1. Сфера деятельности и сопутствующая деятельность лицензии SFC типа 1
Основной брокерский бизнес по ценным бумагам
Категория 1 может охватывать покупку и продажу ценных бумаг в качестве агента или принципала.，и брокер в соответствии с фактическими договоренностями、Андеррайтинг、Размещение、Введение и распределение средств。параметры、Являются ли фонды и другие продукты ценными бумагами，Тем не менее необходимо подтвердить соответствие юридическому определению и структуре продукта.。
Дополнительная деятельность и маржинальное финансирование
Частичная категория 4、Исключения могут применяться к деятельности Категории 6 или 9, если она полностью связана с деятельностью по торговле ценными бумагами Категории 1 и соответствует условиям Постановления о ценных бумагах и фьючерсах.。Корпорации, имеющие лицензию типа 1, предоставляют маржинальное финансирование по ценным бумагам в ходе своей деятельности по торговле ценными бумагами.，Также с учетом применимых исключений、Условия лицензии、Правила финансовых ресурсов и активов клиентов，Вы не можете судить, основываясь только на размере капитала.。
Виртуальные активы и токенизированные продукты
Распространение инвестиционных продуктов, содержащих виртуальные активы、Торговля секьюрити-токенами или предоставление токенизированных услуг по ценным бумагам，Может включать категорию 1 и дополнительные условия SFC для виртуальных активов.。платформа、Применимы ли услуги автоматической торговли категории 7 и другие лицензии?，По юридической природе продукта、Функция сватовства или исполнения、Категории хостинга и клиентов подтверждаются отдельно。
1-й、4、9граница активности класса
исполнение сделки、Консультирование по ценным бумагам и дискреционному управлению активами может соответственно включать Раздел 1.、4и 9 категорий деятельности。Может ли ответственное лицо выполнять несколько видов деятельности, зависит от его опыта.、Компетенции и механизмы практического надзора；Финансовые ресурсы и средства внутреннего контроля должны определяться комплексно с учетом всех видов деятельности и условий лицензии.。
2. Информация об отрасли：Технологическое предприятие SFC № 1, финансируемое Китаем [дело об утверждении закона]
фон виртуального банка：Фулонг Банк
Основан на инвестициях Tencent и других компаний.Валютное управление Гонконга (HKMA)：виртуальный банк。2022Получены лицензии Типа 1 и Типа 4 в ноябре.，Бизнес расширился от депозитной иностранной валюты до сферы управления активами в соответствии с законом.，Утверждено для предоставления услуг по торговле продуктами фонда в приложении.。
Интернет-брокерство：Футу/Тигр/Восточная Фортуна
Футу (Трейдинг гепардов)、Tiger International (YAX) и Oriental Fortune (Hafu Securities) завершили утверждение обновления лицензии №1.，Разрешено предоставлять клиентам услуги по торговле виртуальными активами типа «ценные бумаги» в соответствии с законодательством.。
Ведущая китайская фирма по ценным бумагам：Гуотай Цзюньань/Тяньфэн/Цайтун
Компания Guotai Junan International завершила обновление номерного знака №1，Откройте всю цепочку услуг виртуальных активов；Tianfeng International одобрена для «обеспечения операций с виртуальными активами через комплексные счета»；Caitong International использует номерные знаки № 1 и 4 для ведения прямых продаж и брокерского бизнеса.。
Зарубежные филиалы государственных фондов：Харвест Интернэшнл
Основана в 2008 году。Удержать категорию 1、Лицензии класса 4 и класса 9.。Провести стыковку плит №1 и №9 в соответствии с законодательством.，Предоставление прав и интересов глобальным инвесторам、Фиксированный доход、Индексные и многостратегические услуги по управлению активами и торговле。
3. [Уставные правила финансовых ресурсов SFC № 1] (ФРР) стандарт】
| Категории юридических бизнес-моделей | Установленный законом минимальный оплаченный акционерный капитал (Оплаченный капитал) | законный минимумПравила по ценным бумагам и фьючерсам (финансовым ресурсам)：Ликвидный капитал (Ликвидный капитал) |
|---|---|---|
| Предоставление маржинального финансирования по ценным бумагам (Допуск) или любой открытый фонд (ОФК) хранитель |
1,000 10 000 гонконгских долларов | 300 10 000 гонконгских долларов |
| Храните клиентские активы (Абсолютно отсутствует маржинальное финансирование) |
500 10 000 гонконгских долларов | 300 10 000 гонконгских долларов |
| Утвержденный представляющий агент или дилер (Абсолютно никаких клиентских активов не хранится) |
Нет обязательных минимальных требований | 50 10 000 гонконгских долларов |
иллюстрировать：Лицензированные корпорации должны поддерживать применимые минимальные финансовые ресурсы на постоянной основе.。Бизнес-планы и финансовые прогнозы должны демонстрировать, что ресурсы соизмеримы с бизнесом.，Однако на этой странице не указаны «6 месяцев» или «12 месяцев операционных расходов» как единый установленный законом дополнительный буфер для всех предприятий Категории 1 или виртуальных активов.。
4. [Подходящий и надлежащий человек] в соответствии с требованиями SFC. (Соответствовать & Правильный) Юридическая исполнительная структура]
Ответственное лицо (РО)：Каждый регулируемый вид деятельности обычно должен иметь как минимум 2 Утверждены ответственные лица，из которых по крайней мере 1 исполнительный директор，и должен иметь как минимум 1 Ответственный персонал всегда доступен для контроля за операциями.。Это фактическое требование надзора，Не эквивалентно единому постоянному жителю Гонконга или постоянному пребыванию в условиях Гонконга.。
Компетенции РО：Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам на основании академической или профессиональной квалификации、Соответствующий отраслевой опыт、Опыт управления、Комплексная оценка знаний местных нормативных требований и критериев соответствия и надлежащего функционирования.。Ответственные лица категории 1 обычно должны продемонстрировать не менее 3 лет соответствующего опыта работы в отрасли и соответствующий управленческий опыт за последние 6 лет.；конкретный экзамен、Классификация и исключения подтверждаются на основе индивидуального опыта.。
Менеджер основных функций (ВПК)：Лицензированные корпорации должны определить лиц, ответственных за восемь основных функций.，и предоставлять информацию о структуре управления Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам.。Общий управленческий надзор и основные функциональные руководители основных направлений бизнеса обычно должны быть исполнительными директорами.，и быть утвержден ответственным лицом；Вопрос о том, может ли один человек занимать совпадающие должности, должен оцениваться на основе фактического авторитета и ресурсов.。
Разделение функций：сделка в фронт-офисе、Урегулирование、финансы、Должны существовать сдержки и балансы между соблюдением требований и управлением рисками, соразмерные масштабу и риску.。SFC уделяет особое внимание конфликтам интересов и независимости.，Однако нельзя делать общий вывод, что ответственные сотрудники не должны одновременно выполнять функции по обеспечению соблюдения требований в соответствии с законом при любых обстоятельствах.。
предмет и место：Кандидатами обычно должны быть компании, учрежденные в Гонконге, или компании за пределами Гонконга, зарегистрированные в соответствии с Постановлением о компаниях.，и поддерживать доступность для эффективного надзора、с людьми、Записывать、Если система совместима с механизмами активов клиента。Необходимо ли запирать помещения индивидуально или определенным образом，Оценивается Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам на индивидуальной основе.。
5. [Контрольный список обязательной проверки файлов], представленный через электронную платформу WINGS
| Категория файла | Подробности подачи в соответствии с законодательными требованиями |
|---|---|
| Основные корпоративные и финансовые доказательства | Информация о структуре компании и группы、Описание прав контроля и интересов основных акционеров，и поддержка финансовых ресурсов.、Документация помещений и эксплуатационных возможностей。бюджетный период、Банковская информация и сертификаты капитала подготавливаются в соответствии с формой заявления и требованиями CSRC.。 |
| Документы планирования бизнеса и внутреннего контроля | Бизнес-план。Руководство по обеспечению соответствия и блок-схема операций。Политика по борьбе с отмыванием денег (AML)。План обеспечения непрерывности бизнеса и аварийного восстановления (BCP/DRP)。 |
| Документы проверки пригодности исполнительной власти | Личность предлагаемого ответственного должностного лица и лицензированного представителя、Академическая или профессиональная квалификация、История работы、Экзамен или освобождение от уплаты налогов, а также подходящая и правильная информация，и основные функциональные менеджеры и документы о структуре управления。Конкретное доказательство зависит от формы WINGS и требований конкретного случая.。 |
6. Заявление на получение лицензии типа 1 в Гонконге и проверка SFC
первый этап：бизнес、Предметная и кадровая подготовка
Подтвердить бизнес и объем лицензии、Тема заявления、архитектура управления、Ответственное лицо、Менеджер основных функций、финансовые ресурсы、помещение、активы клиента、Механизмы банковского дела и внутреннего контроля，и подготовим документы для заявки。
второй этап：Онлайн-подача в систему WINGS
Отправьте соответствующие формы и вспомогательные материалы через систему CSRC WINGS.，И оплатите корпоративные и индивидуальные сборы за подачу заявления в соответствии с графиком сборов, действующим на момент подачи.。Старые суммы, которые не были проверены текущим графиком комиссий, не будут использоваться на этой странице.。
Третий этап：Полнота и предметный обзор
Комиссия по регулированию ценных бумаг проверяет бизнес、контроль、персонал、Финансовые ресурсы и внутренний контроль，и можете задать дополнительные вопросы。Единого стандарта количества запросов от 3 до 6 туров не существует.，Заявители несут ответственность за материалы и ответы.。
Этап 4：Дополнительные вопросы и решения
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам может потребовать дополнения или завершения определенных вопросов в отдельных случаях.，и может налагать условия на лицензию。Есть ли принципиальное решение?、термин、вливание капитала、Банковские или страховые вопросы решаются индивидуально.。
Пятый этап：Решения SFC и текущие обязанности
Обязательства CSRC по предоставлению услуг зависят от получения полных заявок.，Нет гарантии одобрения или фиксированного времени завершения.。Фактическое время цикла зависит от сложности бизнеса、персонал、финансовые ресурсы、Расположение виртуальных активов、Запросы и ответы заявителей；После получения лицензии вы должны продолжать выполнять нормативные обязанности.。
7. Поддержка заявок категории 1, предоставляемая Hong Kong Express
Создание компании и подбор персонала
может помочьСортировка компаний в Гонконге、Структура управления и кадровые потребности，И проверить информацию о кандидатах ответственного персонала и основных функциональных менеджеров.。фактический прокат、Утверждение и исполнение заявителем、Кандидаты и Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам принимают независимые решения.。
Основные юридические документы и инфраструктура обеспечения соответствия
Может помочь в подготовке бизнес-планов на основе реального бизнеса.、финансовый прогноз、Разделение обязанностей、ПОД/ФТ、активы клиента、Непрерывность бизнеса и другие документы внутреннего контроля。Бюджетный период и объем документов определяются в соответствии с требованиями заявки.。
Приложение WINGS и защитный агент
Может помочь WINGS в подаче документов при наличии письменного разрешения.、Информация о финансовых ресурсах и подготовка нормативного запроса，и координировать банк、Аудиторские или юридические услуги。Заявители несут ответственность за материалы и ответы.；Открытие банковского счета、Принципиальные решения и формальное лицензирование не гарантируются.。
8. Лицензия SFC № 1 в Гонконге: основные юридические вопросы и ответы (Часто задаваемые вопросы)
Лицензии типа 1 (торговля ценными бумагами) выдаются Гонконгской комиссией по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах (SFO), принятым в 2003 году.。
исполнение сделки、Консультирование по ценным бумагам и дискреционному управлению активами может соответственно включать Раздел 1.、4и 9 категорий деятельности。Является ли приложение объединенным и может ли ответственное лицо осуществлять несколько видов деятельности，Должно быть основано на реальном бизнесе、опыт、Возможности надзора, а также проверка и определение Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая。
Когда корпорация с лицензией типа 1 намеревается предоставлять услуги, связанные с виртуальными активами，Должен быть нажат продуктом、торговая платформа、клиент、осуществлять、Проверьте условия хранения и лицензирования на соответствие текущим требованиям SFC.。Необходимо ли изменить условия、Можно использовать только интегрированные счета или можно ли хранить активы клиента，Не делайте обобщений, не отходя от конкретных моделей.。
Обеспечить маржинальное финансирование с минимальным оплаченным капиталом 1,000 10 000 гонконгских долларов，Ликвидный капитал 300 10 000 гонконгских долларов；Удержание оплаченного капитала клиентских активов 500 10 000 гонконгских долларов；Для чистых представляющих агентов не существует требований к оплаченному уставному капиталу.，Ликвидный капитал 50 10 000 гонконгских долларов。
Заявитель должен быть компанией, зарегистрированной в Гонконге или компанией за пределами Гонконга, зарегистрированной в соответствии с Постановлением о компаниях.，и поддерживать доступность для эффективного надзора、Управление, соответствующее бизнесу、персонал、Записывать、Устройство системы и помещений。Существуют риски, связанные с использованием только почтового ящика или механизмами, которые не могут поддерживать операции.，Однако форма помещения оценивается Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам в каждом конкретном случае.。
Каждый регулируемый вид деятельности обычно должен иметь как минимум двух ответственных должностных лиц.，Хотя бы один из них должен быть исполнительным директором.，И должен быть хотя бы один ответственный человек, который всегда сможет контролировать бизнес.。Соответствующий опыт、Опыт управления、знание местного законодательства、Экзамены и освобождения оцениваются на основе индивидуального опыта и предполагаемой контролируемой деятельности.。
Лицензированные корпорации должны определить лиц, ответственных за восемь основных функций.，и убедитесь, что у него есть достаточные разрешения、Ресурсы и подотчетность。Общий управленческий надзор и основные функциональные руководители основных направлений бизнеса обычно должны быть исполнительными директорами и ответственными должностными лицами.；Местонахождение и режим неполного рабочего времени должны обеспечивать фактическое выполнение обязанностей.。
Бизнес-планы и финансовые прогнозы должны охватывать бизнес.、клиент、доход、расходы、Финансовые ресурсы и источники финансирования，и соответствует форме заявки。Прогнозный период и механизмы вливания резервного капитала определяются в соответствии с требованиями Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая.，Оно не может ограничиваться первыми шестью месяцами.。
Обязательства CSRC по предоставлению услуг зависят от получения полных заявок.，Нет гарантии одобрения или фиксированного времени завершения.。Количество запросов и фактическое время цикла зависят от бизнеса.、персонал、финансовые ресурсы、Расположение виртуальных активов、Полнота материала и ответ заявителя。
Частота деклараций и уведомлений о финансовых ресурсах, а также деловых ограничений после падения ниже применимых пороговых значений или уровней предупреждения.，По типу лицензированной корпорации、Условия лицензирования и применение настоящих Правил по ценным бумагам и фьючерсам (финансовым ресурсам)。На этой странице не обобщаются все ситуации, чтобы автоматически приостанавливать все новые операции.。
Лицензированные корпорации и частные лица должны подавать ежегодные отчеты и платить соответствующие ежегодные сборы в соответствии с действующими правилами Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам.。отказ от ежегодной платы、Дата окончания срока、Дополнительные сборы и последствия приостановки или отзыва могут быть скорректированы.，Пожалуйста, обратитесь к уведомлению WINGS Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая и странице с текущей годовой комиссией.。
Приобретение лицензированной корпорации или ее контролирующего органа верхнего уровня требует юридического、финансы、Клиентские активы и нормативная проверка。Лицу, которое намеревается стать крупным акционером или увеличить его долю, обычно необходимо получить предварительное одобрение Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам в соответствии с разделом 132 Постановления о ценных бумагах и фьючерсах.；Конкретные сделки и юридические последствия должны быть подтверждены независимым юристом.。
9. Дело о лицензии SFC № 1 на торговлю ценными бумагами в Гонконге
10. Соответствующие правила、Нормативная информация и дополнительная литература
| Категория данных | Сопутствующая информация |
|---|---|
| Профессиональный перевод | |
| Законодательство и нормативные руководства | |
| Лицензионные и контролирующие органы |
|
| Связанные лицензии | |
| Источники проверки фактов для этой страницы |
|
