Licencia SFC No. 2 de Hong Kong：Guía completa para la solicitud de negociación de contratos de futuros

Prefacio：Umbrales de cumplimiento para ingresar al mercado de futuros de Hong Kong

香港第2类受规管活动的正式名称为“期货合约交易”。de acuerdo aOrdenanza sobre valores y futuros，A menos que se aplique una exención legal，在香港经营该受规管活动或显示自己经营该业务通常须取得相应牌照。牌照不构成证监会对机构、产品或商业表现的背书。

申请人须证明其人员、recursos financieros、control interno、activos del cliente、保证金及风险管理安排与拟开展的期货业务相称。港汇通可按约定范围协助资料梳理；团队履历和项目经验须以公司内部可核验证据为准。

uno、 ¿Qué es la licencia SFC número 2?

La Licencia SFC No. 2 es la Licencia de "Negociación de Contratos de Futuros"。La organización titular de la licencia.，Puede proporcionar legalmente a los clientes servicios de intermediación de compra y venta de contratos de futuros en Hong Kong.，Incluye futuros sobre índices.、Futuros de materias primas y futuros de tipos de interés, etc.。Diferente de la placa número 1 (negociación de valores)，El comercio de futuros implica un alto apalancamiento y sistemas de márgenes complejos，Por lo tanto, la SFC tiene requisitos de gestión de riesgos más estrictos para los licenciatarios.。

dos、 Requisitos básicos para solicitar la licencia SFC No. 2

1. Requisitos de adecuación de capital

Las Reglas de Valores y Futuros (Recursos Financieros) estipulan un capital social desembolsado mínimo y un capital líquido en función de las actividades y las condiciones de la licencia.。一般第2类期货合约交易现行门槛为500万港元最低缴足股本及300万港元最低速动资金；获核准的介绍代理人等特定条件可能适用不同门槛，组合牌照则应采用适用的较高要求。

2. Nombramiento de Oficial Responsable (RO)

持牌法团就第2类受规管活动通常须有至少两名负责人员获证监会核准，Al menos uno de ellos deberá ser consejero ejecutivo.，Y debe haber al menos una persona responsable disponible para supervisar el negocio en todo momento.。经验须与期货交易和拟监督职能相符；证监会按胜任能力及适当人选标准评估，不应改写为统一“常驻香港”身份条件或人才匹配保证。

3. Sistema Interno de Cumplimiento y Control Interno

Los solicitantes deben presentar un Manual de Cumplimiento detallado，Contenido cubierto：

• Política contra el lavado de dinero (AML) y contra el financiamiento del terrorismo (CTF)；
• Proceso de debida diligencia del cliente (KYC)；
• Gestión de conflictos de intereses；
• Monitoreo de transacciones y gestión de exposición al riesgo.；
• Seguridad de las tecnologías de la información y protección de datos.。

tres、 Explicación detallada del proceso de solicitud.

申请时间取决于申请完整性、complejidad empresarial、Equidad、personal、recursos financieros、交易和结算安排、监管问询及申请人响应。证监会没有对所有第2类申请保证统一的6至12个月周期。主要阶段包括：

1. Etapa preparatoria：确认申请主体、arquitectura de control、业务和牌照范围、persona responsable、recursos financieros、交易所或经纪接入、Asentamiento、margen、客户资产及内部监控安排。
2. Envío de solicitud：Envíe el formulario y los documentos de respaldo pertinentes a la SFC.。
3. consultas regulatorias：证监会可就业务、Equidad、recursos financieros、personal、activos del cliente、交易和风险控制要求补充资料。问询次数没有统一标准，Los solicitantes son responsables de los materiales y las respuestas.。
4. 审查与决定：证监会按提交材料和个案审查作出决定，并可施加牌照条件。申请过程中是否会面谈或查访处所取决于个案，不能列为统一必经步骤。

cuatro、 Malentendidos comunes sobre aplicaciones y guías para evitar errores

证监会会审查申请人能否在香港接受有效监督，包括实际管理、persona responsable、Registro、系统和处所安排。没有足以支持业务的管理及运营能力会影响申请，但证监会并无本页所称统一“牌照壳公司”分类或固定驳回概率。

处理跨境客户或非面对面关系时，申请人须按适用的反洗钱法例和证监会指引执行风险为本的尽职调查、身份核实、持续监察及记录保存。法规不统一要求必须由CAMS持证人士进行前置审查，人员配置应按风险、职责及胜任能力确定。

cinco、 Huitong de Hong Kong：Su asesor de cumplimiento integral

Hong Kong Huitong puede ayudar con el análisis comercial y de licencias dentro del alcance acordado.、Elaboración de materiales de solicitud y documentos de control interno.，y coordinar servicios legales independientes u otros servicios profesionales.。团队履历、律师资格和项目经验须由可核验证据支持，具体服务包括：

• Asesoramiento en solicitud de licencia.：De la construcción de arquitectura al envío de formularios，Proporcionar servicios de soporte de cumplimiento y aplicaciones de proceso completo。
• 人员方案支持：协助梳理负责人员岗位和候选资料；alquiler real、核准及履职由申请人、候选人和证监会独立决定。
• Optimización del cumplimiento y control interno：Revise periódicamente su política contra el blanqueo de capitales，Garantizar el cumplimiento de las últimas directrices del GAFI y los cambios legales de Hong Kong。

Conclusión

申请第2类牌照前，应按实际产品、cliente、交易角色、交易所或经纪接入、Asentamiento、保证金和客户资产安排确定许可及控制要求。顾问可协助准备，但不能保证申请结果或持续合规。

Preguntas frecuentes (Preguntas frecuentes)

q：¿Necesito alquilar una oficina en Hong Kong para solicitar una licencia Tipo 2?
A：申请人须维持与业务相称、可供证监会有效监督的处所、Registro、人员及系统安排。是否必须租赁独立办公室、处所形式和现场检查安排取决于业务、客户资产和证监会个案审查，不能概括为所有申请统一要求。

q：Ya posee la licencia número 1，¿Es fácil solicitar la licencia número 2?
A：已有第1类牌照不代表第2类申请自动简化或获批。现有治理和控制可作为基础，但仍须为期货业务证明人员经验、recursos financieros、交易与结算、margen、风险披露和客户资产安排。

relacionadoLicencia SFC No. 2 de Hong KongÁmbito de aplicación y requisitos de aplicación.，Consulte la descripción de la licencia correspondiente.。

---

Puntos de aplicación y cumplimiento：Licencia SFC No. 2 de Hong Kong

La Licencia SFC No. 2 de Hong Kong requiere que el alcance de la licencia se deduzca de cada actividad regulada a realizar。suscripción、Corredor、asesoramiento de inversión、Gestión de carta blanca、Los activos del cliente y los acuerdos de activos virtuales deben presentarse por separado.，Evite simplemente escribir "solicitar una determinada matrícula" sin un proceso comercial verificable。

Cosas para preparar y seguir revisando

• 2La matrícula implica el comercio de contratos de futuros；El acceso al intercambio debe estar claramente definido、acuerdos de liquidación、margen、activos del cliente、Liquidación y Divulgación de Riesgos，En lugar de utilizar la plantilla comercial al contado de valores。
• Cree una matriz “producto-cliente-comportamiento-licencia”，Explicar la ejecución de la transacción por separado.、asesoramiento de inversión、Gestión completa、suscripción、Negociación con margen y acuerdos sobre activos de clientes。
• El plan de personal debe describir la cobertura del personal responsable.、director ejecutivo、Informes y relaciones de banco entre líderes funcionales centrales y representantes autorizados.，y respaldado por evidencia empírica verificable。
• Los materiales de solicitud deben incluir una previsión de recursos financieros.、Manual de Controles Internos y Cumplimiento、Activos de clientes y acuerdos bancarios、Gestión de subcontratación、seguridad de red、Mecanismo de Continuidad del Negocio y Reclamaciones。
• Después de obtener la licencia, se deben seguir cubriendo los recursos económicos.、declarar、Debida diligencia del cliente、incompatibilidad、Idoneidad、Requisitos de mantenimiento de registros y notificación de cambios significativos。

Costos involucrados、capital、límite de tiempo、Cuando las cualificaciones del personal o el ámbito empresarial transfronterizo，Consulte la legislación publicada por la autoridad competente en el momento de la presentación.、Los formularios y pautas están sujetos a。

Referencias：Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong：Sistema de licencias intermediarias、Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong：manual de licencias、Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong：Procedimiento de solicitud、Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong：responsabilidad continua、Legislación electrónica de Hong Kong：Ordenanza sobre valores y futuros、Legislación electrónica de Hong Kong：Normas sobre valores y futuros (recursos financieros)。

aprender más：Licencia SFC No. 2 de Hong Kong (negociación de contratos de futuros)、Guía de solicitud de licencia n.° 1 del SFC de Hong Kong：Requisitos básicos para el cumplimiento de transacciones de valores。