1. Лицензия типа 2 (торговля фьючерсными контрактами) Установленная законом сфера деятельности
Торговля индексами и товарными фьючерсами
Предоставьте клиентам индекс Hang Seng、Фьючерсы на глобальные фондовые индексы、и различные товары (например, золото、сырой、сельскохозяйственная продукция и др.) услуги по торговле и исполнению фьючерсных контрактов。
Брокерские услуги по фьючерсам
Предоставление брокерских и клиринговых услуг по фьючерсным контрактам клиентам в качестве агента.，Принимайте заказы от клиентов，И удерживать или управлять маржой для торговли фьючерсами от вашего имени。
Основная торговля и создание рынка
Получение или продажа фьючерсных контрактов в качестве принципала，или заключить договор с контрагентом，Обеспечение ликвидности на некоторых рынках деривативов。
Фьючерсы на биткойны и виртуальные активы
в соответствии сРекомендации SFC，Торгуется на традиционных биржахБиткойнФьючерсы подлежат «Постановление о ценных бумагах и фьючерсах》Регулирование，Для ведения соответствующего бизнеса необходимо подать заявление на получение лицензии на регулируемую деятельность типа 2.。
2. Основные законодательные [условия] подачи заявления на получение лицензии ЮФК № 2
1. Квалификация юридических лиц：Юридическое лицо компании должно быть компанией с ограниченной ответственностью, зарегистрированной в Гонконге.，Или зарубежная иностранная компания, официально зарегистрированная в Реестре компаний Гонконга.。
2. Ответственное лицо (РО) Конфигурация：Корпорация должна назначить как минимум двух ответственных должностных лиц (RO) для непосредственного надзора за бизнесом.。Представительство должно иметь соответствующие сертификаты отраслевой квалификации.，Или иметь как минимум пятилетний практический опыт работы в соответствующей отрасли.。
3. Подходящие кандидаты на высшую должность (Соответствовать & Правильный)：директора корпорации、Крупные акционеры и основной менеджмент должны иметь хорошую репутацию.，Иметь финансовое состояние и надежность для выполнения обязательств，И никакой плохой истории, такой как отмывание денег или финансовое мошенничество.。
4. Структура бизнеса и контроль рисков：Бизнес-структура компании должна быть хорошей.，Иметь надежную систему внутреннего контроля，Уметь разумно и эффективно справляться с рисками высокого кредитного плеча и кризисами в процессе работы фьючерсного бизнеса.。
3. Установленный законом [порог капитала] для подачи заявления на получение лицензии № 2
| Институциональные виды бизнеса и ограничения | Минимальный оплаченный уставный капитал (Оплаченный капитал) | минимальный оборотный капитал (Ликвидный капитал) |
|---|---|---|
| Утвержденный представляющий агент、трейдеры、Неклиринговый дилер по фьючерсам | непригодный (Нет жестких требований к вливанию капитала) | $500,000 Гонконгский доллар |
| Другие ситуации (торговцы фьючерсами, которые обычно могут владеть клиентскими активами) | $5,000,000 Гонконгский доллар | $3,000,000 Гонконгский доллар |
Примечание：Вышеуказанные минимальные требования установлены Правилами по ценным бумагам и фьючерсам (финансовым ресурсам).。В реальной эксплуатации，Рекомендуется зарезервировать достаточный оборотный капитал, чтобы справиться сСФКОбзор прогнозов расходов на первое полугодие。
4. Двойной законодательный [процесс] получения лицензии № 2
[Путь A] Подайте заявку непосредственно в SFC для получения лицензии. (Период составляет ок. 6-8 месяцы)
1. Условная добавка：Обеспечить кандидата RO、Уставный капитал и структура компании в Гонконге соответствуют правилам.。
2. Отправить материалы：Отправьте подробную копию условий заявки (включая бизнес-план).、план контроля рисков и др.) в приемочный отдел。
3. этап рассмотрения：SFC фокусируется на финансовом положении предприятий、Квалификация персонала、Проведите несколько раундов проверок и запросов о достоверности и обоснованности выполнения контракта.。
4. Выдача лицензии：После полного выполнения условий，ГФК официально выдана лицензия №2。
[Путь Б] Прямое слияние и поглощение лицензированных компаний (Период составляет ок. 3-6 месяцы)
1. Подготовить материалы：Покупатель готовит материалы для акционеров и финансовые заявки, отвечающие требованиям «подходящего и надлежащего человека».。
2. Обзор смены основных акционеров SFC：Отправьте материалы в SFC，Чиновники в основном изучают кадровый состав новых акционеров、финансовое положение、Способность и стабильность выполнять обязательства。
3. Лицензирование и последующие обязанности：После одобрения слияния и завершения лицензирования，Корпорации должны продолжать выполнять обязательства по соблюдению требований，Включая своевременную подачу «Формы декларации о финансовых ресурсах» каждый месяц.(ФРР)。
5. Комплексное обслуживание Hong Kong Huitong и [комиссионные включены]
Помощь в подаче заявки на получение лицензии на услуги
1. Помогите с обработкойдиректорИсправления соответствия；
2. Напишите подробный бизнес-план、План работы и план соответствия；
3. Подготовим полный пакет необходимых материалов для подачи заявления.；
4. писать"Борьба с отмыванием денеги ежедневные оперативные контрмеры в соответствии с Постановлением о финансировании антитеррористических организаций.；
5. Отвечает за ответы на все письменные запросы контролирующих органов.；
6. Если SFC нужен дополнительный копирайтинг или пояснения，Полная ответственность за написание и отправку。
Помощь в приобретении существующих лицензий на услуги
1. С помощью мощной платформы Hong Kong Huitong，Поиск и отбор подходящих целевых компаний на основе требований；
2. Предварительный анализ гарантирует, что цель достигнута.Борьба с отмыванием денег、Чистые долги и правила；
3. Используйте ресурсы, чтобы организовать собеседования и составить проект меморандума о взаимопонимании.；
4. Поручить юристам провести комплексную проверку(ДД)и аудит бухгалтерского учета；
5. Подготовка окончательного договора купли-продажи долевого участия(СПА)；
6. Полная подача заявки на одобрение регулирующих органов；
7. Помощь с налогами、банковский счети перенос регистрации。
6. Ключевые ситуации лицензирования [освобождения] в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах
случайное освобождение (Случайное освобождение)：Если корпорация подала заявку на категорию 2(Торговля фьючерсами)лицензированный，и предлагаемая Категория 5(Дайте совет по поводу будущего)и Категория 9(управление активами)Эта деятельность совершенно не связана с его бизнесом по торговле фьючерсами.，Нет необходимости получать дополнительные номерные знаки №5 и №9.。
Освобождение профессионального инвестора (Освобождение ИП)：Если вы выступаете в качестве основного лица，Фьючерсные контракты, торгуемые на непризнанных фьючерсных рынках.，Только с «профессиональными инвесторами», определенными в Приложении 1 Положения.(ПИ)Совершить транзакцию，Могут быть освобождены от лицензирования。
Освобождение члена группы (Внутригрупповой)：Если исключительно вашей дочерней компании, находящейся в полной собственности、Материнская компания, находящаяся в полной собственности, предоставляет консультации или услуги по торговле фьючерсами, связанные с регулируемой деятельностью.，Освобождение от подачи заявления на получение лицензий типа 5 и типа 9.。
уполномоченное финансовое учреждение (АФИ) Механизм регистрации：Банки и другие уполномоченные финансовые учреждения занимаются фьючерсным бизнесом типа 2.，Нет необходимости «получать лицензию» от SFC，Однако его необходимо подать в Валютное управление Гонконга.(Гонконг)Зарегистрируйтесь и станьте «зарегистрированным учреждением» SFC.。
7. Финансовая лицензия Гонконга № 2. Основные юридические вопросы и ответы (Часто задаваемые вопросы)
Лицензия типа 2 — это лицензия на «торговлю фьючерсными контрактами».，Разрешить лицензированным корпорациям предоставлять клиентам фьючерсы на индексы、Торговля товарными фьючерсами и брокерские услуги，или заключить договор в качестве принципала、Приобретение или продажа фьючерсных контрактов。
К основным условиям относятся：Субъектом является Гонконг или зарегистрированная оффшорная компания.、Соответствовать минимальному порогу капитала (обычно 5 миллионов собственного капитала + 3 миллиона ликвидного капитала)、Назначьте не менее 2 ответственных должностных лиц (RO) с 5-летним опытом работы.，И создать хорошую бизнес-структуру и систему контроля рисков.。
Утвержденные представляющие агенты и нерасчетные дилеры не прикасаются к средствам клиентов.，Таким образом, минимальный оплаченный акционерный капитал не требуется.，Необходимо поддерживать только оборотный капитал в размере 500 000 гонконгских долларов.。Обычные торговцы фьючерсами должны иметь оплаченный капитал в размере 5 миллионов гонконгских долларов и оборотный капитал в размере 3 миллионов гонконгских долларов.。
Да。Согласно рекомендациям SFC，Фьючерсы на биткойны, торгуемые на традиционных биржах и подчиняющиеся их правилам, считаются «фьючерсными контрактами» в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах.。поэтому，Для ведения данного вида бизнеса необходимо подать заявление на получение лицензии №2.。
Обычно не требуется。По статье «случайный иммунитет»，Если предлагаемый вами лицензионный бизнес № 5 (предоставление инвестиционных консультаций) совершенно второстепенен для вашего брокерского бизнеса по фьючерсной лицензии № 2，Вы освобождены от подачи заявления на получение номера №5.。
Непосредственный процесс подачи заявки включает в себя：Дополнение условий (Готовый РО/Финансирование/Структура) -> Отправьте полный комплект коммерческих и нормативных материалов -> SFC от финансов、Квалификация、Провести несколько раундов письменных запросов и обзоров по различным параметрам, включая достоверность.> окончательная сделка。Требуется полная встреча 6 к 8 месяцы。
Процесс слияния и поглощения включает в себя：Целевой скрининг и комплексная проверка(ДД) -> Разработка Меморандума о взаимопонимании и Соглашения о сотрудничестве -> Отправьте в SFC материалы об изменении основных акционеров (сосредоточьтесь на проверке персонала покупателя).、финансовая устойчивость и устойчивость) -> Утверждение и доставка。Как только 3 к 6 месяцев на завершение。
В стоимость услуги по подаче заявления на получение лицензии Hong Kong Huitong входит：Помощь директорам в исправлениях соответствия、Написать бизнес-план/план работы/борьбу с отмыванием денег(ПОД)План операции、Подготовим все юридические материалы.，Он также имел полное право отвечать на многочисленные сложные письменные запросы от SFC.。
Охватываемые услуги по слияниям и поглощениям：Соответствовать цели、Предварительное устранение неполадок(Отмывание денег/несовершенства долга)、Организация переговоров о купле-продаже、Назначьте юристов для проведения углубленной комплексной проверки(ДД)и финансовый аудит、Составление договора купли-продажи SPA、Полная подача заявки на одобрение SFC и банковский перевод налогов。
Может быть освобожден，Но условия очень строгие.：Вы должны действовать как «Директор»，Фьючерсные контракты торгуются на «непризнанных фьючерсных рынках» (т.е. не на Гонконгской фьючерсной бирже)，и проводить сделки только с профессиональными инвесторами, указанными в Приложении 1 Положения.。
SFC будет строго расследовать крупных корпоративных акционеров、Директора и ответственные должностные лица：финансовая устойчивость、Образование и соответствующий опыт работы в отрасли、Репутация, характер и надежность。Кандидатам, имеющим в прошлом плохую репутацию, например, за финансовое мошенничество или отмывание денег, будет отказано напрямую.。
Требуется как минимум 2 RO.。Они должны иметь соответствующую отраслевую квалификацию.，Или иметь не менее пяти лет соответствующего опыта работы в отрасли.。Хотя бы один из них должен быть исполнительным директором корпорации.，И хотя бы один человек должен постоянно оставаться в Гонконге, чтобы контролировать бизнес.。
Не надо "договариваться"，Но надо "зарегистрироваться"。Банки и другие учреждения регулируются Валютно-кредитным управлением Гонконга (HKMA).，Занимаясь деятельностью категории 2, вам необходимо стать «зарегистрированным учреждением» SFC в соответствии с законодательством.，Его ключевой персонал должен быть внесен в реестр HKMA.。
Помимо наличия достаточного оборотного капитала на первые шесть месяцев деятельности, корпорация должна，В течение всего операционного цикла после получения лицензии，Форма декларации о финансовых ресурсах должна подаваться в Комиссию по ценным бумагам и фьючерсам каждый месяц.(ФРР)，Убедитесь, что ликвидный капитал не опускается ниже установленной законом красной линии.。
Должно быть лицензировано。Согласно разделу 115 Закона о ценных бумагах и фьючерсах，Любое лицо (находящееся в Гонконге или за границей), которое «активно продвигает» услуги, составляющие регулируемую деятельность, среди населения Гонконга.，подлежит правовому регулированию，Необходимо подать заявление на получение соответствующей лицензии。
8. Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга, тип 123457, дело о выдаче лицензии
