Гонконг SFC Категория 1 (Торговля ценными бумагами) Руководство по регистрации заявки на получение лицензии

Лицензии типа 1 (торговля ценными бумагами) выдаются Гонконгской комиссией по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах (SFO), принятым в 2003 году.。

исполнение сделки、Консультирование по ценным бумагам и дискреционному управлению активами может соответственно включать Раздел 1.、4и 9 категорий деятельности。Является ли приложение объединенным и может ли ответственное лицо осуществлять несколько видов деятельности，Должно быть основано на реальном бизнесе、опыт、Возможности надзора, а также проверка и определение Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая。

Когда корпорация с лицензией типа 1 намеревается предоставлять услуги, связанные с виртуальными активами，Должен быть нажат продуктом、торговая платформа、клиент、осуществлять、Проверьте условия хранения и лицензирования на соответствие текущим требованиям SFC.。Необходимо ли изменить условия、Можно использовать только интегрированные счета или можно ли хранить активы клиента，Не делайте обобщений, не отходя от конкретных моделей.。

Обеспечить маржинальное финансирование с минимальным оплаченным капиталом 1,000 10 000 гонконгских долларов，Ликвидный капитал 300 10 000 гонконгских долларов；Удержание оплаченного капитала клиентских активов 500 10 000 гонконгских долларов；Для чистых представляющих агентов не существует требований к оплаченному уставному капиталу.，Ликвидный капитал 50 10 000 гонконгских долларов。

Заявитель должен быть компанией, зарегистрированной в Гонконге или компанией за пределами Гонконга, зарегистрированной в соответствии с Постановлением о компаниях.，и поддерживать доступность для эффективного надзора、Управление, соответствующее бизнесу、персонал、Записывать、Устройство системы и помещений。Существуют риски, связанные с использованием только почтового ящика или механизмами, которые не могут поддерживать операции.，Однако форма помещения оценивается Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам в каждом конкретном случае.。

Каждый регулируемый вид деятельности обычно должен иметь как минимум двух ответственных должностных лиц.，Хотя бы один из них должен быть исполнительным директором.，И должен быть хотя бы один ответственный человек, который всегда сможет контролировать бизнес.。Соответствующий опыт、Опыт управления、знание местного законодательства、Экзамены и освобождения оцениваются на основе индивидуального опыта и предполагаемой контролируемой деятельности.。

Лицензированные корпорации должны определить лиц, ответственных за восемь основных функций.，и убедитесь, что у него есть достаточные разрешения、Ресурсы и подотчетность。Общий управленческий надзор и основные функциональные руководители основных направлений бизнеса обычно должны быть исполнительными директорами и ответственными должностными лицами.；Местонахождение и режим неполного рабочего времени должны обеспечивать фактическое выполнение обязанностей.。

Бизнес-планы и финансовые прогнозы должны охватывать бизнес.、клиент、доход、расходы、Финансовые ресурсы и источники финансирования，и соответствует форме заявки。Прогнозный период и механизмы вливания резервного капитала определяются в соответствии с требованиями Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая.，Оно не может ограничиваться первыми шестью месяцами.。

Обязательства CSRC по предоставлению услуг зависят от получения полных заявок.，Нет гарантии одобрения или фиксированного времени завершения.。Количество запросов и фактическое время цикла зависят от бизнеса.、персонал、финансовые ресурсы、Расположение виртуальных активов、Полнота материала и ответ заявителя。

Частота деклараций и уведомлений о финансовых ресурсах, а также деловых ограничений после падения ниже применимых пороговых значений или уровней предупреждения.，По типу лицензированной корпорации、Условия лицензирования и применение настоящих Правил по ценным бумагам и фьючерсам (финансовым ресурсам)。На этой странице не обобщаются все ситуации, чтобы автоматически приостанавливать все новые операции.。

Лицензированные корпорации и частные лица должны подавать ежегодные отчеты и платить соответствующие ежегодные сборы в соответствии с действующими правилами Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам.。отказ от ежегодной платы、Дата окончания срока、Дополнительные сборы и последствия приостановки или отзыва могут быть скорректированы.，Пожалуйста, обратитесь к уведомлению WINGS Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая и странице с текущей годовой комиссией.。

Приобретение лицензированной корпорации или ее контролирующего органа верхнего уровня требует юридического、финансы、Клиентские активы и нормативная проверка。Лицу, которое намеревается стать крупным акционером или увеличить его долю, обычно необходимо получить предварительное одобрение Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам в соответствии с разделом 132 Постановления о ценных бумагах и фьючерсах.；Конкретные сделки и юридические последствия должны быть подтверждены независимым юристом.。

Не включать автоматически。фьючерсы、Автоматизированные торговые платформы и услуги виртуальных активов следует проверять отдельно по продуктам и видам деятельности в Категории 2.、Категория 7 или AMLO и другие соответствующие системы и применимые условия。

Подача заявления или получение принципиального заключения не означает, что вам официально разрешено осуществлять деятельность.。Окончательное разрешение должно быть сначала подтверждено.、Лицензионные условия и предпосылки для начала предпринимательской деятельности；Техническое тестирование следует отличать от реальных клиентских средств и регулируемых транзакций.。

Не может рассматриваться как одно и то же одобрение。Разрешение на ведение бизнеса по оценке регулирующего органа；Банки самостоятельно проверяют клиентов、Источник средств и цель счета。Получение лицензии или принципиального одобрения не гарантирует открытие счета.、Очистка доступа и постоянное обслуживание аккаунта。

Можно обратиться кИнформация о надзоре и заявке лицензирующего органа SFC № 1 Гонконга，Проверьте соответствующие системы и информацию об обработке.。

Новые продукты в первую очередь、Категория клиента、Индивидуальное сравнение потоков капитала и сфер деятельности с существующими регистрациями или разрешениями.。Если оно выходит за рамки или влияет на применимые условия，Соответствующие изменения должны быть внесены、Он будет запущен после уведомления или отдельного приложения.。

Аутсорсинг не означает передачу обязанностей лицензированного лица.。Рекомендуется уточнить объем услуг.、доступ к данным、аудит、отчет об аварии、Механизмы обеспечения ресурсами и выхода，и сохранить достаточный внутренний персонал для контроля над поставщиками。

Сравните юридические названия、Регистрационный номер или номер лицензии、Авторизованный бизнес、Условия лицензирования и актуальный сайт。Бренд группы、Личность дочерних компаний и агентов не может заменить полномочия организации-заказчика.，Необходимо сверить с официальными записями и лицензионными документами.。

Сначала проверьте, выполняются ли условия лицензии.，Организовать временный надзор、Деловые ограничения и передачи，и заполните соответствующие уведомления персонала или утверждения нового найма。Номинальные заменители не могут устранить пробелы в фактическом исполнении обязанностей.。

Рекомендуется записывать жалобы.、Продукты и задействованные люди、Срок обработки、Доказательства и выводы，и информировать клиентов о применимых каналах обновления.。Процессы следует исправлять при обнаружении системных проблем.，Вместо того, чтобы просто закрыть один тикет。