Кипрская лицензия CySEC Forex и руководство по подаче заявления на сертификацию CIF

Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) была создана в 2003 году.，Первоначально Кипр рассматривался на международном уровне как налоговая гавань.。Однако с официальным вступлением страны в ЕС в 2004 г.，и ввел евро в 2008 году.，Его финансовая нормативная база претерпела полную формальную трансформацию.。17 июня 2009 года является историческим переломным моментом для валютной индустрии.，CySEC официально публикует официальные документы，Все работающие здесь Форекс-брокеры обязаны «подать заявку в Комиссию».，И получите официальный сертификат Кипрской инвестиционной компании (CIF), прежде чем вы сможете продолжать проводить валютные операции».，Этот указ полностью установил железный авторитет CySEC в области глобального регулирования розничной торговли иностранной валютой.。

Это полностью связано с уникальным правовым статусом Кипра как полноправного государства-члена Европейского Союза.。Инвестиционная компания Форекс, зарегистрированная в CySEC，Его финансовые нормативные и операционные стандарты полностью соответствуют системе Директивы ЕС о рынках финансовых инструментов (MiFID) и интегрированы в нее.。это означает，Пока Форекс-брокер получает лицензию CIF на Кипре，Организация автоматически получает паспортное (Паспортное) право на законное ведение бизнеса на всей территории Европейской экономической зоны (ЕЭЗ).。Лицензированным валютным компаниям не нужно тратить огромные суммы денег, чтобы неоднократно подавать заявки на получение местных лицензий в других странах-членах ЕС.，Вы даже можете напрямую получить разрешение от британского FCA в соответствии с законом, чтобы законно принимать британских клиентов.。

Бизнес-модель для форекс-брокеров，CySEC делит лицензии CIF на два строгих юридических уровня.。Первая — это стандартная лицензия (т. е. лицензия агента Forex STP).，Установленный законом минимальный размер капитала составляет примерно 125 000 евро.，Эта лицензия позволяет брокеру законно хранить и защищать торговые средства клиентов.，Однако им категорически запрещено использовать собственные аккаунты для совершения ставок с клиентами.。Второй – высший уровень、Самая мощная полная лицензия (т. е. лицензия маркет-мейкера Forex MM)，Для подачи заявки на эту лицензию требуется вложение капитала в размере до 730 000 евро.，Это дает лицензиатам большую свободу действий.，Брокеры могут не только хранить средства клиентов，Ему также по закону разрешено проводить маркет-мейкинг и собственную торговлю за свой счет.。

Компенсационный фонд инвесторов (ICF) является основным механизмом финансовой системы Кипра, предотвращающим ликвидацию валютных платформ и их бегство.。Обязательно по закону，Все «инвестиционные компании», успешно зарегистрированные в CySEC, должны безоговорочно участвовать в Фонде.，и заплатите специальную сумму в размере примерно от 20 000 до 30 000 евро по мере необходимости.。Основная защитная сила этой системы заключается в，Когда валютный брокер обанкротился из-за плохого управления，или когда он сталкивается с крайним кризисом ликвидности и не может выполнить свои финансовые обязательства перед клиентами，ICF автоматически вмешается，Предоставить каждому розничному валютному клиенту в рамках платформы установленную законом компенсацию в размере до 20 000 евро.，Это значительно повышает авторитет Форекс-брокеров на международном рынке.。

CySEC не потерпит существования оффшорных подставных компаний.，Существуют чрезвычайно строгие требования к осуществлению валютных операций.。первый，Форекс-компании должны арендовать юридический физический коммерческий офис на Кипре，И обязательно нанять как минимум трех местных сотрудников на полную ставку для поддержания основной деятельности повседневной деятельности.。по дизайну топ-менеджмента，Закон четко требует от совета директоров следовать строгому принципу «четырех глаз».，То есть одновременно должны быть созданы два исполнительных директора и два неисполнительных директора.，И существуют жесткие стандарты проверки фактического места жительства этих директоров.。также，Хотя акционер может быть только один и ограничений по гражданству нет.，Однако подробная справочная информация обо всех бенефициарных владельцах и директорах в иностранной валюте должна быть полностью раскрыта регулирующим органам в виде общедоступных отчетов.。

Подготовка материалов заявки – это огромный и высокопрофессиональный системный проект.。За исключением тех, которые необходимо заполнить по мере необходимости. 144-03-01 За пределами официальной формы заявки，Кандидаты должны тщательно написать перспективный и разумный бизнес-план по обмену валюты (информационный документ).，Разработать модель получения прибыли и план расширения рынка на следующие три года.。На уровне комплаенса и контроля рисков，Необходимо предоставить тщательно отшлифованное руководство по внутренней деятельности компании.，а также руководство по обеспечению соблюдения мер по борьбе с отмыванием денег (AML) и политику «знай своего клиента» (KYC), которые полностью соответствуют самым высоким стандартам ЕС по борьбе с отмыванием денег.。Что важнее，Хорошо продуманная организационная структура валютной компании, основанная на требованиях законодательства, также должна быть представлена ​​в регулирующие органы.，Обеспечьте четкую связь между полномочиями и ответственностью.。

Требования CySEC к комплексной проверке (KYC) к основному персоналу валютных платформ достигли почти требовательного уровня.。каждый бенефициарный владелец、акционер、директор、Уполномоченное лицо и секретарь компании，Все заявители должны представить резюме с подробным описанием своего прошлого финансового опыта.。Личность и адрес，Требуется нотариально заверенная на международном уровне копия действующего паспорта.，и английская версия счета за коммунальные услуги не старше трех месяцев, подтверждающая ваш настоящий адрес.。С точки зрения профессионального одобрения，Необходимо предоставить профессиональное рекомендательное письмо, подписанное лицензированным адвокатом или бухгалтером.，и нотариально заверенная копия диплома о высшем образовании。Для акционеров-инвесторов，Вы также должны предоставить банковские выписки, подтверждающие вашу способность вкладывать капитал.，И необходимо предоставить абсолютные доказательства того, что вклады в иностранную валюту поступают из законных каналов.。

Весь процесс утверждения лицензии на обмен валюты является строгим и длительным.。После того, как организация-заявитель подготовила капитал и завершила корпоративную регистрацию.，Точные сборы должны быть рассчитаны и официально представлены в надзорный орган. 144-03-01 Полный комплект заявлений и документов。впоследствии，Дело войдет в длительный период внутреннего тщательного рассмотрения CySEC.，В течение этого периода должностные лица регулирующих органов сосредоточатся на деталях контроля рисков в официальном документе по валютному обмену.、Источники средств и меры по борьбе с отмыванием денег дадут инструкции по дополнительным материалам в любое время.；Если обнаружены какие-либо сомнения в соответствии，Заявителей валютной платформы даже будут напрямую вызывать на серьезные личные допросы.。после того, как все сомнения развеялись，Совет директоров CySEC проведет заседание, чтобы решить, следует ли официально разрешать。По местному законодательству，С момента подачи официального заявления Контролирующий орган，Четкое решение по ответу должно быть принято в течение шести месяцев.，Подсчет предварительных приготовлений，Общий цикл обычно составляет от пяти до девяти месяцев.。

Причина, по которой Кипр способен привлечь большое количество валютных гигантов для укоренения，Его превосходный эффект налоговой депрессии незаменим。Страна имеет одно из самых низких корпоративных налоговых бремени среди всех стран-членов ЕС.，Его установленная законом ставка корпоративного подоходного налога зафиксирована на чрезвычайно низком уровне в 12,5% круглый год.。Еще более щедрым является，Кипр облагает нулевыми ставками определенные корпоративные доходы，И при выплате дивидендов сторонним лицам не будет взиматься абсолютно никакой налог.。Плюс страна имеет чрезвычайно разветвленную сеть соглашений об избежании двойного налогообложения с десятками стран по всему миру.，Это позволяет транснациональным брокерам размещать здесь свои европейские штаб-квартиры для максимизации прибыли.，Максимизируйте преимущества налогового планирования。

Регистратор компаний имеет абсолютное право вето на наименование учреждений по обмену иностранной валюты.。Самая основная красная линия – это，Название компании по обмену валюты должно и может заканчиваться только словом «LIMITED».，Любые другие причудливые суффиксы никогда не допускаются.。в значении имени，Любое использование, которое может указывать на незаконную финансовую деятельность, строго запрещено.，Или попытайтесь отмахнуться от слов, которые предполагают королевское происхождение или официальную поддержку правительства.。также，Название компании не может содержать государство、Деликатные топонимы, такие как национальные или местные органы власти.，и не следует путать с существующими названиями компаний.。Если заявитель настаивает на названии на иностранном языке，Секретариат потребует точный перевод на английский язык.，обеспечить, чтобы его название не противоречило общественным интересам。

Как профессиональное учреждение, активно занимающееся оффшорными финансами.，Гонконг Huitong предоставляет комплексные услуги «под ключ»。на начальном этапе，Мы помогаем вам создать стандартную кипрскую инвестиционную компанию (CIF), которая полностью соответствует требованиям CySEC.，И обеспечить назначение секретаря компании сроком на один год и базовую трастовую поддержку.。В критической стадии，Старший эксперт по соблюдению требований подготовит для вас бизнес-план по обмену валют.、Чрезвычайно сложное руководство по эксплуатации и руководство по борьбе с отмыванием денег，И поможем в закрытии вопросов по открытию счета банка маркет-мейкера.。На заключительном этапе спринта，У нас есть полное право подать заявку в CySEC от вашего имени. 144-03-01 Бланки заявлений и массивные файлы，Спокойно отвечайте на все официальные запросы.，И спланируйте последующую трансграничную паспортную декларацию ЕС.，Убедитесь, что ваша европейская валютная финансовая территория начинается гладко。