Предисловие：Почему стоит выбрать комбинацию лицензий SFC № 1 и № 4?
第1类“证券交易”与第4类“就证券提供意见”是不同的受规管活动。机构是否需要同时申请，取决于其是否提供意见、执行或安排交易、持有客户资产及拥有投资决定权；牌照组合不是进入市场的统一条件，也不构成对服务或商业表现的背书。
один、 Углубленный анализ функций номерного знака
Пластины SFC №1 и №4 выполняют свои функции.，и дополнять друг друга：
- 1Номерной знак (торговля ценными бумагами)：涵盖在适用范围内作为代理人或主事人买卖证券；Маклер、Андеррайтинг、Размещение、介绍或其他安排须按实际行为及豁免逐项判断。
- 4Номерной знак (консультирование по ценным бумагам)：涵盖就证券提供意见；如机构拥有全权投资决定权、执行交易或持有客户资产，还须分析第9类、第1类及其他规则。
“1+4”组合的实际权限取决于牌照条件、业务计划和客户资产安排。机构须分别控制交易执行、意见提供、Пригодность、利益冲突和记录保存，不能仅凭两个牌照号码概括全部服务能力。
два、 Ключевые основные элементы приложения
Подача заявки на лицензию SFC — это не просто административная подача заявки.，Это комплексное испытание корпоративной силы.。Команда Ganghuitong суммировала три основных пороговых значения：
1. Физическая структура и требования к капиталу
Субъектом, подающим заявку на получение лицензированной корпорации, обычно должна быть компания, зарегистрированная в Гонконге.，Или компания за пределами Гонконга, зарегистрированная в соответствии с Постановлением о компаниях.。申请人须维持适用的最低缴足股本及速动资金；第1类与第4类组合应按客户资产、牌照条件和各项活动采用适用的较高财政资源要求。
2. Квалификационные требования ответственного сотрудника (РО)
每项受规管活动通常须有至少两名负责人员获核准，Хотя бы один из них должен быть исполнительным директором.，И должен быть хотя бы один ответственный человек, который всегда сможет контролировать бизнес.。Соответствующий опыт、Опыт управления、знание местного законодательства、考试或豁免及适当人选资格按个人背景和拟监督活动评估。
3. Политика внутреннего контроля и борьбы с отмыванием денег (AML)
申请人须建立与拟开展业务相称的内部监控，Охватывает комплексную проверку клиентов、AML/CFT风险评估、交易及通讯监察、Пригодность、利益冲突和记录保存。控制缺口会影响申请评估，但不能预设“极大概率被驳回”的统一结果。
три、 Процесс подачи заявки и практические рекомендации
Заявка обычно делится на подготовку、представлять на рассмотрение、Четыре этапа корректировки и утверждения。во время этого процесса，Детали определяют успех или неудачу：
- этап подготовки：Разберитесь с бизнес-моделью，Определить организационную структуру，и составление подробного руководства по соблюдению требований。
- 申请和问询阶段：通过证监会指定系统提交完整申请，并按个案回应监管问询。复杂集团或跨境业务须清楚说明控制、средства、客户和责任分配；专业准备不能保证减少问询或审查时间。
-
- Эксплуатационный этап：持牌法团须持续遵守适用的Постановление о ценных бумагах и фьючерсах、证监会守则和指引，并履行财政资源、объявить、аудит、активы клиента、ПОД/ФТ、记录保存及重大变更通知等责任。
Четыре、 港汇通可提供的申请支持
港汇通可按约定范围，以公开监管规则、申请材料要求和实际业务为基础提供资料梳理与流程协调。Резюме команды、专业资格和项目经验须以公司内部可核验证据为准，Конкретные услуги включают в себя：
- 业务与申请资料：协助梳理主体、Капитал、бизнес、人员和内部监控文件；银行开户及第三方服务由相关机构独立审查。
- 问询准备：协助核对申请材料及监管回复，但不能代表申请人履行管理责任或保证通过证监会审查。
- 项目与信息管理：按合同和适用的数据保护要求管理资料，并明确申请人、顾问及独立专业机构的责任边界。
связанныйЛицензия Гонконга SFC № 1Область применения и требования к применению，Пожалуйста, обратитесь к соответствующему описанию лицензии.。
Точки применения и соответствия：Руководство по совмещению лицензии SFC Гонконга № 1 (торговля ценными бумагами) и лицензии № 4 (консультирование по ценным бумагам)
Комбинированные стратегии применения лицензии SFC Гонконга № 1 (торговля ценными бумагами) и лицензии № 4 (консалтинг по ценным бумагам) должны работать в обратном направлении от объема каждой регулируемой деятельности, которую предстоит осуществлять.。Андеррайтинг、Маклер、инвестиционный совет、Карт-бланш управления、Клиентские активы и механизмы виртуальных активов должны быть представлены отдельно.，Избегайте простого написания «подать заявку на получение определенного номерного знака» без поддающегося проверке бизнес-процесса.。
Что нужно подготовить и постоянно проверять
- 4Номерной знак ориентирован на предоставление консультаций по ценным бумагам.；Если рекомендуется, чтобы сделка была впоследствии совершена той же компанией、Храните активы от имени клиентов или осуществляйте полное управление，Нам следует продолжать анализировать, запускаются ли такие действия, как № 1 или № 9.。
- Создайте матрицу «продукт-поведение клиента-лицензия».，Объясните выполнение транзакции отдельно、инвестиционный совет、Полное управление、Андеррайтинг、Маржинальная торговля и управление активами клиентов。
- Кадровый план должен описывать охват ответственного персонала.、исполнительный директор、Отчетность и взаимоотношения между ключевыми функциональными руководителями и лицензированными представителями，и подтверждается проверяемыми эмпирическими данными。
- Материалы заявки должны включать прогноз финансовых ресурсов.、Руководство по внутреннему контролю и соответствию、Клиентские активы и банковские операции、Аутсорсинг управления、сетевая безопасность、Механизм непрерывности бизнеса и рассмотрения жалоб。
- После получения лицензии финансовые ресурсы должны продолжать пополняться.、объявить、Комплексная проверка клиентов、конфликт интересов、Пригодность、Требования к ведению учета и уведомлению о существенных изменениях。
Затраты、капитал、срок、Когда квалификация персонала или масштаб трансграничного бизнеса，Пожалуйста, обратитесь к законодательству, опубликованному компетентным органом на момент подачи заявки.、Формы и рекомендации подлежат。
пять、 Часто задаваемые вопросы (FAQ)
1 квартал：Сколько времени обычно занимает подача заявления на получение лицензий типа 1 и типа 4?
отвечать：证监会没有对所有1号与4号组合申请保证统一的6至12个月周期。Фактическое время зависит от полноты заявки.、сложность бизнеса、Капитал、персонал、финансовые ресурсы、客户资产安排、Запросы регулирующих органов и ответы заявителей。
2 квартал：Если нет прошлого Гонконга，Могу ли я подать заявку на получение лицензии SFC?
отвечать：境外集团可评估由香港成立的公司或按《公司条例》注册的非香港公司申请。负责人员须能实际履职，但证监会没有把所有负责人员统一定义为“本地RO”；основная часть、управлять、处所和人员安排须按个案确认。
Q3：С какими нормативными обязательствами вам придется сталкиваться каждый год после получения лицензии?
отвечать：持牌法团须按适用规则维持财政资源，提交规定申报和经审计账目，更新人员及重大变更资料，并持续执行AML/CFT、активы клиента、Пригодность、利益冲突和记录保存控制。申报种类及频率取决于牌照和业务。
Заключение
是否需要同时申请第1类及第4类牌照，应由实际产品、клиент、意见、исполнение сделки、投资决定权和客户资产安排决定。Консультанты могут помочь с подготовкой данных и координацией процессов.，但不能保证合规、审批速度、лицензирование или бизнес-результаты。
Ссылки：Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам：Система лицензирования посредников、Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам：Руководство по лицензированию、Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам：Процедура подачи заявки、Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам：постоянная ответственность、Электронное законодательство Гонконга：Постановление о ценных бумагах и фьючерсах、Электронное законодательство Гонконга：Правила по ценным бумагам и фьючерсам (финансовым ресурсам)。
узнать больше：Лицензия SFC Гонконга № 1 (торговля ценными бумагами)、香港SFC 4号牌照（就证券提供意见）、Руководство по подаче заявления на получение лицензии на управление активами № 9 в Гонконге。
