1. [Уставная классификация и нормативные дивиденды] японской «индустрии инвестиционной помощи и агентирования»
Основной бизнес по инвестиционному консультированию
На основании договора инвестиционного консультирования，Предоставление содержательных консультаций по «стоимости ценных бумаг» или «анализу стоимости финансовых инструментов».。Согласно закону, нет права осуществлять инвестиции и принимать решения по управлению финансами от имени клиентов.。
Агенты и СМИ (посредник) бизнес
Разрешено в качестве независимого посредника，Между зарубежными материнскими компаниями или платформами по управлению активами и местными клиентами в Японии.，Юридический агент или СМИ подписывают «инвестиционный контракт»。
Нулевой порог капитала и организационное освобождение
В соответствии с законодательством не существует требований к минимальному размеру капитала и чистой прибыли.。Создание совета директоров или назначение наблюдателей и других сложных институтов корпоративного управления не является обязательным.，Очень низкие затраты на ввод и обслуживание。
Канал FMEO с полным английским доступом
FSA открывает офис доступа к финансовым рынкам (FMEO)。Аффилированные учреждения с аналогичным опытом лицензирования за рубежом，Предварительная консультация может проводиться на английском языке на протяжении всего процесса в соответствии с законом.、Подача материалов дела и ежедневные запросы регулирующих органов。
2. [Разъяснение нормативных стандартов] перед подачей заявления на получение японской лицензии на инвестиционное консультирование
Период консультаций не является обязательством, подлежащим утверждению.
В руководстве Японского агентства финансовых услуг говорится, что，Предварительная консультация занимает в среднем примерно 3-4 месяца.，Однако из-за сложности бизнеса、Значительные изменения из-за качества материала и изменения программы.。
Сначала определите сферу деятельности
Простое предоставление инвестиционных консультаций и принятие окончательных инвестиционных решений от имени клиентов являются различными регулируемыми видами деятельности.；Если одновременно поднять、Продажа акций фонда，Это может также включать первую или вторую отрасль финансовой торговли сырьевыми товарами.。
Поддержка заявок на иностранные инвестиции
Учреждения, финансируемые из-за границы, могут обратиться в Управление доступа к финансовым рынкам (FMEO) за поддержкой на английском языке.，Но формальные материалы заявки、Персонал и офисы в Японии по-прежнему должны соответствовать применимым законам и требованиям компетентных финансовых бюро.。
3. [Требования к уставному капиталу и сборам] для японских лицензий на консультирование по инвестициям
| Обзор категорий функций | Правовые нормы и практические суммы платежей |
|---|---|
| Юридический капитал и чистые активы | Нет обязательного минимума (0 Требования в иенах）。Значительно отличается от того, что необходимо поддерживать в сфере инвестиций и утилизации. 5,000 Чистая прибыль составляет 10 000 иен.。 |
| Маржа бизнеса (Эскроу депозит) | Полная сумма должна быть выплачена Японскому бюро по юридическим вопросам в соответствии с законом. 5,000,000 Японский юань (500Десять тысяч юаней) Бизнес-депозит как необходимое условие развития бизнеса。 |
| Налог на государственную регистрацию лицензии | При подаче официального заявления на регистрацию，необходимо оплатить в налоговую инспекцию 150,000 Японский юань (15Десять тысяч юаней) Регистрационный взнос。(Примечание：Если вы финансовый посредник, это 90 000 иен)。 |
4. [Корпоративное управление и квалификации в соответствии с FSA (Соответствовать & Правильный) Обзор стандартов]
Физическая сущность и представитель в Японии：Должен иметь физически независимый и эксклюзивный бизнес-офис в Японии.，Виртуальные офисы и общие рабочие станции строго запрещены.。Если это иностранное юридическое лицо，Необходимо назначить хотя бы одного постоянного представителя с японским адресом.。
Практический результат в области соблюдения требований исполнительной власти：Операторы и управляющие директора должны полностью понимать Закон о финансовых услугах и требования внутреннего управления.，Отсутствие приостановления действия лицензии или уголовного осуждения в течение пяти лет.，Абсолютно никакой связи с жестокими бандами (гангстерами)。
Консультации по инвестициям, бизнес-персонал：Должен быть задействован персонал, обладающий знаниями и опытом анализа стоимости ценных бумаг или финансовых инструментов.。FSA по размеру бизнеса、Существенный анализ сложности и разделения обязанностей，Официальные рекомендации не устанавливают единого минимального возраста «более одного года».。
Функция соответствия：Должен выполняться персоналом, обладающим соответствующими знаниями в области законодательства и соблюдения требований.，и создать систему, которая сможет идентифицировать、Механизмы контроля для мониторинга и управления конфликтами интересов и рисками несоблюдения требований；Возможность занимать эти две должности одновременно необходимо оценивать с учетом размера организации и конфликта обязанностей.。
5. [Контрольный список проверки документов обязательной регистрации] представлен в Финансовое бюро и FMEO
| Категория файла | Представление подробностей законодательных требований и интерпретация ключевых моментов регулирования |
|---|---|
| Базовая корпоративная комплексная проверка и комплексная проверка высшего руководства | Устав компании и вопросы свидетельства о регистрации。Резюме всех руководителей высшего звена и ключевых сотрудников、Сертификат резидента (иностранные жители могут заменить заявление под присягой)、Отсутствие свидетельства о банкротстве и личной присяги соответствия。 |
| Деловая деятельность и предотвращение конфликтов интересов | Форма заявки на регистрацию、Бизнес-содержание и инструкции по методам。Описание системы ведения бизнеса (с подробной организационно-кадровой схемой)、План распределения мест для демонстрации физического дистанцирования)。Описание статуса конкретных связанных сторон (материнской и дочерней компании)。 |
| Документы финансового и внутреннего контроля | Последний баланс и отчет о прибылях и убытках (включая прогноз доходов и расходов за предыдущие два года)。Если вы не вступаете в отраслевую ассоциацию，Проект «Внутренних корпоративных правил», эквивалентный JIAA, должен быть представлен в соответствии с законом.。 |
6. [Уставное заявление и предварительные процедуры FSA] для получения лицензии на консультирование по инвестициям в Японии
первый этап：Предварительная консультация и общий обзор (официальные рекомендации говорят, что в среднем около 3–4 месяцев)
Отправьте сводное письмо в местное финансовое бюро или FMEO.。Регуляторы проходят несколько раундов собеседований，Основательная досудебная бизнес-модель、Система изоляции и внутреннего контроля персонала。
второй этап：Официальное заявление и оплата пошлины
После предварительной консультации и подтверждения，Официально подать большое количество заявочных документов и заплатить в налоговое бюро. 15 Регистрация стоимостью десять тысяч иен освобождается от налога (иностранные инвесторы, соответствующие условиям, могут использовать английский язык на протяжении всего процесса).。
Третий этап：Обзор правовых стандартов (юридический 2 месяцы)
Стандартное юридическое время рассмотрения новых регистраций составляет 2 месяцы。Этот цикл не включает в себя трудоемкие запросы регулирующих органов о дополнении или изменении материалов.。
Этап 4：Внедрить ассоциации или другие меры по рассмотрению жалоб и споров
После получения уведомления о регистрации，Подайте заявку на вступление в Японскую отраслевую консультативную ассоциацию по инвестициям (ДЖИАА)，и полное финансовое альтернативное разрешение споров (АДР / ФИНМАК) Стыковка механизма。
Пятый этап：Внесите бизнес-депозит и начните бизнес после выполнения условий развития бизнеса
Депозит в Бюро по правовым вопросам 500 Деловой депозит в размере десяти тысяч иен。Все квалификационные отчеты и внутренний контроль завершены.，Только учреждения могут подписывать инвестиционно-консультативные контракты в соответствии с законом.。
7. реалистичное регулирование、Разрешение споров и [красная линия по соблюдению правовых норм]
Строго запретить красные линии в услугах финансового управления от имени клиентов.：Лицензия на инвестиционные консультации ограничивается предоставлением консультаций.。Если разрешение на осуществление инвестиций (дискреционное разрешение) получено от клиента，Это серьёзное нарушение，Необходимо подать заявку на получение лицензии «индустрии инвестиций и использования» с чрезвычайно высоким порогом.。
Существенная проверка без вступления в ассоциацию：Если вы не вступаете в саморегулируемую организацию, такую как JIAA，Внутренние правила должны быть сформулированы с равноценной силой.。На практике，Предприятия, не являющиеся членами FSA, столкнутся с более строгими регулярными проверками и письменными аудитами системы соответствия.。
Штрафы за ложную рекламу и доставку документов：Категорически запрещается использовать в рекламе вводящие в заблуждение слова, такие как «обязательно заработаю деньги».。Невыдача заказчику «письменного документа, предоставленного до заключения договора» в соответствии с законодательством.，Предстоит серьезное официальное улучшение бизнеса и штрафы за приостановку деятельности.。
Нет регулярного продления, но грозит отзыв в любое время.：У лицензии японских ювелиров не существует фиксированного срока действия.。Но FSA реализует «реализм», чтобы продолжить надзор.。У руководителей, допустивших нарушения или «необеспечивших адекватную работу своего бизнеса», будут отозваны лицензии.。
8. [Последующие сборы и проверка применимости] для японской лицензии на консультирование по инвестициям
| проект | Проверьте ключевые моменты |
|---|---|
| Ассоциации и разрешение споров | Применимые меры по рассмотрению жалоб и разрешению споров должны быть реализованы до начала коммерческой деятельности.。Вступление в отраслевую ассоциацию — не единственный общий путь, описанный на этой странице.；Выбирая ассоциацию, вам следует непосредственно проверить ее последние условия членства и размер взносов.。 |
| местная схема поддержки | План поддержки иностранных финансовых предприятий столичного правительства Токио и других учреждений будет реализовываться на ежегодной основе.、Условия установления заявителя и категории пошлин，70% или 20 миллионов иен не должны быть записаны как установленная законом субсидия, доступная всем заявителям.。 |
| Исключения при подготовке фонда | Системы регистрации фондов, такие как QII, ориентированы на конкретные схемы коллективного инвестирования и структуры их участников.，Не является общим исключением для предоставления инвестиционных консультаций японским клиентам.；Должны оцениваться отдельно в соответствии с фактической деятельностью.。 |
9. Юридическое агентство Hong Kong Huitong по всему делу о получении лицензии на инвестиционное консультирование в Японии
Физическое учреждение и реализация физического офиса
Подайте заявку в Japan Co., Ltd. (КК) зарегистрироваться。Предоставить легальное физическое офисное помещение с эксклюзивным независимым контролем доступа，Представители матча и сотрудники по соблюдению нормативных требований в Японии, прошедшие проверку соответствия требованиям FSA в соответствии с законом.。
Сбор основных юридических документов и процедур
Напишите «Краткое письмо заявителя на регистрацию»。Сбор включает в себя изоляцию клиентов、«Бизнес-методика» и процедуры контроля комплаенс-рисков для предотвращения конфликта интересов，Структура физической изоляции отдела планирования (схема рассадки)。
Консультации FMEO и общение с заявками
Помощь в подготовке материалов для предварительной консультации.、Документы заявки и письменные ответы，И подключайте маржу бизнеса в соответствии с реальными потребностями、Порядок рассмотрения жалоб и разрешения споров。
10. Консультации по инвестициям в Японии и лицензирование агентской индустрии: основные юридические вопросы и ответы (Часто задаваемые вопросы)
11. Официальный надзор и информация о заявке
| официальная информация | Основная цель | Связь |
|---|---|---|
| Бизнес-путеводитель по инвестиционному консалтингу и управлению инвестициями в Японии | Проверьте тип бизнеса по инвестиционному консультированию、Требования к регистрации и заявке | Японское агентство финансовых услуг |
| Процедура регистрации | Проверьте предварительную консультацию、15Налог на регистрацию лицензии в размере 10 000 иен.、500Бизнес-депозит в десять тысяч иен и проверка персонала | Японское агентство финансовых услуг：Процедуры регистрации отрасли торговли финансовыми инструментами (английский) |
