1. [Уставная классификация и нормативные дивиденды] японской «индустрии инвестиционной помощи и агентирования»
Основной бизнес по инвестиционному консультированию
На основании договора инвестиционного консультирования，Предоставление содержательных консультаций по «стоимости ценных бумаг» или «анализу стоимости финансовых инструментов».。Согласно закону, нет права осуществлять инвестиции и принимать решения по управлению финансами от имени клиентов.。
Агенты и СМИ (посредник) бизнес
Разрешено в качестве независимого посредника，Между зарубежными материнскими компаниями или платформами по управлению активами и местными клиентами в Японии.，Юридический агент или СМИ подписывают «инвестиционный контракт»。
Нулевой порог капитала и организационное освобождение
В соответствии с законодательством не существует требований к минимальному размеру капитала и чистой прибыли.。Создание совета директоров или назначение наблюдателей и других сложных институтов корпоративного управления не является обязательным.，Очень низкие затраты на ввод и обслуживание。
Канал FMEO с полным английским доступом
FSA открывает офис доступа к финансовым рынкам (FMEO)。Аффилированные учреждения с аналогичным опытом лицензирования за рубежом，Предварительная консультация может проводиться на английском языке на протяжении всего процесса в соответствии с законом.、Подача материалов дела и ежедневные запросы регулирующих органов。
2. 日本投顾牌照申请前的【监管口径说明】
咨询期不是获批承诺
日本金融厅指南指出，事前咨询平均约需3至4个月，但会因业务复杂度、材料质量及方案变更而显著变化。
先界定业务范围
仅提供投资建议与代客户作出最终投资决定属于不同受监管活动；如同时募集、销售基金份额，还可能涉及第一种或第二种金融商品交易业。
外资申请支持
外资机构可向金融市场准入办公室（FMEO）咨询英文支持，但正式申请材料、人员配置及日本业务据点仍须满足适用法例和主管财务局要求。
3. [Требования к уставному капиталу и сборам] для японских лицензий на консультирование по инвестициям
| Обзор категорий функций | Правовые нормы и практические суммы платежей |
|---|---|
| Юридический капитал и чистые активы | Нет обязательного минимума (0 Требования в иенах）。Значительно отличается от того, что необходимо поддерживать в сфере инвестиций и утилизации. 5,000 Чистая прибыль составляет 10 000 иен.。 |
| Маржа бизнеса (Эскроу депозит) | Полная сумма должна быть выплачена Японскому бюро по юридическим вопросам в соответствии с законом. 5,000,000 Японский юань (500Десять тысяч юаней) Бизнес-депозит как необходимое условие развития бизнеса。 |
| Налог на государственную регистрацию лицензии | При подаче официального заявления на регистрацию，необходимо оплатить в налоговую инспекцию 150,000 Японский юань (15Десять тысяч юаней) Регистрационный взнос。(Примечание：Если вы финансовый посредник, это 90 000 иен)。 |
4. [Корпоративное управление и квалификации в соответствии с FSA (Соответствовать & Правильный) Обзор стандартов]
Физическая сущность и представитель в Японии：Должен иметь физически независимый и эксклюзивный бизнес-офис в Японии.，Виртуальные офисы и общие рабочие станции строго запрещены.。Если это иностранное юридическое лицо，Необходимо назначить хотя бы одного постоянного представителя с японским адресом.。
Практический результат в области соблюдения требований исполнительной власти：Операторы и управляющие директора должны полностью понимать Закон о финансовых услугах и требования внутреннего управления.，Отсутствие приостановления действия лицензии или уголовного осуждения в течение пяти лет.，Абсолютно никакой связи с жестокими бандами (гангстерами)。
投资建议业务人员：须配置具备有价证券或金融商品价值分析知识与经验的人员。FSA按业务规模、复杂度和职责分工进行实质审查，官方指南未设统一的“一年以上”最低年限。
合规职能：须由具备足够法律与合规知识的人员执行，并建立能识别、监测及处理利益冲突和违规风险的控制安排；是否可兼任须结合组织规模与职责冲突评估。
5. [Контрольный список проверки документов обязательной регистрации] представлен в Финансовое бюро и FMEO
| Категория файла | Представление подробностей законодательных требований и интерпретация ключевых моментов регулирования |
|---|---|
| Базовая корпоративная комплексная проверка и комплексная проверка высшего руководства | Устав компании и вопросы свидетельства о регистрации。Резюме всех руководителей высшего звена и ключевых сотрудников、Сертификат резидента (иностранные жители могут заменить заявление под присягой)、Отсутствие свидетельства о банкротстве и личной присяги соответствия。 |
| Деловая деятельность и предотвращение конфликтов интересов | Форма заявки на регистрацию、Бизнес-содержание и инструкции по методам。Описание системы ведения бизнеса (с подробной организационно-кадровой схемой)、План распределения мест для демонстрации физического дистанцирования)。Описание статуса конкретных связанных сторон (материнской и дочерней компании)。 |
| Документы финансового и внутреннего контроля | Последний баланс и отчет о прибылях и убытках (включая прогноз доходов и расходов за предыдущие два года)。Если вы не вступаете в отраслевую ассоциацию，Проект «Внутренних корпоративных правил», эквивалентный JIAA, должен быть представлен в соответствии с законом.。 |
6. [Уставное заявление и предварительные процедуры FSA] для получения лицензии на консультирование по инвестициям в Японии
первый этап：事前咨询与概要预审（官方指南称平均约3–4个月）
Отправьте сводное письмо в местное финансовое бюро или FMEO.。Регуляторы проходят несколько раундов собеседований，Основательная досудебная бизнес-модель、Система изоляции и внутреннего контроля персонала。
второй этап：Официальное заявление и оплата пошлины
После предварительной консультации и подтверждения，Официально подать большое количество заявочных документов и заплатить в налоговое бюро. 15 Регистрация стоимостью десять тысяч иен освобождается от налога (иностранные инвесторы, соответствующие условиям, могут использовать английский язык на протяжении всего процесса).。
Третий этап：Обзор правовых стандартов (юридический 2 месяцы)
Стандартное юридическое время рассмотрения новых регистраций составляет 2 месяцы。Этот цикл не включает в себя трудоемкие запросы регулирующих органов о дополнении или изменении материалов.。
Этап 4：落实协会或其他投诉与争议解决措施
После получения уведомления о регистрации，Подайте заявку на вступление в Японскую отраслевую консультативную ассоциацию по инвестициям (ДЖИАА)，и полное финансовое альтернативное разрешение споров (АДР / ФИНМАК) Стыковка механизма。
Пятый этап：提存营业保证金并在完成展业条件后营业
Депозит в Бюро по правовым вопросам 500 Деловой депозит в размере десяти тысяч иен。Все квалификационные отчеты и внутренний контроль завершены.，Только учреждения могут подписывать инвестиционно-консультативные контракты в соответствии с законом.。
7. реалистичное регулирование、Разрешение споров и [красная линия по соблюдению правовых норм]
Строго запретить красные линии в услугах финансового управления от имени клиентов.：Лицензия на инвестиционные консультации ограничивается предоставлением консультаций.。Если разрешение на осуществление инвестиций (дискреционное разрешение) получено от клиента，Это серьёзное нарушение，Необходимо подать заявку на получение лицензии «индустрии инвестиций и использования» с чрезвычайно высоким порогом.。
Существенная проверка без вступления в ассоциацию：Если вы не вступаете в саморегулируемую организацию, такую как JIAA，Внутренние правила должны быть сформулированы с равноценной силой.。На практике，Предприятия, не являющиеся членами FSA, столкнутся с более строгими регулярными проверками и письменными аудитами системы соответствия.。
Штрафы за ложную рекламу и доставку документов：Категорически запрещается использовать в рекламе вводящие в заблуждение слова, такие как «обязательно заработаю деньги».。Невыдача заказчику «письменного документа, предоставленного до заключения договора» в соответствии с законодательством.，Предстоит серьезное официальное улучшение бизнеса и штрафы за приостановку деятельности.。
Нет регулярного продления, но грозит отзыв в любое время.：У лицензии японских ювелиров не существует фиксированного срока действия.。Но FSA реализует «реализм», чтобы продолжить надзор.。У руководителей, допустивших нарушения или «необеспечивших адекватную работу своего бизнеса», будут отозваны лицензии.。
8. 日本投顾牌照的【后续费用与适用性核对】
| проект | Проверьте ключевые моменты |
|---|---|
| 协会与争议解决 | 展业前须落实适用的投诉处理和争议解决措施。加入行业协会并非页面所述的唯一通用路径；选择协会时应直接核对其最新入会条件和费用。 |
| местная схема поддержки | 东京都等机构的外资金融企业支持计划会按年度、申请人和费用类别设条件，不应把70%或2,000万日元写成所有申请人均可取得的法定补贴。 |
| 基金备案例外 | QII等基金备案制度针对特定集体投资计划及其参与者结构，并不是向日本客户提供投资建议的通用豁免；须按实际活动分别判断。 |
9. Юридическое агентство Hong Kong Huitong по всему делу о получении лицензии на инвестиционное консультирование в Японии
Физическое учреждение и реализация физического офиса
Подайте заявку в Japan Co., Ltd. (КК) зарегистрироваться。Предоставить легальное физическое офисное помещение с эксклюзивным независимым контролем доступа，Представители матча и сотрудники по соблюдению нормативных требований в Японии, прошедшие проверку соответствия требованиям FSA в соответствии с законом.。
Сбор основных юридических документов и процедур
Напишите «Краткое письмо заявителя на регистрацию»。Сбор включает в себя изоляцию клиентов、«Бизнес-методика» и процедуры контроля комплаенс-рисков для предотвращения конфликта интересов，Структура физической изоляции отдела планирования (схема рассадки)。
FMEO咨询与申请沟通
协助准备事前咨询资料、申请文件和书面回复，并根据实际需要衔接营业保证金、投诉处理及争议解决安排。
10. Консультации по инвестициям в Японии и лицензирование агентской индустрии: основные юридические вопросы и ответы (Часто задаваемые вопросы)
разделен на：Первая/вторая отрасль финансового и делового права、Инвестиционная и прикладная отрасль、Инвестиционные консультации и агентская индустрия。Если предоставляются только инвестиционные консультации на основе анализа стоимости ценных бумаг，Не управляйте финансами от имени клиентов и не прикасайтесь к фондам.，Просто подайте заявку на «Инвестиционную помощь и агентскую индустрию»。
Закон не устанавливает минимальный размер капитала и чистых активов.。Однако по закону его необходимо уплатить в налоговое бюро. 15 Регистрационный налог в размере 10 000 иен.，и передайте его в Бюро по правовым вопросам до начала дела. 500 Для законного начала бизнеса необходим бизнес-депозит в размере 10 000 иен.。
Абсолютно запрещено。Должен открыть физически независимый и эксклюзивный фактический бизнес-офис в Японии (виртуальные или общие офисы строго запрещены)。Иностранные юридические лица должны назначить постоянного представителя с местом жительства в Японии в соответствии с законодательством.。
须配置具备证券或金融商品分析经验的业务人员，以及具备足够法律合规知识的人员。FSA按业务内容和职责分工进行实质审查，官方指南未规定统一的一年最低履历。
Одновременные позиции строго запрещены.。В принципе, специалист по соблюдению требований должен сохранять абсолютную независимость от отделов продаж и инвестиций с точки зрения организационной структуры.。Даже если бизнес небольшой，Также необходимо обеспечить, чтобы кадровая структура могла проводить независимые проверки соответствия во избежание конфликтов интересов.。
Это возможно при соблюдении особых условий.。Если у вас уже есть аналогичный опыт лицензирования за рубежом，Доступно через Офис доступа к финансовым рынкам. (FMEO)”Наслаждайтесь предварительной консультацией на английском языке、Непрерывный надзор после подачи материалов дела и лицензирования，Нет необходимости в японском переводе。
Первый этап досудебного собеседования обычно требует 3 к 4 месяцы。После официальной подачи заявки на втором этапе，Установленный законом период обработки новых регистраций составляет 2 Месяцы (абсолютно не считая времени, потраченного на корректировку материалов)。Общий цикл по консервативным оценкам составляет более полугода.。
Необходимо предоставить «Заявление о бизнес-методе».、Описание организации и системы ведения бизнеса、Исполнительное заявление об отсутствии банкротства、Последний баланс и отчет о прибылях и убытках，и планы этажей офиса и планы рассадки, демонстрирующие физическую независимость。
Участие не требуется по закону。Но если вы не вступите в такие ассоциации, как JIAA，Кандидаты должны сформулировать «внутренние правила», эквивалентные уставу ассоциации.。На практике те, кто не являются членами, столкнутся с чрезвычайно строгими проверками соответствия со стороны FSA.，Подавляющее большинство предприятий решают присоединиться к членству。
После утверждения лицензии она не имеет фиксированного срока действия.，Не требуется регулярное продление лицензии。Но FSA реализует «реализм» для проверки в любое время.，Возникает ложная реклама、Документы не доставлены в соответствии с законом или отсутствует осведомленность о соблюдении закона.，В любое время вы можете столкнуться со штрафами за приостановку и аннулирование бизнеса.。
не может быть обобщен。QII等基金备案制度适用于特定集体投资计划，不是向日本客户提供投资建议的通用豁免。须根据客户、договор、是否收取报酬及是否代客户作出投资决定分别判断。
部分中央或地方机构会不定期提供外资金融企业支持计划，Но квалификация、可报费用、比例及上限会变化。申请前应查阅当期官方募集规则，不应把补贴计入必然可得的资金来源。
11. Официальный надзор и информация о заявке
| официальная информация | Основная цель | Связь |
|---|---|---|
| Бизнес-путеводитель по инвестиционному консалтингу и управлению инвестициями в Японии | Проверьте тип бизнеса по инвестиционному консультированию、Требования к регистрации и заявке | Японское агентство финансовых услуг |
| Процедура регистрации | Проверьте предварительную консультацию、15万日元注册许可税、500万日元营业保证金及人员审查 | Японское агентство финансовых услуг：Процедуры регистрации отрасли торговли финансовыми инструментами (английский) |
12. Соответствующие правила、Нормативная информация и дополнительная литература
| Категория данных | Сопутствующая информация |
|---|---|
| Лицензионные и контролирующие органы |
