。
FAQ (FAQ)
Q1：Якщо я надаю лише секретарські послуги своїм афілійованим компаніям，Чи потрібно мені подавати заявку на отримання постачальника послуг транспортного забезпечення?
А：Поширені запитання щодо реєстру компаній，Якщо учасники групи не стягують комісій і лише надають корпоративні послуги іншим учасникам групи，Зазвичай не вважається наданням послуг на комерційній основі；Чи застосовно це все ще залежить від комісії、Судження клієнтів і фактичні домовленості。
Q2：Після отримання ліцензії ТКСП，Що потрібно робити кожного року?
А：Ліцензіати зобов’язані постійно оновлювати інформацію про клієнтів、Контролювати ділові відносини、Ведіть записи、За потреби повідомляйте про зміни деталей і своєчасно продовжуйте ліцензії，Водночас співпрацюйте з державними інспекціями。Офіційна інформація не передбачає проведення єдиних щорічних перевірок усіх провайдерів транспортних послуг。
Q3：Чи вплине відсутність ліцензії на відкриття банківського рахунку?
А：Банк може перевірити постачальника секретарських послуг і статус його ліцензії，Однак відкриття або обмеження рахунку залежать від незалежної належної перевірки банку та політики щодо ризиків.。Не можна однозначно оцінювати всіх клієнтів як «високий ризик» або гарантувати певні наслідки。
Висновок：Відповідність – це конкурентоспроможність
У все більш суворому глобальному нормативному середовищі，Відповідність більше не є тягарем для бізнесу，Але його основна конкурентоспроможність。Незалежно від того, чи подаєте ви заявку на заміну ліцензії MSO Гонконгу、Будівництво складних морських споруд，Або займатися основними секретарськими послугами провайдера торгових послуг?，Вкрай важливо вибрати професійного постачальника послуг із досвідом роботи в транскордонних проектах комплаєнсу。
Hong Kong Huitong може допомогти у заявці про постачальника послуг зв’язку та підготовці даних щодо відповідності відповідно до письмового обсягу.，Включаючи перевірку основних файлів、Організуйте опис підприємства та список подальшої інформації；домовленості про конфіденційність、Відповідальність щодо змісту доставки та обслуговування залежить від договору。
Список літератури：Реєстр компаній "Інструкції щодо ліцензування трастів або постачальників послуг компаній"、Інформаційна брошура щодо заявки на ліцензію реєстру компаній、Гонконгське електронне законодавство Постанова про боротьбу з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму、Реєстр компаній. Ліцензія TCSP. Часті запитання、Реєстр ліцензіатів провайдерів послуг。
дізнатися більше：Реєстрація компанії в Гонконзі、Гонконгська ліцензія TCSP、Посібник із застосування ліцензії TCSP Гонконгу。
