Архивы: Финансовая лицензия

Лицензия Гонконга № 1，Официально известная как регулируемая деятельность типа 1, связанная с ценными бумагами.，Лицензия Гонконгской комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах.。Лицензированные корпорации могут заниматься брокерской деятельностью по ценным бумагам при соблюдении условий.、Размещение、андеррайтинг или торговля，и должен соответствовать активам клиента、Требования к капиталу и пригодности。(Например, Futu Securities International)。

Американское РИА，Официально известен как зарегистрированный инвестиционный консультант.，Зарегистрируйтесь в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) или государственном регуляторе ценных бумаг в соответствии с Законом об инвестиционных консультантах.。Зарегистрированные учреждения могут предоставлять консультации по инвестированию в ценные бумаги и управлению активами за определенную плату.，Федеральная или государственная регистрация в зависимости от АУМ、Клиент и деловая ситуация。(например, Улучшение、Фронт богатства）。

Лицензия Гонконга № 4，Официально известная как регулируемая деятельность типа 4 по консультированию по ценным бумагам.，Лицензия Гонконгской комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах.。Лицензированные корпорации могут предоставлять исследования ценных бумаг и консультации по инвестициям при соблюдении условий.，Однако для выполнения транзакций или полного управления активами от имени клиентов обычно требуется лицензия типа 1 или типа 9.。

Сингапурская лицензия CMS，Официально называется лицензией на услуги рынков капитала.，Утверждено Валютно-кредитным управлением Сингапура (MAS) в соответствии с Законом о ценных бумагах и фьючерсах.。Лицензированные учреждения могут участвовать в сделках с ценными бумагами или деривативами на основе утвержденных проектов.、Управление фондом、Консультант по корпоративным финансам、Услуги рынка капитала, такие как финансирование продуктов или хранение。

Сингапурская лицензия VCFM，Официальная лицензия на услуги рынков капитала для управляющих фондами венчурного капитала，Регулируется Валютно-кредитным управлением Сингапура (MAS) в соответствии с Законом о ценных бумагах и фьючерсах.。Его бизнес ограничивается управлением инвестиционными портфелями, которые квалифицируются как фонды венчурного капитала.，Обычно инвестирует в акции, не котирующиеся на бирже、Компании, созданные за относительно короткий период времени，Не эквивалентно общей лицензии на управление розничными фондами.。

Регистрация фонда прямых инвестиций Каймановых островов，Регулируется Валютным управлением Каймановых островов (CIMA) в соответствии с Законом о частных фондах.，В основном применимо к закрытым коллективным инвестиционным соглашениям, когда инвесторы не имеют права выкупа по требованию.。Фонд должен быть зарегистрирован，и продолжать придерживаться оценок、Хранение активов、Кассовый мониторинг、Требования к аудиту и годовой отчетности。

Создание фонда прямых инвестиций на Британских Виргинских островах，Официально известно как Аккредитация частного инвестиционного фонда.，Регулируется Комиссией по финансовым услугам Британских Виргинских островов (BVI FSC) в соответствии с Законом о ценных бумагах и инвестиционном бизнесе и Положениями о частных инвестиционных фондах.。Эта система в основном используется для закрытых фондов, которые не подлежат выкупу у населения.，и должен быть назначен для управления、Назначенный функциональный персонал, такой как оценка и хранение。

Лицензия по ценным бумагам Кипра，Официально известна как Лицензия Кипрской инвестиционной компании (CIF).，Регулируется Кипрской комиссией по ценным бумагам и биржам (CySEC) в соответствии с законами об инвестиционных услугах и структурой MiFID II.。Разрешенная деятельность может включать получение и доставку заказов.、Совершить сделку、инвестиционный консультант、Андеррайтинг или управление портфелем，И может предоставлять трансграничные услуги в соответствии с механизмом уведомления ЕС.。

FSP Новой Зеландии обычно означает регистрацию в Реестре поставщиков финансовых услуг (FSPR).，Под управлением Новозеландской регистрационной палаты.。Регистрация распространяется на учреждения, предоставляющие покрываемые финансовые услуги в Новой Зеландии.，Но это не означает, что FMA одобряет или разрешает；Выпуск производного продукта、Управление фондами и другие разрешенные виды деятельности по-прежнему требуют отдельной лицензии FMA.。

Регистрация STO в США не является независимой лицензией.，Вместо этого выпуск секьюрити-токенов регистрируется и выпускается в соответствии с Законом о ценных бумагах.，Или применяется Правило D、Положение S и другие исключения。От эмитента может потребоваться предоставить такие документы, как заявление о регистрации или форму D, в SEC.，торговая платформа、Брокерские и депозитарные компании также могут потребовать SEC.、FINRA или лицензирование на государственном уровне。