Лицензия FSA Японии на управление фондами (Инвестиционная и прикладная отрасль) Руководство по регистрации приложения

разделен на：Индустрия использования инвестиций (полные полномочия по управлению фондами)、Индустрия инвестиционных консультаций (только предоставление инвестиционных консультаций)，самый низкий порог)、Первый/второй тип практики финансового права (включая продажу и предложение ценных бумаг или долей фонда)。Решение, основанное на доступе к средствам и полномочиях по принятию решений。

Законный уровень для обычных номерных знаков составляет 5,000 Десять тысяч юаней。Если вы подаете заявку на «Индустрию использования инвестиций для квалифицированных инвесторов (масштаб управления ≤ 20 миллиардов иен)»，Минимальные пороговые значения капитала и чистых активов снижены до 1,000 Десять тысяч юаней。

Кандидаты должны продемонстрировать фактическое управление、Персонал и производственные мощности соответствуют требованиям соответствующей отрасли торговли финансовыми продуктами.。Форма офиса、Зарубежные организации и планы аутсорсинга должны быть проверены в соответствии с категорией приложения.，Нельзя сделать вывод, что какой-либо общий офис является незаконным или что все должности должны использовать одну и ту же конфигурацию.。

менеджеры、Персонал, работающий с активами, и персонал, отвечающий за соблюдение требований, должен обладать знаниями, соизмеримыми с их обязанностями.、Опыт и честность。FSA по сфере деятельности、Отдел шкалы и персонала для предметного обзора，Официальные рекомендации не устанавливают единое минимальное резюме сроком на один год.。

Условное разрешение。Новый законопроект разрешает передавать попечителям такие услуги, как соблюдение законодательства и оценка чистой стоимости активов.；Иностранному капиталу даже разрешено по закону предоставлять полные инвестиционные полномочия зарубежным лицензированным учреждениям.，Внутри компании необходимо удерживать только специалистов, способных выполнять руководящие указания.。

Необходимо предоставить «Заявление о бизнес-методе» и внутренние процедуры.、Биографические данные руководителя и залог отсутствия банкротства、итоговый отчет компании、Расчет чистых активов и план доходов и расходов на ближайшие три года，и детализация структуры конкретных связанных лиц и крупных акционеров.。

В руководстве Японского агентства финансовых услуг говорится, что предварительная консультация в среднем занимает от 3 до 4 месяцев.，Но оно будет существенно различаться в зависимости от сложности бизнеса и изменений решения.。Срок рассмотрения официальных заявок может быть пересмотрен.、Влияние механизмов проверки персонала и разрешения споров，Нецелесообразно указывать срок от 6 до 12 месяцев в качестве установленной законом гарантии.。

Иностранные инвесторы, соответствующие условиям, могут быть освобождены от требования по японскому знанию.。Если зарубежное дочернее учреждение уже имеет опыт лицензирования，Доступно через Офис доступа к финансовым рынкам. (FMEO)«Отправьте досье заявки на английском языке на протяжении всего процесса、Участвовать в предварительном просмотре видео и отвечать на последующее наблюдение。

не может быть обобщен。Эта система применяется только к инвесторам, которые соответствуют определенным структурам инвесторов.、Методы сбора и условия реализации планов коллективных инвестиций；управлять、Набор персонала、Продажи и предоставление услуг японским инвесторам по-прежнему должны оцениваться отдельно на основе фактической деятельности.。

Лицензия не имеет фиксированного срока действия.，Нет системы «ежегодного продления лицензии»。Тем не менее, реализация «реализма» постоянного наблюдения，Чистые активы должны постоянно поддерживаться выше установленного законом минимального предела.。После вступления в ассоциацию, такую ​​как JIAA, вам необходимо платить ежегодный взнос в зависимости от вашего дохода и согласиться на надзор за соблюдением требований.。

Если фактические чистые активы ниже требований законодательства、Дисквалифицирующие обстоятельства руководителя (например, судимость или участие в банде)、Нарушение правил сегрегации и хранения средств клиентов，или не может разумно объяснить рациональность распределения комиссионных за продажу，им грозит немедленное суровое административное наказание.。

Некоторые центральные или местные агентства запустят планы поддержки иностранных финансовых предприятий，Но квалификация、Диапазон стоимости、Соотношение и верхний предел изменятся.。Пожалуйста, ознакомьтесь с действующими официальными правилами сбора средств.，Субсидии не следует рассматривать как неизбежное финансирование.。

Управление инвестициями следует отличать、Финансирование привлечения акционерного капитала, агентских продаж и другой деятельности，И определить категорию I в соответствии с указаниями Агентства финансовых услуг.、Лицензии класса II или связанные с ним лицензии и исключения，Само название управления фондом не может охватывать все。

Можно обратиться кИнформация о надзоре и подаче заявления на получение лицензии на управление фондами в Японии от органа FSA.，Проверьте соответствующие системы и информацию об обработке.。

Подача заявления или получение принципиального заключения не означает, что вам официально разрешено осуществлять деятельность.。Окончательное разрешение должно быть сначала подтверждено.、Лицензионные условия и предпосылки для начала предпринимательской деятельности；Техническое тестирование следует отличать от реальных клиентских средств и регулируемых транзакций.。

Не может рассматриваться как одно и то же одобрение。Разрешение на ведение бизнеса по оценке регулирующего органа；Банки самостоятельно проверяют клиентов、Источник средств и цель счета。Получение лицензии или принципиального одобрения не гарантирует открытие счета.、Очистка доступа и постоянное обслуживание аккаунта。

Новые продукты в первую очередь、Категория клиента、Индивидуальное сравнение потоков капитала и сфер деятельности с существующими регистрациями или разрешениями.。Если оно выходит за рамки или влияет на применимые условия，Соответствующие изменения должны быть внесены、Он будет запущен после уведомления или отдельного приложения.。

Сравните юридические названия、Регистрационный номер или номер лицензии、Авторизованный бизнес、Условия лицензирования и актуальный сайт。Бренд группы、Личность дочерних компаний и агентов не может заменить полномочия организации-заказчика.，Необходимо сверить с официальными записями и лицензионными документами.。

Оба могут изменить отношения контроля.。Прямые и косвенные пакеты акций должны быть определены до начала торгов.、Значительное влияние и изменения в окончательном контроллере，Проверьте процедуры утверждения или уведомления，и пропишите нормативные условия в договоренностях о доставке。

Сначала проверьте, выполняются ли условия лицензии.，Организовать временный надзор、Деловые ограничения и передачи，и заполните соответствующие уведомления персонала или утверждения нового найма。Номинальные заменители не могут устранить пробелы в фактическом исполнении обязанностей.。

Рекомендуется записывать жалобы.、Продукты и задействованные люди、Срок обработки、Доказательства и выводы，и информировать клиентов о применимых каналах обновления.。Процессы следует исправлять при обнаружении системных проблем.，Вместо того, чтобы просто закрыть один тикет。