1. Законодательное определение лицензии CySEC、Правовая основа и регулирующие органы
Регулирующий орган：Комиссия по ценным бумагам и биржам
КипрТорговля ценными бумагамиКомиссия (CySEC) — независимый орган общественного надзора, созданный в соответствии с Законом о Комиссии по ценным бумагам и биржам от 2001 года.，Отвечает за регулирование рынка инвестиционных услуг и операций с переводными ценными бумагами в Республике Кипр.。
основная правовая основа
Лицензия регулируется Законом об инвестиционных услугах 2007 года и Законом о ценных бумагах и фьючерсах 2017 года.。Все инвестиционные компании CIF должны строго соблюдать положения Директивы ЕС о рынках финансовых инструментов II (MiFID II).，Убедитесь, что лицензированные учреждения имеют права доступа на европейский рынок.。
Уставное определение лицензии CIF
CIF означает «Кипрская инвестиционная компания».。Любое лицо, зарегистрированное на Кипре, которое предоставляет инвестиционные услуги третьим лицам (например, получение и передача инструкций、собственная торговля、Управление портфелеми т. д.) компания，Все должны получить официальную сертификацию CySEC для ведения бизнеса.。
Нормативное видение и добросовестность
Миссия CySEC — обеспечить эффективное регулирование.，Обеспечить здоровое развитие рынка ценных бумаг。Получение этой лицензии не только повысит корпоративную репутацию.，Он также может предоставить клиентам до 2 Юридическая защита 10 000 евро，Повышайте доверие инвесторов。
2. Лицензия CySEC 3 Крупный уровень и легальные бизнес-функции
базовая лицензия (Инвестиционный консалтинг)
минимальный капитал 5 миллион евро。разрешено предоставлятьинвестиционный совет、Получать и передавать инструкции, связанные с финансовыми инструментами，Но не разрешено держатьклиентские средстваили другие финансовые инструменты。
Стандартный номерной знак (сквозная брокерская деятельность)
минимальный капитал 12.5 миллион евро。Разрешить брокерам хранить средства клиентов，И передать ордер непосредственно в пул ликвидности (режим STP)，Однако частная торговля запрещена.。
полная лицензия (маркет-мейкер)
минимальный капитал 73 миллион евро。Разрешить лицензированным компаниям проводить транзакции со счетами, управляемыми самостоятельно (модель маркет-мейкера).，Обеспечение ликвидности в качестве контрагента клиента，и имеют право удерживать средства клиентов。
Паспорт ЕС, права на проезд
Будучи членом Европейского Союза，Все компании CIF, получившие лицензию CySEC, пользуются паспортными правами.。Нет необходимости подавать заявку на получение лицензии в каждой стране Европейской экономической зоны (ЕЭЗ).，может открывать офисы и предоставлять услуги в этих странах。
3. Основные [юридические требования] для подачи заявления на получение лицензии CySEC
1. местное юридическое лицо：Кипрская инвестиционная компания (CIF) должна быть зарегистрирована в соответствии с Законом о компаниях Кипра.，Название компании должно заканчиваться на LIMITED.，и при условии одобрения Регистратором компаний。
2. Структура правления：хотя бы назначить 4 директора (2 исполнительных директора，2 неисполнительные директора)。Большинство директоров должны быть резидентами Кипра.，и большинство членов совета директоров должны быть резидентами Кипра.，и обладать высокими стандартами честности и профессиональной этики。
3. просторное офисное помещение：Должен иметь физический офис на Кипре.，Обеспечение крупной оргтехникой、Хранение данных и телекоммуникационные системы находятся в выделенных помещениях.。Представители CySEC проводят выездные проверки бизнес-локаций，для подтверждения существенных операций。
4. Квалифицированный персонал：хотя бы назначить 8 члены команды，Руководители отделов должны быть резидентами Кипра。Необходимо нанять специалиста по соблюдению требований、офицер по борьбе с отмыванием денег、риск-менеджер、а также внутренние и внешние аудиторы，и отправить CySEC на одобрение。
5. Требования к замораживанию капитала：На заключительном этапе подачи заявки，Юридический капитал (50 000 евро/125 000 евро/730 000 евро) должен быть переведен на местный счет и заморожен.，Как юридическая гарантия финансовой состоятельности компании。
6. Компенсационный фонд ICF：Все лицензированные брокеры должны платить примерно 2 Ванчжи 3 миллион евро，Для защиты прав и интересов клиентов, когда компания сталкивается с финансовыми трудностями.。
4. Юридическая информация [Процесс подачи заявки] и график получения лицензии CySEC
шаг 1：Регистрация бизнеса и первичная настройка (о 7-14 небо)
Зарегистрируйте компанию CIF в соответствии с законодательством Кипра，Уточнить структуру акционеров и определить роли в команде。Гонконг Huitong помогает пройти проверку компании и получить базовую поддержку доверия。
шаг 2：Подготовка документов и проверка KYC (о 4 неделя)
Подготовим подробный бизнес-план、будущее 3 годовой финансовый прогноз、Руководство по внутренней деятельности и борьбе с отмыванием денег (ПОД) политика。Инициировать комплексную комплексную проверку директоров и бенефициарных владельцев.。
шаг 3：Официальная подача заявки в CySEC
заполнять 144-03-01 Форма заявки，и заплатите первый государственный сбор за подачу заявления 4,000 евро。Подача полного пакета заявок означает официальное вступление в период проверки лицензии.。
шаг 4：Нормативный обзор и несколько раундов запросов (о 3-6 месяцы)
CySEC оценивает «пригодный» статус заявителя и его финансовую устойчивость.。обычно делается 2-4 Раунд вопросов и ответов для уточнения данных。Если вы выберете ускоренную программу，Этот этап можно сократить до 12-14 неделя。
шаг 5：Условное одобрение и посещение объекта
CySEC выдает письмо об условном одобрении。Кандидаты должны предоставить местный офис в течение указанного времени.、Подтверждение набора сотрудников и наличия капитала。Представители регулирующих органов будут посещать объекты для проверки основных операций.。
шаг 6：Окончательное одобрение и начало деятельности
После того, как все условия были удовлетворительно выполнены.，CySEC дает окончательное одобрение и присваивает уникальный нормативный номер。Лицензированные учреждения должны участвовать в Компенсационном фонде инвесторов и официально начать глобальную деятельность.。
5. Заявка на получение лицензии CySEC [Уставные требования к капиталу и официальные сборы]
| Расходы/Капитальные статьи | Подробная информация о законодательных стандартах (единица：евро) |
|---|---|
| Минимальный оплаченный уставный капитал (Стандарт/СТП) | 125,000 евро (Лицензия брокера) |
| Минимальный оплаченный уставный капитал (Маркет-мейкер/ММ) | 730,000 евро (Полная лицензия) |
| Государственный сбор за подачу заявления (Одноразовый) | 4,000 От евро (Плюс 19% НДС) |
| Плата за подачу заявления на экспресс-въезд (Необязательный) | 25,000 евро (ускориться, чтобы 3-4 Ежемесячное одобрение) |
| Компенсационный фонд инвесторов (МКФ) | 20,000 к 30,000 евро (Звонок лицензиата) |
| ставка корпоративного подоходного налога | 12.5% (Один из самых низких в ЕС) |
6. Уголовные правонарушения и предупреждения о соблюдении красной линии при работе без лицензии
Уголовная ответственность за деятельность без лицензии：Занятие финансовыми операциями без действующей регистрации является уголовным преступлением.，Лица сталкиваются с 12 месяцев тюремного заключения или 10 штраф 10 000 евро；Корпорации столкнутся с самым высоким 30 Крупный штраф в размере 10 000 евро.，Директора должны нести солидарную ответственность。
вводящие в заблуждение ограничения на имена：Название регулируемого учреждения должно действительно отражать бизнес, которым оно занимается.，CySEC строго запрещает использование любых представлений, которые могут ввести инвесторов в заблуждение, заставив их думать, что существует более высокий уровень регулирования.。
Практический результат по безопасности фонда：Лицензированные корпорации должны полностью отделять средства клиентов от собственных средств компании.。Не одобрено CySEC，Строго запрещено изменять первоначальную структуру капитала без разрешения.、Совет директоров и высшее руководство。
Постоянные обязательства по отчетности：После получения лицензии，Корпорации обязаны подавать ежемесячную декларацию о финансовых ресурсах.，и регулярно представлять на внутренний аудит、управление рисками、Борьба с отмыванием денег и проверенная финансовая отчетность，В противном случае лицензия будет отозвана。
7. Универсальное содержание услуг лицензирования CySEC в Гонконге Huitong
Создание предприятия и подбор персонала
Кипрская компания, устанавливающая стандарты，Назначить секретаря компании。Наймите необходимых местных лицензированных директоров через профессиональные кадровые службы.、Сотрудник по борьбе с отмыванием денег и менеджер по рискам，и найти соответствующие коммерческие помещения.。
Соответствующая документация и агент приложений
Составление сотен страниц бизнес-планов от вашего имени、Руководство по эксплуатации、Руководство по борьбе с отмыванием денег и финансовые прогнозы。Полное право подавать документы в CySEC от имени заявителя и обрабатывать несколько раундов запросов до одобрения.。
Налоговое планирование и открытие банковского счета
Используйте обширную сеть соглашений об избежании двойного налогообложения на Кипре для надлежащего налогового планирования.；Помощь в открытии банковских счетов маркет-мейкеров и счетов сегрегированных средств клиентов в банках, соответствующих требованиям Кипра.。
8. Основные юридические вопросы и ответы по лицензии CySEC на Кипре (Часто задаваемые вопросы)
CySEC — это аббревиатура Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам.。Лицензия CIF — это установленная законом лицензия, выданная Комиссией.，Разрешить лицензированным учреждениям законно проводить валютные операции на Кипре и по всему ЕС.、Регулируемый бизнес, такой как брокерская деятельность по ценным бумагам и управление активами.。
На Кипре одна из самых низких ставок корпоративного подоходного налога в ЕС (12,5%).，и как государство-член Европейского Союза，Его номерной знак имеет «паспортные права прохода».，Разрешить брокерам вести бизнес через границы без необходимости получения повторных лицензий。также，Гонорары профессиональных агентств обычно ниже, чем в других странах ЕС. 30%-40%。
Определено как не оплаченное денежными средствами、Ожидаемые изменения в позициях клиентов (например, скользящий валютный курс)，Или транзакции, расчеты по которым основаны на разнице обменных курсов, и клиент обязан платить ежедневную гарантированную сумму (маржу)。
По крайней мере требуется 2 Исполнительные директора (исполнительные директора) управляют компанией。также，Компания должна иметь как минимум 2 неисполнительные директора。Большинство директоров должны быть местными жителями Кипра.，И должен иметь хорошее финансовое образование и опыт работы в отрасли.。
Все компании CIF должны участвовать в ICF.。Когда инвестиционная компания не может выполнить свои обязательства из-за финансовых трудностей，ICF предлагает каждому непрофессиональному розничному покупателю до 2 Установленная законом компенсационная защита в размере 10 000 евро.。
Минимальное требование к капиталу для стандартной агентской лицензии (STP) составляет 12.5 миллион евро；Если вы хотите торговать за свой счет или выступать в качестве маркет-мейкера от имени своей компании，Требования к капиталу для полных лицензий должны будут оставаться на уровне 73 Более 10 000 юаней。
На заключительном этапе применения，Уставный капитал должен быть переведен на местный банковский счет на Кипре и заморожен.。После получения компанией лицензии，Средства будут конвертированы в выпущенный оплаченный капитал.。
Обычные процедуры утверждения обычно требуют 6 приезжать 9 месяцы。Оплатить через 2.5 миллионов евро дополнительных расходов，Дополнительная программа ускоренного режима，Ожидается, что 3 приезжать 4 Получите принципиальное одобрение в течение нескольких месяцев。
Не мочь。что-нибудь об исходном капитале、Изменения в составе совета директоров или высшего руководства，Все заявки должны быть поданы в Комиссию по регулированию ценных бумаг Кипра заранее и официально одобрены.。
Да。Закон предписывает необходимость иметь реальный и действующий физический офис.，И основные инвестиционные услуги (такие как торговля、контроль рисков и т.д.) должен обеспечиваться постоянным персоналом местного офиса.。
Инвесторам следует зайти на официальный сайт CySEC и проверить «Государственный реестр инвестиционных компаний».，Введите название компании или нормативный номер，Проверьте колонку финансовых услуг компании, чтобы узнать, охватывает ли она бизнес, которым, как утверждается, она занимается.。
Название компании должно быть одобрено Регистратором.。Любое использование, предполагающее незаконную деятельность, строго запрещено.、Королевское покровительство или слова, которые могут создать ложное впечатление об уровне надзора.。
Акционерам-покупателям необходимо предоставить резюме、Паспорт и подтверждение адреса、и банковские выписки о наличии достаточных средств для удовлетворения требований к капиталу (необходимо доказать законный источник средств)。
Кроме 4,000 В дополнение к ежегодному лицензионному сбору в евро，Основные расходы включают примерно 1.5 Ванчжи 2 Аренда физического офиса 10 000 евро.、Компенсация сотрудникам、Плата за аудит и отчетность по соблюдению требований。
Включать。Hong Kong Huitong предоставляет профессиональные юридические заключения по валютным проектам клиентов.，И имеет полные полномочия выступать в качестве агента для ежедневного общения с CySEC и многочисленных раундов допросов и защиты.，До тех пор, пока лицензия не будет успешно получена。
