1. [Уставная классификация и нормативные дивиденды] японской «индустрии инвестиционной помощи и агентирования»
Основной бизнес по инвестиционному консультированию
на основеинвестиционный консультантдоговор，Сразу"ценные бумагизначение» или «финансовые продуктыАнализ стоимости» предоставляет содержательные рекомендации。Согласно закону, нет права осуществлять инвестиции и принимать решения по управлению финансами от имени клиентов.。
Агенты и СМИ (посредник) бизнес
Разрешено в качестве независимого посредника，Для зарубежных материнских компаний или платформ по управлению активами иЯпонские местные клиентымежду，Юридический агент или СМИ подписывают «инвестиционный контракт»。
Нулевой порог капитала и организационное освобождение
В соответствии с законодательством не существует требований к минимальному размеру капитала и чистой прибыли.。Создание совета директоров или назначение наблюдателей и других сложных институтов корпоративного управления не является обязательным.，Очень низкие затраты на ввод и обслуживание。
Канал FMEO с полным английским доступом
FSA открывает офис доступа к финансовым рынкам (FMEO)。Аффилированные учреждения с аналогичным опытом лицензирования за рубежом，Предварительная консультация может проводиться на английском языке на протяжении всего процесса в соответствии с законом.、Подача материалов дела и ежедневные запросы регулирующих органов。
2. Информация об отрасли：[Дело официально утвержденных представителей иностранных учреждений по управлению активами в Японии]
Импакт-инвестирующая организация：ЦЕЛЬ
Позитивное управление инвестициями в Японии 于 2021 Прошел FMEO, универсальный единый канал обслуживания на английском языке.，Быстро завершить юридическую регистрацию «Инвестиционной помощи·Агентства индустрии»。
Глобальное активное управление активами：Колумбия Треднидл
В 2021 Год 8 Прошел FMEO и получил одобрение на регистрацию в «Индустрии агентств инвестиционной помощи».，Позже в 2022 Год 8 В следующем месяце мы дополнительно получили «Второй тип индустрии торговли финансовыми продуктами"лицензия。
Глобальное альтернативное управление активами：Алгебра
Сосредоточьтесь на японском дистрибьюторском бизнесе，В 2019 Год 3 Успешно зарегистрированы «Инвестиционная помощь·Агентство индустрии» и «Инвестиционная и прикладная отрасль«Два номерных знака，и получить законные субсидии для Токийской столичной оперативной базы в соответствии с законом.。
Панъевропейская инвестиционная компания：десятина
Воспользуйтесь преимуществами комплексных услуг финансовой поддержки правительства Токио.，В 2019 Год 12 Завершена регистрация «Второго закона о финансовом бизнесе» и «Инвестиционной помощи и агентской индустрии» в 2018 году.，Ускорить продажи японским институциональным инвесторам。
3. [Требования к уставному капиталу и сборам] для японских лицензий на консультирование по инвестициям
| Обзор категорий функций | Правовые нормы и практические суммы платежей |
|---|---|
| Юридический капитал и чистые активы | Нет обязательного минимума (0 Требования в иенах）。Значительно отличается от того, что необходимо поддерживать в сфере инвестиций и утилизации. 5,000 Чистая прибыль составляет 10 000 иен.。 |
| Маржа бизнеса (Эскроу депозит) | Должен соблюдать законЯпонское бюро по правовым вопросамОплатить полностью 5,000,000 Японский юань (500Десять тысяч юаней) Бизнес-депозит как необходимое условие развития бизнеса。 |
| Налог на государственную регистрацию лицензии | При подаче официального заявления на регистрацию，необходимо оплатить в налоговую инспекцию 150,000 Японский юань (15Десять тысяч юаней) Регистрационный взнос。(Примечание：Если вы финансовый посредник, это 90 000 иен)。 |
4. [Корпоративное управление и квалификации в соответствии с FSA (Соответствовать & Правильный) Обзор стандартов]
Физическая сущность и представитель в Японии：Должен иметь физически независимый и эксклюзивный бизнес-офис в Японии.，Виртуальные офисы и общие рабочие станции строго запрещены.。Если это иностранное юридическое лицо，Необходимо назначить хотя бы одного постоянного представителя с японским адресом.。
Практический результат в области соблюдения требований исполнительной власти：Операторы и управляющие директора должны полностью понимать Закон о финансовых услугах и требования внутреннего управления.，Отсутствие приостановления действия лицензии или уголовного осуждения в течение пяти лет.，Абсолютно никакой связи с жестокими бандами (гангстерами)。
Специалист по инвестиционным консультациям：Необходимый 1 имя или 2 Более 100 штатных деловых сотрудников с обширными знаниями и опытом анализа стоимости ценных бумаг или финансовых инструментов (на практике не менее 1 Актуальное резюме со стажем более 10 лет)。
Независимый специалист по соблюдению требований (Сотрудник по соблюдению требований)：Должен обладать достаточными знаниями и опытом в области соблюдения требований (обычно 1 Персонал с более чем 20-летним опытом руководства комплаенсом)，В принципе, должна сохраняться абсолютная организационная независимость от отделов продаж и инвестиций.。
5. [Контрольный список проверки документов обязательной регистрации] представлен в Финансовое бюро и FMEO
| Категория файла | Представление подробностей законодательных требований и интерпретация ключевых моментов регулирования |
|---|---|
| Базовая корпоративная комплексная проверка и комплексная проверка высшего руководства | Устав компании и вопросы свидетельства о регистрации。Резюме всех руководителей высшего звена и ключевых сотрудников、Сертификат резидента (иностранные жители могут заменить заявление под присягой)、Отсутствие свидетельства о банкротстве и личной присяги соответствия。 |
| Деловая деятельность и предотвращение конфликтов интересов | Форма заявки на регистрацию、Бизнес-содержание и инструкции по методам。Описание системы ведения бизнеса (с подробной организационно-кадровой схемой)、План распределения мест для демонстрации физического дистанцирования)。Описание статуса конкретных связанных сторон (материнской и дочерней компании)。 |
| Документы финансового и внутреннего контроля | Последний баланс и отчет о прибылях и убытках (включая прогноз доходов и расходов за предыдущие два года)。Если вы не вступаете в отраслевую ассоциацию，Проект «Внутренних корпоративных правил», эквивалентный JIAA, должен быть представлен в соответствии с законом.。 |
6. [Уставное заявление и предварительные процедуры FSA] для получения лицензии на консультирование по инвестициям в Японии
первый этап：Предварительная консультация и краткий обзор (о 3-4 месяцы)
Отправьте сводное письмо в местное финансовое бюро или FMEO.。Регуляторы проходят несколько раундов собеседований，Основательная досудебная бизнес-модель、Система изоляции и внутреннего контроля персонала。
второй этап：Официальное заявление и оплата пошлины
После предварительной консультации и подтверждения，Официально подать большое количество заявочных документов и заплатить в налоговое бюро. 15 Регистрация стоимостью десять тысяч иен освобождается от налога (иностранные инвесторы, соответствующие условиям, могут использовать английский язык на протяжении всего процесса).。
Третий этап：Обзор правовых стандартов (юридический 2 месяцы)
Стандартное юридическое время рассмотрения новых регистраций составляет 2 месяцы。Этот цикл не включает в себя трудоемкие запросы регулирующих органов о дополнении или изменении материалов.。
Этап 4：Членство в ассоциации и стыковка ADR (о 1-2 месяцы)
После получения уведомления о регистрации，Подайте заявку на вступление в Японскую отраслевую консультативную ассоциацию по инвестициям (ДЖИАА)，и полное финансовое альтернативное разрешение споров (АДР / ФИНМАК) Стыковка механизма。
Пятый этап：Депозит для бизнеса и развитие бизнеса (полный цикл 6-12 месяцы)
Депозит в Бюро по правовым вопросам 500 Деловой депозит в размере десяти тысяч иен。Все квалификационные отчеты и внутренний контроль завершены.，Только учреждения могут подписывать инвестиционно-консультативные контракты в соответствии с законом.。
7. реалистичное регулирование、Разрешение споров и [красная линия по соблюдению правовых норм]
Строго запретить красные линии в услугах финансового управления от имени клиентов.：Лицензия на инвестиционные консультации ограничивается предоставлением консультаций.。Если разрешение на осуществление инвестиций (дискреционное разрешение) получено от клиента，Это серьёзное нарушение，Необходимо подать заявку на получение лицензии «индустрии инвестиций и использования» с чрезвычайно высоким порогом.。
Существенная проверка без вступления в ассоциацию：Если вы не вступаете в саморегулируемую организацию, такую как JIAA，Внутренние правила должны быть сформулированы с равноценной силой.。На практике，Предприятия, не являющиеся членами FSA, столкнутся с более строгими регулярными проверками и письменными аудитами системы соответствия.。
Штрафы за ложную рекламу и доставку документов：Категорически запрещается использовать в рекламе вводящие в заблуждение слова, такие как «обязательно заработаю деньги».。Невыдача заказчику «письменного документа, предоставленного до заключения договора» в соответствии с законодательством.，Предстоит серьезное официальное улучшение бизнеса и штрафы за приостановку деятельности.。
Нет регулярного продления, но грозит отзыв в любое время.：У лицензии японских ювелиров не существует фиксированного срока действия.。Но FSA реализует «реализм», чтобы продолжить надзор.。У руководителей, допустивших нарушения или «необеспечивших адекватную работу своего бизнеса», будут отозваны лицензии.。
8. [Сборы отраслевых ассоциаций и государственные субсидии] для лицензий на консультирование по инвестициям в Японии
| Категории финансирования и расходов | Установленные законом стандарты сборов и официальные контрольные показатели субсидий (иена) |
|---|---|
| Отраслевые ассоциации (ДЖИАА) сборы | Членский взнос Японской ассоциации инвестиционных консультантов 1,000,000 Японский юань。Ежегодные комиссии выплачиваются пропорционально операционному доходу.，юридический нижний предел 40 Десять тысяч юаней，верхний предел 800 Десять тысяч юаней。 |
| Субсидия FSA и Токийского столичного правительственного фонда | Учреждения, финансируемые из-за границы, могут подать заявку на возмещение арендной платы за офис в течение начального периода своего существования.、Гонорары за консультации по подбору персонала и соблюдению законодательства，Ставка возмещения – до 70% (максимальный лимит – до 2,000 Десять тысяч юаней）。 |
| специфический канал иммунитета (Особое дело) | нравитьсяИнвесторы фондаСодержит только 1 квалифицированный институциональный инвестор (II квартал) и не более 49 конкретные инвесторы，или зарубежные инвестиции превышают 50%，Требуется только по закону Предварительная подача (Уведомление)，Освобождение от полной лицензии。 |
9. Юридическое агентство Hong Kong Huitong по всему делу о получении лицензии на инвестиционное консультирование в Японии
Физическое учреждение и реализация физического офиса
ручкаЯпония Ко., Лтд. (КК) зарегистрироваться。Предоставить легальное физическое офисное помещение с эксклюзивным независимым контролем доступа，Представители матча и сотрудники по соблюдению нормативных требований в Японии, прошедшие проверку соответствия требованиям FSA в соответствии с законом.。
Сбор основных юридических документов и процедур
Напишите «Краткое письмо заявителя на регистрацию»。Сбор включает в себя изоляцию клиентов、«Бизнес-методика» и процедуры контроля комплаенс-рисков для предотвращения конфликта интересов，Структура физической изоляции отдела планирования (схема рассадки)。
Заявление на обучение и получение субсидии по программе FMEO
Научите топ-менеджеров участвовать в предварительных консультативных собеседованиях。Полностью авторизованная FMEO подача материалов дела на английском языке и защита письменного запроса，Помощь в обработке вывода и внесения целевых фондов из Бюро по правовым вопросам.、Членство в JIAA и заявка на получение субсидии на посадку в Токио。
10. Консультации по инвестициям в Японии и лицензирование агентской индустрии: основные юридические вопросы и ответы (Часто задаваемые вопросы)
разделен на：Первая/вторая отрасль финансового и делового права、Инвестиционная и прикладная отрасль、Инвестиционные консультации и агентская индустрия。Если предоставляются только инвестиционные консультации на основе анализа стоимости ценных бумаг，Не управляйте финансами от имени клиентов и не прикасайтесь к фондам.，Просто подайте заявку на «Инвестиционную помощь и агентскую индустрию»。
Закон не устанавливает минимальный размер капитала и чистых активов.。Однако по закону его необходимо уплатить в налоговое бюро. 15 Регистрационный налог в размере 10 000 иен.，и передайте его в Бюро по правовым вопросам до начала дела. 500 Для законного начала бизнеса необходим бизнес-депозит в размере 10 000 иен.。
Абсолютно запрещено。Должен открыть физически независимый и эксклюзивный фактический бизнес-офис в Японии (виртуальные или общие офисы строго запрещены)。Иностранные юридические лица должны назначить постоянного представителя с местом жительства в Японии в соответствии с законодательством.。
Специалисты по инвестиционным консультациям должны иметь обширный практический опыт анализа ценных бумаг (обычно просматривают как минимум 1 лет и старше)。Лицо, ответственное за соблюдение законодательства, должно обладать достаточными знаниями в области соблюдения законодательства и опытом практического руководства.。
Одновременные позиции строго запрещены.。В принципе, специалист по соблюдению требований должен сохранять абсолютную независимость от отделов продаж и инвестиций с точки зрения организационной структуры.。Даже если бизнес небольшой，Также необходимо обеспечить, чтобы кадровая структура могла проводить независимые проверки соответствия во избежание конфликтов интересов.。
Это возможно при соблюдении особых условий.。Если у вас уже есть аналогичный опыт лицензирования за рубежом，Доступно через Офис доступа к финансовым рынкам. (FMEO)”Наслаждайтесь предварительной консультацией на английском языке、Непрерывный надзор после подачи материалов дела и лицензирования，Нет необходимости в японском переводе。
Первый этап досудебного собеседования обычно требует 3 к 4 месяцы。После официальной подачи заявки на втором этапе，Установленный законом период обработки новых регистраций составляет 2 Месяцы (абсолютно не считая времени, потраченного на корректировку материалов)。Общий цикл по консервативным оценкам составляет более полугода.。
Необходимо предоставить «Заявление о бизнес-методе».、Описание организации и системы ведения бизнеса、Исполнительное заявление об отсутствии банкротства、Последний баланс и отчет о прибылях и убытках，и планы этажей офиса и планы рассадки, демонстрирующие физическую независимость。
Участие не требуется по закону。Но если вы не вступите в такие ассоциации, как JIAA，Кандидаты должны сформулировать «внутренние правила», эквивалентные уставу ассоциации.。На практике те, кто не являются членами, столкнутся с чрезвычайно строгими проверками соответствия со стороны FSA.，Подавляющее большинство предприятий решают присоединиться к членству。
После утверждения лицензии она не имеет фиксированного срока действия.，Не требуется регулярное продление лицензии。Но FSA реализует «реализм» для проверки в любое время.，Возникает ложная реклама、Документы не доставлены в соответствии с законом или отсутствует осведомленность о соблюдении закона.，В любое время вы можете столкнуться со штрафами за приостановку и аннулирование бизнеса.。
иметь。Если внутренние инвесторы включают только 1 «Квалифицированные институциональные инвесторы» (II квартал)"и не более 49 конкретные инвесторы，Или доля зарубежных инвестиций превышает 50%，Согласно закону, необходимо подать только предварительную заявку в надзорный орган. (Уведомление)。
Может。FSA и столичное правительство Токио учредили специальные субсидии для зарубежных учреждений по управлению активами.，Ставка возмещения – до 70% от фактических расходов (верхний предел – до 2,000 10 000 юаней)，Покрывает аренду офиса、Плата за набор персонала и плата за внешний эксперт-консультант для подачи заявок на получение лицензии。
