1. Функции и правила лицензии TCSP Гонконга
Тип 1: Общие корпоративные услуги
В основном уполномочен обеспечивать создание корпораций、Укажите зарегистрированный/служебный адрес，и служить или организовывать работу других в качестве директоров компании、Базовые корпоративные услуги, такие как секретарские услуги и встречи с номинальными акционерами.。
Тип 2: Доверительное и хранение виртуальных активов
Разрешение действовать в качестве доверительного управляющего «выраженного доверия»。Внебиржевая торговля виртуальными активами в соответствии с законодательством (внебиржевой) и базовая структура соответствующей модели доверительного хранения，Помощь в стыковкесчет в банке ВАоткрыть。
Строгое соблюдение законодательства по ПОД/ФТ
«Борьба с отмыванием денег и терроризмом»Сбор средствПравила(АМЛО) Глава 615.。Обеспечьте соблюдение высоких стандартов комплексной проверки клиентов (CDD)、Мониторинг транзакций и правила перемещения。
Уголовное наказание за деятельность без лицензии
Нелицензированные операции строго запрещены законом.。В соответствии с разделом 53F AMLO(1) полоска，Ведение бизнеса TCSP в Гонконге без лицензии является преступлением.，После осуждения，Ему грозит максимальный штраф в размере 100 000 гонконгских долларов и 6 месяцев тюремного заключения.。
2. Условия подачи заявки и финансовые требования для получения лицензии TCSP
| Обзор категорий функций | Правовые стандарты и определение объектов освобождения |
|---|---|
| Юридические требования к уставному капиталу (трастовая корпорация) | Согласно Постановлению о доверительном управлении，Если зарегистрирована как трастовая компания，Выпущенный акционерный капитал должен составлять не менее 3,000,000 Гонконгский доллар，И должен заплатить как минимум такую же сумму наличными.，Или предоставить банковский депозитный сертификат。Общий тип 1 Для корпоративных услуг не существует установленного законом конкретного ограничения капитала.。 |
| Законодательно освобождение от подачи заявления на получение лицензии | В соответствии со статьей 53B AMLO：орган по аккредитации (банк)、Работаем в Гонконгелицензированная корпорация (лицензия SFC，А TCSP является дочерним предприятием)、специалисты по бухгалтерскому учету (Сертифицированный бухгалтер/практикующая корпорация)、юристы (Юрист/иностранный юрист)。 |
| Обязательства по соблюдению для освобожденных лиц | Вышеупомянутое заявление об освобождении Лицензия ТКСПпрофессионалы，При предоставлении трастовых или корпоративных услуг，Полное соблюдение графика AMLO по-прежнему требуется по закону. 2 Комплексная проверка клиентов, как указано в (CDD) и строгие требования к ведению учета。 |
3. [Подходящее и надлежащее лицо] в соответствии с требованиями Реестра компаний. (Соответствовать & Правильный) Обзор стандартов]
Объекты юридической экспертизы：Все индивидуальные предприниматели、Партнер、Директора и «конечные владельцы» (Конечный владелец)» обязаны предоставить директору заявление TCSP4 или TCSP5 в соответствии с законом для прохождения строгой проверки анкетных данных (за исключением специалистов, которые имеют право на вышеупомянутое освобождение)。
Определите конечного владельца：Юридически относится к прямому или косвенному владению/контролю корпорации. 25% Вышеуказанный акционерный капитал，или иметь право осуществлять 25% Права голоса выше，или физическое лицо, осуществляющее окончательный управленческий контроль。Сама холдинговая компания в эту категорию не попадает.，Должен проникнуть к физическому лицу。
Юридические основания для отказа (Причина дисквалификации)：Были осуждены за преступления AMLO、Финансирование терроризма、Незаконный оборот наркотиков или серьезная организованная преступность；Совершили преступление, связанное с отмыванием денег за границей или нечестным мошенничеством.；или являются невыписанными банкротами и корпорациями, находящимися в стадии ликвидации，Будет напрямую отказано в лицензии в соответствии с законом。
Красная линия одобрения изменения：Любое лицо становится новым конечным владельцем бизнеса лицензиата.、Перед партнером или директором，Необходимо получить предварительное письменное одобрение от директора。Нарушители без уважительных причин могут быть оштрафованы на 50 000 гонконгских долларов и заключены в тюрьму на 6 месяцев.。
4. Информация, необходимая для подачи заявления на получение лицензии TCSP Гонконга
| Категория файла | Детали подачи юридических требований и интерпретация соответствия |
|---|---|
| Базовые документы по корпоративной и кадровой проверке | Копия действующего свидетельства о регистрации бизнеса。Биографии директоров и высшего руководства。Все предусмотренные законом «заявления о соответствии и правильности», которые должны быть заполнены и подписаны рецензентом.(Таблица TCSP4 / TCSP5)。 |
| Система внутреннего контроля коммерческой деятельности и борьбы с отмыванием денег | бизнес-план。Соответствие графику 2 AMLO ПОД/ФТ Руководство по политикам и процедурам (охватывает расширенную комплексную проверку EDD、Проверка санкций、Процесс сообщения о подозрительных транзакциях STR и меры по управлению рисками)。 |
| Документация, подтверждающая конкретную квалификацию | Если вы подаете заявку на создание трастовой компании，Должен предоставить не менее 300 Сертификат банковского вклада/вливания капитала на сумму 10 000 гонконгских долларов。Если директор/акционер является освобожденным профессионалом，Необходимо предоставить копию свидетельства о профессиональной квалификации.。 |
5. Процесс подачи заявки и этапы утверждения
первый этап：Учреждение юридического лица и подготовка документов (о 3-4 неделя)
Полная регистрация компании с ограниченной ответственностью в Гонконге。Напишите политику и бизнес-план ПОД/ФТ.。Соберите справочную информацию и документы-декларации о «соответствии и правильности» для всех директоров и UBO.。
второй этап：Официальная подача заявления в ЗАГС
Отправьте форму TCSP1 и приложения к ней через онлайн-систему TCSP или лично.，и внесите единоразовый платеж 3,440 Плата за подачу заявления в гонконгских долларах и 975 Плата за проверку анкетных данных в гонконгских долларах/чел.。
Третий этап：Законодательная проверка и дополнительные запросы (о 3-6 месяцы)
Политика борьбы с отмыванием денег Реестра компаний в отношении подачи заявок、Строгий анализ и проверка финансовой устойчивости и опыта работы на руководящих должностях.，В течение этого периода могут быть направлены дополнительные запросы материалов.。
Этап 4：Утверждение и включение в реестр
После прохождения обзора，Директор выдает лицензии в соответствии с законодательством。Имя и служебный адрес лицензиата будут публично включены в «Реестр лицензиатов трастовых компаний или поставщиков услуг компаний».。
Пятый этап：Ежедневный надзор за соблюдением требований после лицензирования
Лицензия обычно действительна в течение 3 Год。Лицензиаты должны безоговорочно сотрудничать с нерегулярными выборочными проверками Реестра компаний в коммерческих помещениях и проверками файлов AML/CDD.。
6. виртуальные активы(Вирджиния)бизнес、Разделение доверия и [красная линия соблюдения законодательства]
Правовые требования к сегрегации фондов счетов VA：В внебиржевом бизнесе или в сфере хранения токенов，Лицензия TCSP позволяет хранить законную валюту/виртуальные активы клиентов в доверительной модели.。Должны быть созданы отдельные трастовые субсчета.，Категорически запрещено смешивать его с собственными средствами компании.。
Нормативные границы VASP/SFC：TCSP применим только к чисто трастовым и корпоративным агентским услугам.。Если вы напрямую управляете платформой для торговли виртуальными активами (НДСП)，Должен отчитываться перед Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга в соответствии с законом. (СФК) Подайте заявку на лицензию VASP с чрезвычайно высоким порогом。
Проверка на месте и ведение учета «красных линий»：Регистратор имеет право в любое время войти в служебные помещения лицензиата для проверки и копирования записей транзакций.。Юридические записи (включая проекты комплексной проверки CDD) должны храниться надлежащим образом в течение как минимум 5-6 Год。Отказ от сотрудничества с проверкой является уголовным преступлением。
Уведомление об изменениях установленных законом красных линий：Имя лицензиата、адрес、Любые изменения в деталях руководителя или UBO.，Должно быть после того, как произошло изменение 1 Отправьте форму TCSP6 в течение одного месяца для отчета в соответствии с законом.，Нарушители без уважительных причин будут оштрафованы на 50 000 гонконгских долларов.。
7. Плата за подачу заявления и стоимость перевода подставной компании
| Стадия слияния и поглощения / элементы обзора | Юридические процедуры и график практической работы | Оценка бюджета слияний и поглощений на рынке (гонконгский доллар) |
|---|---|---|
| Поиск предмета и комплексная проверка | Поиск целей соответствия в списке лицензиатов。Проводить строгую юридическую и финансовую проверку，Проверьте записи о нарушениях AML и потенциальные скрытые обязательства. (о 1-2 месяцы)。 | Плата за комплексную проверку и консультации：10Десять тысяч – 3010 000 гонконгских долларов |
| Оценка акционерного капитала и структура сделки | Подписать договор о приобретении долевого участия。Оценка рассмотрения и переговоры для подставных компаний, имеющих лицензию TCSP (о 1 месяцы)。 | Оценка предмета：50Десять тысяч – 20010 000 гонконгских долларов |
| Одобрение регулирующих органов и предоставление акционерного капитала | Новые акционеры/новые директора подают форму TCSP3 в соответствии с законом, чтобы получить предварительное одобрение «подходящего и надлежащего человека» от Реестра компаний.。После одобрения обработайте передачу и доставку акций иЗаконодательные измененияУведомить (о 1-3 месяцы)。 | Установленная законом плата за одобрение：Тысячи гонконгских долларов；Плата за передачу：5Десять тысяч – 2010 000 гонконгских долларов |
8. Лицензия TCSP Гонконга от Hong Kong Huitong，Агентский сервис подачи заявок
Заявка на новую лицензию и корпоративное учреждение
ручкаРегистрация компании с ограниченной ответственностью в Гонконгеи архитектурное строительство。Соответствующие юридическим требованиям директора, отвечающие требованиям Реестра компаний к «соответствию и надлежащего качества»，Полностью уполномоченный агент для представления ДиректоруФорма TCSP1 и отвечать на вопросы по существу。
Система внутреннего контроля ПОД и обучение проверке
Напишите строго соответствующий график AMLO 2 Обязательное руководство по соблюдению требований по борьбе с отмыванием денег。Разработать формы проверки CDD/KYC и подозрительные транзакции, соответствующие законодательным требованиям. (СТР) Процесс отчетности о внутренних переводах。
Слияния и поглощения подставной компании и закрытие сделки
Помощь в поиске чистых подставных компаний, имеющих лицензию TCSP и не имеющих незаконных обязательств.。Проведение углубленной юридической и финансовой проверки，Полные полномочия по представлению одобрения на смену UBO/директора и доставке уставного документа о передаче капитала директору.。
9. Гонконгский траст или компания-поставщик услуг (TCPS) Номерной знак Ответы на часто задаваемые вопросы
Согласно Положению о борьбе с отмыванием денег，Предоставляется на коммерческой основе в Гонконге：Создать корпорацию、Укажите зарегистрированный/служебный адрес、Работать корпоративным директором/секретарем、Выполняет функции доверительного управляющего и номинального держателя акций.，Все подпадает под действие регулирования。
Для обычных корпоративных агентских услуг не требуется минимального уставного капитала.。Если она зарегистрирована как «трастовая компания» в соответствии с законом для ведения эксклюзивного доверительного и депозитарного бизнеса.，Согласно Постановлению о доверительном управляющем, выпущенный акционерный капитал не должен быть менее 300 10 000 гонконгских долларов。
В соответствии со статьей 53B AMLO，государственные учреждения、орган по аккредитации (банк)、Корпорации, лицензированные SFC и управляющие дочерними предприятиями в Гонконге、и специалисты по обязательному бухгалтерскому учету и юристы，Юридически освобожден от подачи заявления на получение лицензии。
Абсолютно запрещено。TCSP применим только к доверительной модели хранения и вспомогательным корпоративным услугам.。Непосредственное управление протоколами DeFi или транзакциями сопоставления виртуальных активов.，В юрисдикции SFC，Необходимо подать заявку на получение строгих лицензий VASP и лицензий на торговлю ценными бумагами отдельно.。
Официальная плата за подачу заявления составляет 3,440 Гонконгские доллары (обновлено как 2,910 гонконгский доллар)。также，Для каждого физического лица или корпорации, которые по закону обязаны пройти проверку биографических данных на предмет «пригодности и надлежащего качества».，Требуется дополнительная оплата на человека. 975 Стоимость экзамена в гонконгских долларах，Сборы не подлежат возврату。
Потому что банки чрезвычайно строги в отношении криптофондов.，Требуется копия лицензии TCSP.、Полная политика ПОД/ФТ，И предоставьте юридические документы, подтверждающие, что бизнес применяет механизм изоляции доверия.，Обеспечить абсолютное физическое разделение средств клиента и собственных средств компании.。
Заявление о создании новой организации и проверка соответствия обычно требуют 3-6 месяцев (общий период около 6-10 месяцев)。Если осуществляются слияния и поглощения акционерного капитала，В сочетании с юридической комплексной проверкой подайте заявку директору на одобрение смены UBO/директора.，Общий срок доставки обычно составляет 5-9 месяцы。
По данным АМЛО №. 9 полоска，Сотрудники правоохранительных органов имеют право входить в служебные помещения в любое время。Сосредоточьтесь на комплексной проверке клиентов (CDD) Рукопись、Процесс мониторинга транзакций и записи соответствия。Отказ от сотрудничества при проверке и сдаче документов является уголовным преступлением.。
«Предварительное одобрение» должно быть реализовано。Любой человек становится новым конечным владельцем лицензированной корпорации.、Перед партнером или директором，Форма TCSP3 должна быть отправлена для получения письменного одобрения от директора.。Без уважительных причин «сначала сесть в автобус, а потом оплатить билет» может наказаться штрафом и тюремным заключением.。
Лицензия обычно действительна в течение 3 Год。Если лицензиат желает продолжить деятельность，Должна быть выдана до истечения срока действия лицензии 60 или раньше，Отправьте форму TCSP2, чтобы подать заявку на продление в соответствии с законом.。Несвоевременная подача заявки приведет к автоматическому истечению срока действия лицензии.。
Директор имеет законное право принимать дисциплинарные меры.。включая общественное осуждение、Издать ограниченный по времени приказ о корректировке，и наложить максимальный штраф в размере до 500,000 Огромный административный штраф в гонконгских долларах，В серьезных случаях лицензия будет отозвана напрямую.。
Должно быть до даты предполагаемого закрытия бизнеса.，Уведомите директора о намерении прекратить деятельность и о конкретной дате через форму TCSP7 в соответствии с законом.。В этот день Регистратор официально аннулирует его лицензию и удалит его из реестра.。Несообщение о нарушении является преступлением。
10. Лицензия Гонконгского траста или поставщика услуг компании — образец
11. Обмен соответствующими справочными материалами：
- 1、Рекомендации по лицензированию поставщиков услуг трастов или компаний-Реестр компаний Гонконга
- 2、Реестр лицензиатов трастовых или корпоративных услуг-Реестр компаний Гонконга
- 3、Часто задаваемые вопросы по лицензированию трастовых или корпоративных поставщиков услуг-Реестр компаний Гонконга
- 4、Подайте заявку на получение лицензии трастового или корпоративного поставщика услуг-Реестр компаний Гонконга
- 5、Запрос по списку лицензиатов услуг траста или компании-Информация правительства Гонконга в Интернете
- 6、Заявление на получение лицензии траста или поставщика услуг компании-Реестр компаний Гонконга
