введение：«Паспорт» соответствия в деловой среде Гонконга
Зарегистрировать компанию в Гонконге，Часто это первый шаг в международной компоновке.。Однако，После создания компании многие инвесторы，столкнется с основной проблемой：Кто будет выполнять функции юридического секретаря компании? Согласно Постановлению Гонконга о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма，Любое физическое лицо или компания, управляющая трастом или бизнесом по оказанию корпоративных услуг (TCSP) в Гонконге.，Необходимо получить соответствующие лицензии。Для многих стартапов、Для трансграничных платежных учреждений и компаний по управлению активами，Поймите необходимость TCSP，Не только итоговое соответствие，Это краеугольный камень обеспечения долгосрочной деятельности бизнеса.。
Что такое лицензия TCSP?
TCSP означает траст или поставщик услуг компании.。С учетом применимых исключений，Если вы предоставляете зарегистрированный или служебный адрес другим лицам в форме бизнеса в Гонконге、Регистрация、Служить или организовывать работу других в качестве директоров、секретарь、Партнер、Назначенные услуги, такие как доверенное лицо или номинальный акционер，Требуется подать заявкуЛицензия ТКСП。
Система лицензирования TCSP изложена в Части 5A Постановления о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.；Лицензиаты также обязаны соблюдать требования по комплексной проверке клиентов и ведению учета, указанные в Приложении 2.。Система управления сопутствующими рисками отмывания денег и финансирования терроризма，Но лицензия не означает, что клиенты или транзакции безрисковы.。
Зачем мне нужна лицензия на оказание секретарских услуг?
1. Юридические обязательства и давление на соблюдение требований
Ведение бизнеса TCSP в Гонконге без лицензии является преступлением.，В случае осуждения ему грозит штраф в размере 100 000 гонконгских долларов и тюремное заключение сроком на 6 месяцев.。Открыт ли банковский счет、Ограничения или закрытие банков по клиентам、Поставщики услуг и транзакционные риски определяются независимо，Нельзя написать, что ситуация без лицензии неизбежно приведет к закрытию аккаунта.。
2. Установить доверительное одобрение финансовых учреждений
Банки могут проверять информацию о секретаре компании или поставщике услуг, а также статус лицензии TCSP во время комплексной проверки клиентов.，Однако мы будем принимать независимые решения, исходя из нашей собственной политики рисков.。Лицензия TCSP не доказывает, что внутренний контроль был улучшен.，Оно не является подтверждением со стороны банка или гарантией результатов открытия счета.。
3. Предотвращение рисков отмывания денег и красные линии соблюдения требований
Как профессиональное консалтинговое агентство，Гонконг Хуэйтун хорошо осведомлен о，Когда дело доходит до проектирования сложных морских сооружений, многие трансграничные предприятия，Зачастую из-за несоблюдения требований со стороны поставщиков секретарских услуг вся структура подвергается риску пересмотра.。Лицензированные учреждения Провайдеров трастовых и корпоративных услуг должны выполнять строгие обязательства по комплексной проверке клиентов (CDD).，Это не только поставщик услуг защиты，Это также защищает клиентов от участия в незаконных финансовых операциях.。
Проблемы и практика применения лицензии TCSP
Подача заявки на лицензию TCSP — это не просто заполнение формы.。Кандидаты должны пройти тест на «пригодность и пригодность»，включать：
- подходящий и адекватный человек： Оценка индивидуальных предпринимателей по заявителю、Партнер、Директора, конечные владельцы и другие соответствующие лица。Система TCSP не использует единую позицию «RO» в соответствии с лицензией Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам.。
- Система ПОД/ФТ： Обеспечить комплексную проверку клиентов, соразмерную бизнес-рискам、Непрерывный мониторинг、ведение учета、Организация обработки подозрительных транзакций и обучения。
- Юридический адрес и записи： Правдивое указание юридического адреса и служебных помещений，И обеспечить, чтобы Реестр компаний мог получить доступ к соответствующим записям о бизнесе и транзакциях в соответствии с законом.。
Гонконг Huitong может помочь с классификацией бизнеса в соответствии с согласованным объемом.、Форма заявки、Подходящие кандидаты и подготовка документов ПОД/ФТ。Режим Провайдеров трастовых и корпоративных услуг должен оцениваться на соответствие требованиям, опубликованным Регистратором компаний.，Правила лицензирования SFC не могут быть применены.。
Точки применения и соответствия：После регистрации компании в Гонконге，Почему вы должны подать заявку на получение TCSP для предоставления секретарских услуг
После регистрации компании в Гонконге，Граница того, почему вы должны подать заявку на получение TCSP для предоставления секретарских услуг, заключается в том, предоставляете ли вы трастовые или корпоративные услуги другим лицам в форме бизнеса.。Просто создайте свою собственную компанию，и продолжаем предоставлять клиентам зарегистрированный офис、секретарь компании、Соглашения с директором или акционером，Не та же нормативная ситуация。
Что нужно подготовить и постоянно проверять
- Требуется ли лицензия TCSP, зависит от того, предоставляются ли соответствующие услуги «в форме бизнеса другим лицам».，Вместо того, чтобы клиент только что завершил регистрацию компании в Гонконге.；Необходимо изучить как законодательные исключения, так и фактическую структуру взимания платы.。
- Перечислите фактические предоставляемые компанией услуги.：Создать компанию、Юридический адрес、секретарь компании、Соглашения с директором или акционером、Доверительное управление и т.д.；Подтвердите по каждому пункту, является ли это регулируемой услугой или применимым освобождением.。
- клиентам、Проверка личности и рейтинг риска конечных владельцев и контролирующих структур，и сложные холдинги、Номинальное соглашение、Усиление должной осмотрительности при выполнении стран с высоким риском и аномальных инструкций。
- Повышайте признание клиентов、Санкции и проверка политически значимых лиц、Непрерывный мониторинг、отчет о подозрительной транзакции、Порядок ведения учета и обучения сотрудников，и сохранить доказательства исполнения。
- Информация о лицензии、рабочий адрес、Смена директоров или партнеров и даты продления должны управляться централизованно.；Секретарские услуги компании не являются чисто административной работой, которую можно передавать на аутсорсинг на неопределенный срок после получения лицензии.。
Затраты、капитал、срок、Когда квалификация персонала или масштаб трансграничного бизнеса，Пожалуйста, обратитесь к законодательству, опубликованному компетентным органом на момент подачи заявки.、Формы и рекомендации подлежат。
Часто задаваемые вопросы (Часто задаваемые вопросы)
1 квартал：Если я предоставляю секретарские услуги только своим дочерним компаниям，Нужно ли мне подавать заявление на получение TCSP?
А：Реестр компаний: часто задаваемые вопросы，Если члены группы не взимают комиссию и предоставляют только корпоративные услуги другим членам группы，Обычно не считается предоставлением услуг на коммерческой основе.；Применимо ли это, все еще зависит от пошлины.、Суждение клиентов и фактические договоренности。
2 квартал：После получения лицензии TCSP，Что необходимо делать каждый год?
А：Лицензиаты обязаны постоянно обновлять информацию о клиентах.、Контролировать деловые отношения、Ведите записи、Подробно сообщайте об изменениях по мере необходимости и своевременно продлевайте лицензии.，В то же время сотрудничайте с установленными законом инспекциями.。Официальная информация не предусматривает, что все Провайдеры трастовых и корпоративных услуг проходят единые ежегодные проверки.。
Q3：Повлияет ли отсутствие лицензии TCSP на открытие банковского счета?
А：Банк может проверить поставщика секретарских услуг и его лицензионный статус.，Однако открытие счета или ограничения по счетам зависят от независимой политики банка по комплексной проверке и рискам.。Все клиенты не могут быть одинаково оценены как «высокорисковые» или гарантированы конкретные последствия.。
Заключение：Комплаенс – это конкурентоспособность
В условиях все более жесткого глобального регулирования，Соблюдение требований больше не является бременем для бизнеса，Но его основная конкурентоспособность。Подаете ли вы заявку на замену лицензии MSO в Гонконге、Строительство сложных морских сооружений，Или выполнять базовые секретарские услуги TCSP?，Крайне важно выбрать профессионального поставщика услуг с опытом работы в трансграничных проектах по соблюдению требований.。
Гонконгская компания Huitong может оказать помощь в подаче заявки на участие в программе TCSP и подготовке данных о соответствии требованиям в соответствии с письменным объемом.，Включая проверку мастер-файлов、Организовать описание бизнеса и список последующей информации；меры конфиденциальности、Содержание доставки и ответственность за обслуживание регулируются договором.。
Ссылки：Реестр компаний «Руководство по лицензированию трастовых или корпоративных поставщиков услуг»、Информационная брошюра о заявке на получение лицензии на регистрацию компаний、Постановление об электронном законодательстве Гонконга по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма、Реестр компаний Лицензия TCSP Часто задаваемые вопросы、Реестр лицензиатов TCSP。
узнать больше：Регистрация компании в Гонконге、Лицензия TCSP Гонконга、Руководство по подаче заявления на получение лицензии TCSP в Гонконге。
