Предисловие：«Золотой билет» для бизнеса по управлению активами

Предоставление регулируемых услуг по управлению активами Типа 9 на коммерческой основе в Гонконге，следует оценитьЛицензия SFC Гонконга № 9 (Управление активами)и применимые исключения。Нужна ли лицензия семейному офису?，Требуется по виду деятельности、Суждение о характере бизнеса и местонахождении бизнеса；Семейный офис SFC: часто задаваемые вопросыНе все односемейные офисы обязаны получать лицензию.。Для корпораций, которым необходимо подать заявку на получение лицензии，Ответственный сотрудник，Квалификация и фактическая организация работы ПО) являются важными вопросами проверки.。

В данной статье обобщена квалификация ответственного персонала.、Требования к раскрытию компетенций и механизмов эффективности。Конкретные заявки должны основываться на действующем руководстве по лицензированию Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам.、Рекомендации по компетенциям и рассмотрение дел имеют преимущественную силу.，Общее введение не может рассматриваться как гарантия того, что квалификация человека была признана или что срок утверждения установлен.。

один、 Что такое ответственный сотрудник SFC (RO)?

香港证券及期货事务监察委员会 SFC 标识 — Логотип Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC).

в соответствии сРуководство по лицензированию Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга，Лицензированная корпорация обычно обязана назначить как минимум двух ответственных должностных лиц для каждого регулируемого вида деятельности.，Хотя бы один из них должен быть исполнительным директором.，и должен всегда иметь хотя бы одно ответственное лицо для наблюдения за бизнесом.。Компетенции ответственного персонала、В центре внимания находятся квалификация подходящих кандидатов и фактические механизмы выполнения обязанностей.。

два、 Основная квалификация：«Трёхмерные требования» SFC для RO

Когда SFC оценивает приложения RO，Основное внимание уделяется «компетентности» и «пригодности» заявителя.。Конкретно，В основном включает в себя следующие три измерения：

1. Образование и академическое образование

SFC обычно требует, чтобы RO имел высшее образование или выше.。Если это финансы、Бухгалтерский учет、Экономика или юриспруденция по специальности，Это будет более выгодно при аудите。Если ваше академическое образование не связано с финансами，От кандидатов обычно требуется предоставить дополнительную профессиональную квалификацию.，Такие как CFA、Сертификация, выданная CPA или соответствующей отраслевой ассоциацией.，доказать, что оно имеет необходимую теоретическую основу。

2. Соответствующий отраслевой опыт

Это "изюминка" обзора。SFC требует от кандидатов иметь как минимум 3-летний опыт работы в сфере ценных бумаг и фьючерсов (в течение последних 6 лет).。Для претендентов на номер 9，Опыт должен быть напрямую связан с «Управление активами».，Включает управление портфелем、анализ рисков、Мониторинг соответствия и т.д.。На практике，SFC подробно проверит прошлые должностные инструкции RO、Структура отчетности и конкретные реализованные проекты，Обеспечить возможность самостоятельно управлять своим бизнесом.。

3. Нормативная осведомленность и осведомленность о соблюдении требований

Ответственные должностные лица должны соответствовать применимым местным нормативным знаниям.、Отраслевая квалификация и требования к постоянному обучению；Требуемые экзамены или освобождения зависят от категории лицензии.、Образовательная квалификация、Профессиональная квалификация и опыт，Не может быть унифицирован как фиксированная комбинация тестовых листов HKSI.。Результаты тестов не заменяют соответствующий опыт.、Компетентность руководства, его соответствие и надлежащая проверка。

три、 Распространенные заблуждения и практические проблемы

В процессе подачи заявки，Многие компании склонны впадать в следующие недоразумения:：

Недоразумение 1：Пока у вас есть деньги, вы можете подать заявку。SFC придает большое значение «человеческому» фактору，Достаточный капитал является необходимым условием，Но опыт РО недостаточно хорош，Заявка на получение лицензии, скорее всего, будет отклонена。
Недоразумение 2：Обзоры, которые недооценивают «вычислительную мощность»。SFC оценит способность RO реагировать на экстремальные рыночные условия или риски соблюдения требований посредством интервью.，Для этого необходимо, чтобы РО был не только ветераном отрасли.，Вы также должны иметь отличные навыки общения и логического выражения.。
Недоразумение 3：Пренебрежение целостностью комплаенс-структуры компании。РО воюет не в одиночку，SFC оценит, разработала ли компания комплексное руководство по соблюдению требований и внутреннему контролю.、Процесс борьбы с отмыванием денег и механизм комплексной проверки KYC。

Четыре、 Как Hong Kong Express может помочь вам подать заявление на получение лицензии?

Гонконг Huitong может помочь разобраться в требованиях к раскрытию информации о регулируемой деятельности Типа 9 в Гонконге в соответствии с письменным соглашением.、Список данных и узлы проекта，Упорядочите элементы, подлежащие подтверждению。закон、налог、Аудиторские или гарантийные заключения выдаются профессионалами с отдельно подтвержденной квалификацией.，Компетентный орган и банк самостоятельно принимают решение о результатах проверки.。Вопросы подготовки информации, которые могут обсуждаться, включают:：

Выбор и оценка RO：Пройти пробное собеседование и проверку анкетных данных，Помощь клиентам в выборе наиболее подходящих кандидатов на RO。
Комплаенс и построение внутреннего контроля：Помощь в построении системы внутреннего контроля, соответствующей нормативным требованиям SFC.，Обеспечьте безупречные процессы, от повседневных операций до борьбы с отмыванием денег.。
Полное управление процессом подачи заявки：Подготовьтесь на основе информации о лицензии、От ответов на запросы SFC до коучинга на собеседовании，Полное отслеживание，Обеспечьте эффективное и бесперебойное общение。

Точки применения и соответствия：Заявление на получение лицензии SFC Гонконга № 9 (управление активами)

Заявка на получение лицензии SFC № 9 в Гонконге (управление активами) должна работать в обратном направлении от каждого регулируемого вида деятельности, который необходимо осуществлять, чтобы определить объем лицензии.。Андеррайтинг、Маклер、инвестиционный совет、Карт-бланш управления、Клиентские активы и механизмы виртуальных активов должны быть представлены отдельно.，Избегайте простого написания «подать заявку на получение определенного номерного знака» без поддающегося проверке бизнес-процесса.。

Что нужно подготовить и постоянно проверять

9Суть номерного знака заключается в полном управлении портфелем реальных активов.。Регистрация носителя средств и номерного знака управляющего №9 – это две отдельные строки.，Делегировать разрешения、Оценка、Задания по сделке и конфликты интересов должны быть четко указаны.。
Создайте матрицу «продукт-поведение клиента-лицензия».，Объясните выполнение транзакции отдельно、инвестиционный совет、Полное управление、Андеррайтинг、Маржинальная торговля и управление активами клиентов。
Кадровый план должен описывать охват ответственного персонала.、исполнительный директор、Отчетность и взаимоотношения между ключевыми функциональными руководителями и лицензированными представителями，и подтверждается проверяемыми эмпирическими данными。
Материалы заявки должны включать прогноз финансовых ресурсов.、Руководство по внутреннему контролю и соответствию、Клиентские активы и банковские операции、Аутсорсинг управления、сетевая безопасность、Механизм непрерывности бизнеса и рассмотрения жалоб。
После получения лицензии финансовые ресурсы должны продолжать пополняться.、объявить、Комплексная проверка клиентов、конфликт интересов、Пригодность、Требования к ведению учета и уведомлению о существенных изменениях。

Затраты、капитал、срок、Когда квалификация персонала или масштаб трансграничного бизнеса，Пожалуйста, обратитесь к законодательству, опубликованному компетентным органом на момент подачи заявки.、Формы и рекомендации подлежат。

пять、 Выводы и часто задаваемые вопросы

вопрос：Если у меня недостаточно кандидатов РО，что делать?
А：Ganghuitong имеет богатую библиотеку отраслевых ресурсов.，Может помочь компаниям в поиске потенциальных RO с квалификацией соответствия и опытом работы в отрасли.，и предоставим соответствующие консультации по соблюдению трудового законодательства。

вопрос：Сколько времени занимает подача заявления на номер № 9?
А：SFC не гарантирует единый 6–9-месячный цикл для всех приложений Категории 9.。Фактическое время зависит от полноты заявки.、сложность бизнеса、Обзор кадровых и финансовых ресурсов、Запросы регулирующих органов и ответы заявителей。

Получите табличку SFC № 9 Гонконга.，Это ключевой шаг для предприятий по выходу на глобальный рынок управления активами.。Если вы запрашиваете в РО、Если у вас возникли вопросы во время создания структуры соответствия или процесса подачи заявки на лицензию，Добро пожаловать на консультациюГонконг Хуэйтункоманда。Мы профессионально сделаем、строгий、конфиденциальность，Предоставим вам наиболее точные рекомендации по соблюдению требований。

Ссылки：Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам：Система лицензирования посредников、Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам：Руководство по лицензированию。

узнать больше：Руководство по подаче заявления на получение лицензии на управление активами № 9 в Гонконге：Пропуск управляющего фондом прямых инвестиций、Заявление на получение лицензии Гонконга 149 (1+4+9 номерной знак)：Руководство по комплаенс-схеме для компаний по управлению активами。