Предисловие：Почему стоит выбрать комбинацию лицензий SFC № 1 и № 4?
Тип 1 «операции с ценными бумагами» и тип 4 «консультирование по ценным бумагам» представляют собой разные регулируемые виды деятельности.。Нужно ли одновременно подавать заявление в учреждение?，Зависит от того, предоставляют ли они вводные данные、Выполнять или организовывать транзакции、Удерживайте клиентские активы и получайте полномочия принимать инвестиционные решения；Комбинация лицензий не является единым условием выхода на рынок.，Это не является одобрением услуг или эффективности бизнеса.。
один、 Углубленный анализ функций номерного знака
Пластины SFC №1 и №4 выполняют свои функции.，и дополнять друг друга：
- 1Номерной знак (торговля ценными бумагами)：Охватывает покупку и продажу ценных бумаг в качестве агента или принципала, если это применимо.；Маклер、Андеррайтинг、Размещение、Введение или другие меры должны оцениваться в каждом конкретном случае на основе фактического поведения и исключений.。
- 4Номерной знак (консультирование по ценным бумагам)：Обложки, предоставляющие консультации по ценным бумагам；Если учреждение обладает полными полномочиями по принятию инвестиционных решений、Выполнять транзакции или хранить клиентские активы，Категория 9 также должна быть проанализирована.、Категория 1 и другие правила。
Фактическая сила комбинации «1+4» зависит от условий лицензии.、Бизнес-планирование и управление активами клиентов。Учреждения должны отдельно контролировать исполнение сделок、Представленные мнения、Пригодность、Конфликты интересов и ведение учета，Все возможности сервиса невозможно суммировать всего двумя номерами лицензий.。
два、 Ключевые основные элементы приложения
Подача заявки на лицензию SFC — это не просто административная подача заявки.，Это комплексное испытание корпоративной силы.。Команда Ganghuitong суммировала три основных пороговых значения：
1. Физическая структура и требования к капиталу
Субъектом, подающим заявку на получение лицензированной корпорации, обычно должна быть компания, зарегистрированная в Гонконге.，Или компания за пределами Гонконга, зарегистрированная в соответствии с Постановлением о компаниях.。Кандидаты должны поддерживать применимый минимальный оплаченный акционерный капитал и ликвидный капитал.；Портфели категорий 1 и 4 должны основываться на активах клиента.、Условия лицензирования и деятельность соответствуют применимым более высоким требованиям к финансовым ресурсам.。
2. Квалификационные требования ответственного сотрудника (РО)
Каждый регулируемый вид деятельности обычно должен иметь как минимум двух утвержденных ответственных лиц.，Хотя бы один из них должен быть исполнительным директором.，И должен быть хотя бы один ответственный человек, который всегда сможет контролировать бизнес.。Соответствующий опыт、Опыт управления、знание местного законодательства、Экзамен или освобождение от ответственности, а также пригодность и оценка пригодности на основе индивидуального прошлого и предполагаемой надзорной деятельности.。
3. Политика внутреннего контроля и борьбы с отмыванием денег (AML)
Кандидаты должны установить внутренний контроль, соответствующий предлагаемому бизнесу.，Охватывает комплексную проверку клиентов、Оценка рисков ПОД/ФТ、Мониторинг транзакций и коммуникаций、Пригодность、Конфликты интересов и ведение учета。Пробелы в контроле влияют на оценку заявок，Однако мы не можем предполагать единый результат «высокой вероятности отторжения».。
три、 Процесс подачи заявки и практические рекомендации
Заявка обычно делится на подготовку、представлять на рассмотрение、Четыре этапа корректировки и утверждения。во время этого процесса，Детали определяют успех или неудачу：
- этап подготовки：Разберитесь с бизнес-моделью，Определить организационную структуру，и составление подробного руководства по соблюдению требований。
- Этап подачи заявки и запроса：Подайте полную заявку через систему, назначенную Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая.，и отвечать на запросы регулирующих органов в каждом конкретном случае。Сложные групповые или трансграничные операции требуют четко установленного контроля.、средства、Клиенты и распределение ответственности；Профессиональная подготовка не гарантирует сокращения времени запроса или рассмотрения.。
-
- Эксплуатационный этап：Лицензированные корпорации должны продолжать соблюдать применимыеПостановление о ценных бумагах и фьючерсах、Кодексы и рекомендации Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам，и восполнить финансовые ресурсы、объявить、аудит、активы клиента、ПОД/ФТ、Ведение учета и уведомление о существенных изменениях и т. д.。
Четыре、 Поддержка приложений, предоставляемая Hong Kong Express
Гонконг Хуйтун может быть основан на согласованном объеме，раскрывать нормативные правила、Обеспечить сортировку информации и координацию процессов на основе требований к материалам приложения и фактического бизнеса.。Резюме команды、Профессиональная квалификация и опыт реализации проектов должны быть основаны на поддающихся проверке доказательствах внутри компании.，Конкретные услуги включают в себя：
- Информация о бизнесе и приложении：Помогите разобраться с темой、Капитал、бизнес、Документы по персоналу и внутреннему контролю；Открытие банковского счета и сторонние услуги проверяются соответствующими органами независимо.。
- Подготовка запроса：Помощь в проверке материалов заявки и ответов регулирующих органов.，Однако он не может выполнять управленческие обязанности от имени заявителя или гарантировать, что он пройдет проверку CSRC.。
- Управление проектами и информацией：Управляйте данными в соответствии с договорными и применимыми требованиями к защите данных.，и укажите заявителя、Границы ответственности консультантов и независимых профессиональных организаций。
связанныйЛицензия Гонконга SFC № 1Область применения и требования к применению，Пожалуйста, обратитесь к соответствующему описанию лицензии.。
Точки применения и соответствия：Руководство по совмещению лицензии SFC Гонконга № 1 (торговля ценными бумагами) и лицензии № 4 (консультирование по ценным бумагам)
Комбинированные стратегии применения лицензии SFC Гонконга № 1 (торговля ценными бумагами) и лицензии № 4 (консалтинг по ценным бумагам) должны работать в обратном направлении от объема каждой регулируемой деятельности, которую предстоит осуществлять.。Андеррайтинг、Маклер、инвестиционный совет、Карт-бланш управления、Клиентские активы и механизмы виртуальных активов должны быть представлены отдельно.，Избегайте простого написания «подать заявку на получение определенного номерного знака» без поддающегося проверке бизнес-процесса.。
Что нужно подготовить и постоянно проверять
- 4Номерной знак ориентирован на предоставление консультаций по ценным бумагам.；Если рекомендуется, чтобы сделка была впоследствии совершена той же компанией、Храните активы от имени клиентов или осуществляйте полное управление，Нам следует продолжать анализировать, запускаются ли такие действия, как № 1 или № 9.。
- Создайте матрицу «продукт-поведение клиента-лицензия».，Объясните выполнение транзакции отдельно、инвестиционный совет、Полное управление、Андеррайтинг、Маржинальная торговля и управление активами клиентов。
- Кадровый план должен описывать охват ответственного персонала.、исполнительный директор、Отчетность и взаимоотношения между ключевыми функциональными руководителями и лицензированными представителями，и подтверждается проверяемыми эмпирическими данными。
- Материалы заявки должны включать прогноз финансовых ресурсов.、Руководство по внутреннему контролю и соответствию、Клиентские активы и банковские операции、Аутсорсинг управления、сетевая безопасность、Механизм непрерывности бизнеса и рассмотрения жалоб。
- После получения лицензии финансовые ресурсы должны продолжать пополняться.、объявить、Комплексная проверка клиентов、конфликт интересов、Пригодность、Требования к ведению учета и уведомлению о существенных изменениях。
Затраты、капитал、срок、Когда квалификация персонала или масштаб трансграничного бизнеса，Пожалуйста, обратитесь к законодательству, опубликованному компетентным органом на момент подачи заявки.、Формы и рекомендации подлежат。
пять、 Часто задаваемые вопросы (FAQ)
1 квартал：Сколько времени обычно занимает подача заявления на получение лицензий типа 1 и типа 4?
отвечать：Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая не гарантирует единый 6-12-месячный цикл для всех портфельных заявок № 1 и № 4.。Фактическое время зависит от полноты заявки.、сложность бизнеса、Капитал、персонал、финансовые ресурсы、Расположение активов клиента、Запросы регулирующих органов и ответы заявителей。
2 квартал：Если нет прошлого Гонконга，Могу ли я подать заявку на получение лицензии SFC?
отвечать：Зарубежные группы могут оценивать заявки от компаний, зарегистрированных в Гонконге, или от компаний за пределами Гонконга, зарегистрированных в соответствии с Постановлением о компаниях.。Ответственный персонал должен иметь возможность реально выполнять свои обязанности.，Однако Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая не определяет всех ответственных лиц как «местные RO».；основная часть、управлять、Расположение помещений и персонала должно быть подтверждено в каждом конкретном случае.。
Q3：С какими нормативными обязательствами вам придется сталкиваться каждый год после получения лицензии?
отвечать：Лицензированные корпорации должны хранить финансовые ресурсы в соответствии с применимыми правилами.，Отправьте необходимые отчеты и проверенные счета，Обновление информации о персонале и основных изменениях，и продолжающееся осуществление ПОД/ФТ、активы клиента、Пригодность、Конфликты интересов и контроль за ведением документации。Тип и частота деклараций зависит от лицензии и бизнеса.。
Заключение
Необходимо ли одновременно подавать заявку на получение лицензий типа 1 и типа 4?，должно определяться фактическим продуктом、клиент、Мнение、исполнение сделки、Права на принятие инвестиционных решений и решения о размещении активов клиента。Консультанты могут помочь с подготовкой данных и координацией процессов.，Однако соблюдение не может быть гарантировано、Скорость одобрения、лицензирование или бизнес-результаты。
Ссылки：Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам：Система лицензирования посредников、Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам：Руководство по лицензированию、Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам：Процедура подачи заявки、Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам：постоянная ответственность、Электронное законодательство Гонконга：Постановление о ценных бумагах и фьючерсах、Электронное законодательство Гонконга：Правила по ценным бумагам и фьючерсам (финансовым ресурсам)。
узнать больше：Лицензия SFC Гонконга № 1 (торговля ценными бумагами)、Лицензия SFC Гонконга № 4 (консультирование по ценным бумагам)、Руководство по подаче заявления на получение лицензии на управление активами № 9 в Гонконге。
