1. Лицензия 9 типа (обеспечение управления активами) на выполнение уставных бизнес-функций
Дискреционное управление портфелем
Управляйте инвестиционными портфелями ценных бумаг или фьючерсных контрактов для клиентов по своему усмотрению.。法定范围以管理证券或期货合约投资组合为核心，具体产品和活动仍须结合牌照条件及其他适用制度判断。
Управление дискреционным фондом
Управляйте средствами по своему усмотрению。Эквивалент публичного предложения акций на материке、Лицензия фонда прямых инвестиций，Однако ограничений по инвестиционным целям меньше.，Через Шанхай-Гонконг Stock Connect、Обратное инвестирование в акции Shenzhen-Hong Kong Stock Connect。
Управление инвестиционным планом в сфере недвижимости
в соответствии сПостановление о ценных бумагах и фьючерсах，Лицензия 9 классауставный бизнес включает в себя больше, чем просто управление ценными бумагами или фьючерсными контрактами，Также прямо охватывает управление инвестиционными планами в сфере недвижимости.。
виртуальные активы (Вирджиния) управление инвестициями
当投资组合拟投资虚拟资产达到或超过总资产10%，或管理纯虚拟资产组合时，SFC会在第9类牌照上施加适用于虚拟资产基金经理的条款及条件；这不是另一种法定“升级牌照”。
2. 第9类牌照的市场俗称与正式牌照条件
市场上有时以“小9”称呼附有“不得持有客户资产”条件的第9类牌照，但这不是法定牌照类别。客户资产应由合资格安排妥善保管，不得与持牌法团自有资产混同；客户和产品范围仍须按实际牌照条件判断。
不受“不得持有客户资产”条件限制的第9类持牌法团适用较高财政资源要求，但不代表可把客户资产汇入法团自有账户统一管理。持有或控制客户资产须遵守客户资产、保管、记录和内部监控等适用规则。
第9类牌照本身不等同于公募基金资格，也不会自动授权向散户募集资金或管理公开发售产品。面向非专业投资者或公开发售的基金及产品，须另行符合认可、销售和产品层面的适用制度。
管理虚拟资产投资组合：当虚拟资产投资达到或超过总资产10%，或管理纯虚拟资产组合时，SFC会在现有第9类牌照上施加VAFM条款及条件，并评估相应的技术、保管、风险管理和内部监控安排。
3. Основные [Законодательные условия] для подачи заявления на получение лицензии № 9
1. юридическое лицо：Должна быть компания, зарегистрированная в Гонконге, или зарубежная компания, зарегистрированная в Реестре компаний Гонконга.。
2. Компетенции и внутренний контроль：Корпорация имеет подходящую бизнес-структуру.、Хорошая система внутреннего контроля и квалифицированный персонал.，Достаточно для правильного управления бизнес-рисками。
3. Ответственное лицо (РО) Конфигурация：每项受规管活动至少委任2名RO直接监督，По крайней мере один из них является исполнительным директором.，并须确保至少1名RO随时可联络和监督业务。RO胜任能力按学历、行业资格、Соответствующий опыт、Опыт управления、本地监管考试及适用豁免组合评估，并非一律要求5年经验。
4. Менеджер основных функций (ВПК)：Информация о ключевом функциональном руководителе корпорации должна быть четко предоставлена.，Создать надежную структуру подотчетности руководителей。
5. подходящий и адекватный человек (Соответствовать & Правильный)：Основной акционер корпорации、Директора и высшее руководство должны быть финансово устойчивыми (отсутствие проблем с банкротством/долгами).，Отсутствие уголовного или нормативного прошлого，И иметь соответствующую академическую квалификацию и опыт。
4. Порог [Капитал и сборы] для подачи заявки на лицензию № 9
| Ограничения институциональных условий ведения бизнеса | Минимальный оплаченный уставный капитал (Оплаченный капитал) | минимальная ликвидность (Ликвидный капитал) |
|---|---|---|
| 附有「不得持有客户资产」发牌条件 | непригодный (Никаких жестких требований) | $100,000 Гонконгский доллар |
| 其他情况 | $5,000,000 Гонконгский доллар | $3,000,000 Гонконгский доллар |
| Официальная плата за подачу заявления SFC | 申请费及个人申请费须按提交时证监会 WINGS 及现行收费表核对；本页不沿用未经当前收费表复核的旧金额。 | |
Примечание：Ликвидный капитал – это активы, которые могут быть быстро конвертированы в денежные средства или уже находятся в денежной форме.。Если вы подаете заявку одновременно на крупные и малые бренды (например, 1、4、9Число)，Требование к капиталу является самым высоким (обычно требование к ликвидному капиталу составляет 3 миллиона)。
5. Двойной законодательный [процесс] получения лицензии №9
【Путь A】Применить непосредственно к SFC
先确定主体、Капитал、Сфера деятельности、капитал、офис、RO及内控制度，准备并提交申请。SFC公布的正常处理参考为法团约15周、RO约10周，但只适用于完整申请，实际时间会因补件、капитал、персонал、виза、其他监管回复及案件量而变化。
【途径 B】收购持牌法团股权
任何直接或间接成为持牌法团大股东的安排，原则上须按《证券及期货条例》第132条事先申请SFC批准；控股层设于BVI或其他司法辖区不会自动免除该要求。实际时间取决于交易结构、Юридическая экспертиза、Источник средств、适当人选审查及监管补件。
6. Основная информация, которую клиенты должны подготовить и предоставить в Hong Kong Huitong.
1. Основная справочная информация о гонконгской компании (свидетельство о регистрации компании、свидетельство о регистрации бизнеса и т. д.) и таблица структуры капитала。
2. Финансовый сертификат банковского счета для поддержания минимального оплаченного акционерного капитала и ликвидного капитала。
3. основной акционер、директор、Доказательство «соответствующей» квалификации старших менеджеров (например, отсутствие судимости)、Заявление о финансовой устойчивости и т. д.)。
4. Квалификация ответственного сотрудника (РО)、Опыт и профессиональные сертификаты (необходимо доказать, что у них есть опыт дискреционного управления активами)。
5. Организационная структура компании и основные функциональные менеджеры(ВПК)зарегистрироваться。
6. Подробный бизнес-план (Hong Kong Huitong может помочь в его написании и улучшении)。
7. Единый центр обслуживания в Гонконге Huitong [Агентские услуги и сборы включены]
Помощь в обращении за услугами напрямую (Плата за подачу заявления «все включено»)
可按项目范围协助办公室方案、负责人员候选资料评估、申请表格、бизнес-план、AML及内部监控文件准备，并协调监管问询、核证及法律意见。人员聘用、Зарплата、文件篇幅及第三方意见应按真实需求和独立专业判断确定，不作固定折扣或页数承诺。
Содействие в слияниях и поглощениях лицензированных тематических услуг
Отслеживайте чистые цели по уникальным каналам；руководитьЭлектронное законодательство Гонконга：Борьба с отмыванием денег、Предварительное рассмотрение долга；Интервью и проект Меморандума；Организуйте для юристов и бухгалтеров проведение углубленной комплексной проверки(ДД)и аудит；Подготовить соглашение SPA；Полное одобрение подачи заявки SFC и банковский перевод налогов。
8. Постоянные обязанности лицензированных корпораций и контрольный список [ежегодного обслуживания]
1. Лицензии и сборы：После получения лицензии годовой сбор необходимо оплатить в течение одного месяца после одного и того же дня одного и того же месяца каждого года.(4740 гонконгских долларов)и сдать годовой отчет。
2. финансовая отчетность (ФРР)：«Большая девятка» обязана ежемесячно подавать в SFC форму декларации о финансовых ресурсах.；Маленькие карты 9 (на которых не хранятся активы клиента) необходимо подавать только один раз в шесть месяцев.。
3. Аудит и Налоги：Представлять проверенные отчеты в течение четырех месяцев после окончания каждого финансового года.。Ежегодные декларации по корпоративному подоходному налогу и налогам работодателей(Форма 56А/56Б)объявить。
4. Изменить уведомление：Дата окончания финансового года (в течение 1 месяца с момента лицензирования)、Изменение информации о приложении、Обо всех изменениях в составе директоров (в течение 7 дней) необходимо своевременно уведомлять SFC.。
5. базовое соответствие：Ведение регистрации бизнеса、секретарь компании、Назначенные представительские услуги，Представительство и персонал обязаны участвовать в постоянном профессиональном обучении.(КПП)。
9. Риски и средства защиты от отклонения заявки на получение лицензии
Несоответствие «пригодности и надлежащей» квалификации：Если у основного акционера или представительства плохая репутация、Плохое финансовое положение или несоответствие опыта，SFC отклонит заявку。
Механизм подачи и рассмотрения：SFC перед отклонением заявки，Корпорациям/частным лицам будет предоставлена возможность подать заявки.。Если в конце концов его все равно отклонят，Рассмотрение может быть подано в Апелляционный трибунал по ценным бумагам и фьючерсам в течение 21 дня.。
Серьезные последствия деятельности без лицензии：Осуществление регулируемой деятельности в Гонконге без лицензии，или активно продвигать такие услуги，Это серьезное уголовное преступление.。
10. Финансовая лицензия Гонконга № 9. Основные юридические вопросы и ответы (Часто задаваемые вопросы)
Лицензия 9 типа – это лицензия «Оказание управления активами».，Разрешить лицензированным учреждениям управлять портфелями ценных бумаг или фьючерсных контрактов для клиентов по своему усмотрению.，и управление инвестиционными планами в сфере недвижимости.。是否涉及私募、公开发售或特定产品，还须结合牌照条件及适用产品制度判断。
市场所称“小9”通常指附有“不得持有客户资产”条件的第9类牌照。该条件下无最低缴足股本要求，最低流动资金为10万港元；是否适合具体基金，仍须按投资授权、保管安排、客户和产品制度评估。
附有“不得持有客户资产”条件时，无最低缴足股本要求，最低流动资金为10万港元；其他情况最低缴足股本为500万港元、最低流动资金为300万港元。是否可服务专业投资者以外的客户，须看实际牌照条件及适用产品制度，不能由资本档次直接推断。
Может，但须按投资比例和业务安排判断。当投资组合拟投资虚拟资产达到或超过总资产10%，或管理纯虚拟资产组合时，SFC会在第9类牌照上施加VAFM条款及条件，并审查相关风险管理和内部监控。
至少须委任两名RO监督第9类业务，Хотя бы один из них должен быть исполнительным директором.，并确保至少一名RO随时可联络和监督业务。胜任能力按学历、行业资格、Соответствующий опыт、Опыт управления、本地监管考试及适用豁免组合评估，并非一律要求5年经验或采用同一考试路径。
SFC будет строго проверять основных акционеров компании、Финансовая состоятельность директоров и должностных лиц (отсутствие банкротства/неспособности платить по долгам)、Надежность и характер (отсутствие внутренних или иностранных регулятивных санкций или судимости)，и имеют ли они квалифицированную академическую квалификацию или отраслевую профессиональную квалификацию。
SFC公布的正常处理参考为持牌法团申请约15周、RO申请约10周，但这不是保证周期，只适用于完整申请；实际时间会因补件、капитал、персонал、виза、其他监管回复及案件量而变化。
任何直接或间接成为持牌法团大股东的安排，原则上须按《证券及期货条例》第132条事先申请SFC批准；BVI或其他境外控股结构不会自动变成事后备案。实际时间取决于交易结构、Юридическая экспертиза、Источник средств、适当人选审查及监管补件。
第9类受规管活动的法定范围主要是为他人管理证券或期货合约投资组合，и управление инвестиционными планами в сфере недвижимости.。具体市场、продукт、跨境安排及交易通道仍须按牌照条件和其他适用制度判断。
SFC усиливает подотчетность руководителей，Требовать от лицензированных корпораций четкого назначения лиц, ответственных за соблюдение требований、Контроль рисков、финансы、Менеджер (MIC) основных бизнес-модулей, таких как ИТ и борьба с отмыванием денег，и передать свою информацию и организационную структуру в SFC.。
Согласно Правилам финансовых ресурсов，Игроки «большой девятки» (владеющие клиентскими активами) должны ежемесячно подавать в SFC декларации о финансовых ресурсах.。Если это маленькая карта 9 (не содержит активов клиента)，будет смягчено и будет представляться один раз в шесть месяцев.。
SFC перед принятием решения об отказе，Кандидатам будет предоставлена возможность подать материалы и объяснить。Если в конце концов его все равно отклонят，Заявители имеют право на，Официальная подача жалобы в Апелляционный трибунал по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга。
港汇通可按约定范围协助办公室方案、负责人员候选资料评估、Заявочные документы、бизнес-план、AML及内部监控文件准备，并协调监管问询、核证和独立法律服务。最终人员任命、专业意见及发牌决定由相关人士和证监会独立作出。
Гонконг внедряет простую и низкую налоговую систему，Для привлечения средств правительство，Была введена четкая политика освобождения от налога на прибыль для соответствующих оффшорным фондам и фондам прямых инвестиций.。Управляйте зарубежными фондами через лицензию №9 в Гонконге，Может эффективно решить внутренние налоговые риски доходов от зарубежного бизнеса.。
Корпорации должны ежегодно поддерживать регистрацию бизнеса и секретарские услуги компании.，Подача годового отчета Регистратору；Подача деклараций по корпоративному подоходному налогу и налогу с работодателя в налоговую инспекцию.(56А/Б)；и должен нанять внешнего аудитора для проверки годовой финансовой отчетности。
11. Дело № 9 в Гонконге о подаче заявления на получение финансовой лицензии на управление активами
12. Соответствующие правила、Нормативная информация и дополнительная литература
| Категория данных | Сопутствующая информация |
|---|---|
| Профессиональный перевод | |
| Законодательство и нормативные руководства | |
| Лицензионные и контролирующие органы |
