Передмова：Пороги відповідності для входу на ф'ючерсний ринок Гонконгу

香港第2类受规管活动的正式名称为“期货合约交易”。відповідно доПостанова про цінні папери та ф'ючерси，Якщо не застосовується законодавче звільнення，在香港经营该受规管活动或显示自己经营该业务通常须取得相应牌照。牌照不构成证监会对机构、产品或商业表现的背书。

申请人须证明其人员、фінансові ресурси、内部监控、активи клієнта、保证金及风险管理安排与拟开展的期货业务相称。港汇通可按约定范围协助资料梳理；团队履历和项目经验须以公司内部可核验证据为准。

один、 Що таке ліцензія SFC номер 2?

香港SFC 2号牌照期货合约交易的申请完整指南｜香港证监会牌照配图1 — Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу відповідає за регулювання ринків цінних паперів і ф'ючерсів。

Ліцензія SFC № 2 – це ліцензія «Торгівля ф’ючерсними контрактами».。Організація, яка має ліцензію，Може законно надавати клієнтам посередницькі послуги з купівлі та продажу ф’ючерсних контрактів у Гонконзі，Включає ф'ючерси на індекси、Товарні ф'ючерси та процентні ф'ючерси тощо.。Відмінність від таблички № 1 (торгівля цінними паперами)，Торгівля ф’ючерсами передбачає високе кредитне плече та складні системи маржі，Тому SFC має більш суворі вимоги до управління ризиками для ліцензіатів.。

два、 Основні вимоги для подання заявки на отримання ліцензії SFC № 2

香港SFC 2号牌照期货合约交易的申请完整指南｜香港证监会牌照配图2 — Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу відповідає за регулювання ринків цінних паперів і ф'ючерсів。

1. Вимоги до достатності капіталу

《证券及期货（财政资源）规则》按活动和牌照条件规定最低缴足股本及速动资金。一般第2类期货合约交易现行门槛为500万港元最低缴足股本及300万港元最低速动资金；获核准的介绍代理人等特定条件可能适用不同门槛，组合牌照则应采用适用的较高要求。

2. Призначення відповідального співробітника (RO)

持牌法团就第2类受规管活动通常须有至少两名负责人员获证监会核准，其中至少一名为执行董事，并须有至少一名负责人员随时可监督业务。经验须与期货交易和拟监督职能相符；证监会按胜任能力及适当人选标准评估，不应改写为统一“常驻香港”身份条件或人才匹配保证。

3. Внутрішня відповідність та система внутрішнього контролю

Кандидати повинні подати докладний посібник із відповідності，Зміст охоплено：

Політика протидії відмиванню грошей (AML) і фінансуванню тероризму (CTF)；
Процес належної перевірки клієнта (KYC).；
Управління конфліктом інтересів；
Моніторинг транзакцій та управління ризиками；
Безпека інформаційних технологій та захист даних。

три、 Детальне пояснення процесу подання заявки

申请时间取决于申请完整性、складність бізнесу、Власний капітал、персоналу、фінансові ресурси、交易和结算安排、监管问询及申请人响应。证监会没有对所有第2类申请保证统一的6至12个月周期。主要阶段包括：

Підготовчий етап：确认申请主体、控制架构、业务和牌照范围、Відповідальна особа、фінансові ресурси、交易所或经纪接入、Поселення、запас、客户资产及内部监控安排。
Подача заявки：Надішліть форму та відповідні супровідні документи до SFC。
регуляторні запити：证监会可就业务、Власний капітал、фінансові ресурси、персоналу、активи клієнта、交易和风险控制要求补充资料。问询次数没有统一标准，申请人须对材料和答复负责。
审查与决定：证监会按提交材料和个案审查作出决定，并可施加牌照条件。申请过程中是否会面谈或查访处所取决于个案，不能列为统一必经步骤。

чотири、 Поширені непорозуміння щодо програми та посібники з уникнення пасток

证监会会审查申请人能否在香港接受有效监督，包括实际管理、Відповідальна особа、запис、系统和处所安排。没有足以支持业务的管理及运营能力会影响申请，但证监会并无本页所称统一“牌照壳公司”分类或固定驳回概率。

处理跨境客户或非面对面关系时，申请人须按适用的反洗钱法例和证监会指引执行风险为本的尽职调查、身份核实、持续监察及记录保存。法规不统一要求必须由CAMS持证人士进行前置审查，人员配置应按风险、职责及胜任能力确定。

п'ять、 Гонконг Хуйтонг：Ваш комплексний консультант з дотримання вимог

港汇通可按约定范围协助业务及牌照分析、申请材料和内部监控文件准备，并协调独立法律或其他专业服务。团队履历、律师资格和项目经验须由可核验证据支持，具体服务包括：

Консультування щодо отримання ліцензії：Від архітектури до подання форми，提供全流程申请与合规支持服务。
人员方案支持：协助梳理负责人员岗位和候选资料；实际聘用、核准及履职由申请人、候选人和证监会独立决定。
Оптимізація комплаєнсу та внутрішнього контролю：Регулярно переглядайте свою політику боротьби з відмиванням грошей，Забезпечте дотримання останніх інструкцій FATF і правових змін Гонконгу。

Висновок

申请第2类牌照前，应按实际产品、клієнт、交易角色、交易所或经纪接入、Поселення、保证金和客户资产安排确定许可及控制要求。顾问可协助准备，但不能保证申请结果或持续合规。

FAQ (FAQ)

Q：Чи потрібно орендувати офіс у Гонконзі, щоб подати заявку на ліцензію типу 2?
А：申请人须维持与业务相称、可供证监会有效监督的处所、запис、人员及系统安排。是否必须租赁独立办公室、处所形式和现场检查安排取决于业务、客户资产和证监会个案审查，不能概括为所有申请统一要求。

Q：Вже має ліцензію №1，Чи легко отримати ліцензію № 2?
А：已有第1类牌照不代表第2类申请自动简化或获批。现有治理和控制可作为基础，但仍须为期货业务证明人员经验、фінансові ресурси、交易与结算、запас、风险披露和客户资产安排。

пов'язаніЛіцензія Гонконгу SFC № 2Сфера застосування та вимоги до застосування，Зверніться до опису відповідної ліцензії。

Пункти застосування та відповідності：Ліцензія Гонконгу SFC № 2

香港SFC 2号牌照需要从拟开展的每一项受规管活动倒推牌照范围。андеррайтинг、Брокер、інвестиційні консультації、Управління карт-бланш、Активи клієнта та домовленості про віртуальні активи слід подавати окремо，Уникайте простого написання "Подати заявку на номерний знак" без перевіреного бізнес-процесу。

Що потрібно підготувати та постійно перевіряти

2号牌涉及期货合约交易；应明确交易所接入、结算安排、запас、активи клієнта、强平和风险披露，而非沿用证券现货业务模板。
Створіть матрицю «продукт-клієнт-поведінка-ліцензія».，Окремо поясніть виконання транзакції、інвестиційні консультації、Повний менеджмент、андеррайтинг、Маржинальна торгівля та домовленості про активи клієнтів。
У кадровому плані має бути описано охоплення відповідального персоналу、виконавчий директор、Звітування та взаємовідносини між основними функціональними керівниками та ліцензованими представниками，і підтверджено емпіричними даними, які можна перевірити。
Матеріали заявки повинні містити прогноз фінансових ресурсів、Посібник із внутрішнього контролю та відповідності、Клієнтські активи та банківські домовленості、Аутсорсинг управління、безпека мережі、Безперервність бізнесу та механізм розгляду скарг。
Після отримання ліцензії фінансові ресурси повинні продовжуватися、заявляти、Належна перевірка клієнта、конфлікт інтересів、Придатність、Вимоги щодо ведення документації та сповіщення про значні зміни。

Залучені витрати、капітал、обмеження часу、Коли кваліфікація персоналу або транскордонна сфера діяльності，Зверніться до законодавства, опублікованого компетентним органом під час подання、Форми та інструкції підлягають。

Список літератури：Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу：Посередницька система ліцензування、Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу：Посібник з ліцензування、Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу：Порядок застосування、Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів Гонконгу：持续责任、Електронне законодавство Гонконгу：Постанова про цінні папери та ф'ючерси、Електронне законодавство Гонконгу：《证券及期货（财政资源）规则》。

дізнатися більше：香港SFC 2号牌照（期货合约交易）、Гонконгська ліцензія SFC № 1 Посібник із застосування：Основні вимоги щодо дотримання операцій з цінними паперами。