Лицензия Гонконга SFC № 2：Полное руководство по подаче заявки на торговлю фьючерсными контрактами

Предисловие：Пороги соответствия для выхода на фьючерсный рынок Гонконга

Официальное название регулируемой деятельности типа 2 в Гонконге — «торговля фьючерсными контрактами».。в соответствии сПостановление о ценных бумагах и фьючерсах，Если не применяется установленное законом освобождение，Для ведения такой регулируемой деятельности или демонстрации возможности ведения такого бизнеса в Гонконге обычно требуется получение соответствующей лицензии.。Лицензия не является правом Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам.、Одобрение эффективности продукта или бизнеса。

Кандидаты должны подтвердить, что их персонал、финансовые ресурсы、внутренний контроль、активы клиента、Механизмы управления маржой и рисками соизмеримы с предлагаемым фьючерсным бизнесом.。Гонконг Huitong может помочь в сортировке данных в соответствии с согласованным объемом.；Резюме команды и опыт работы над проектами должны быть основаны на внутренних проверяемых доказательствах компании.。

один、 Что такое лицензия SFC № 2?

Лицензия SFC № 2 — это лицензия «Торговля фьючерсными контрактами».。Организация, имеющая лицензию，Может на законных основаниях предоставлять клиентам посреднические услуги по покупке и продаже фьючерсных контрактов в Гонконге.，Включает индексные фьючерсы、Товарные фьючерсы, процентные фьючерсы и т. д.。Отличается от таблички № 1 (торговля ценными бумагами)，Торговля фьючерсами предполагает высокое кредитное плечо и сложные системы маржи.，Поэтому SFC предъявляет более строгие требования к управлению рисками для лицензиатов.。

два、 Основные требования для подачи заявления на получение лицензии SFC № 2

1. Требования к достаточности капитала

Правила о ценных бумагах и фьючерсах (финансовых ресурсах) предусматривают минимальный оплаченный акционерный капитал и ликвидный капитал в зависимости от вида деятельности и условий лицензии.。Текущий порог для торговли фьючерсными контрактами общего типа 2 составляет минимальный оплаченный акционерный капитал в размере 5 миллионов гонконгских долларов и минимальный ликвидный капитал в размере 3 миллионов гонконгских долларов.；К определенным условиям, например, к утвержденным вводящим агентам могут применяться разные пороговые значения.，На комбинированные лицензии распространяются применимые более высокие требования.。

2. Назначение ответственного должностного лица (РО)

Лицензированная корпорация обычно должна иметь как минимум двух ответственных должностных лиц, утвержденных SFC для регулируемой деятельности типа 2.，Хотя бы один из них должен быть исполнительным директором.，И должен быть хотя бы один ответственный человек, который всегда сможет контролировать бизнес.。Опыт должен соответствовать торговле фьючерсами и предлагаемым надзорным функциям.；SFC оценивает на основе критериев компетентности, пригодности и соответствия，Его не следует переписывать как единое условие статуса «резидента в Гонконге» или гарантию подбора талантов.。

3. Система внутреннего комплаенса и внутреннего контроля

Кандидаты должны предоставить подробное Руководство по обеспечению соответствия，Содержание покрыто：

• Политика борьбы с отмыванием денег (AML) и финансированием терроризма (CTF)；
• Процесс комплексной проверки клиентов (KYC)；
• Управление конфликтом интересов；
• Мониторинг транзакций и управление рисками；
• Безопасность информационных технологий и защита данных。

три、 Подробное объяснение процесса подачи заявки

Время подачи заявки зависит от полноты заявки、сложность бизнеса、Капитал、персонал、финансовые ресурсы、Торговые и расчетные механизмы、Запросы регулирующих органов и ответы заявителей。SFC не гарантирует единый цикл от 6 до 12 месяцев для всех заявок Категории 2.。К основным этапам относятся：

1. Подготовительный этап：Подтвердить заявителя、архитектура управления、Объем бизнеса и лицензии、Ответственное лицо、финансовые ресурсы、Доступ к бирже или брокерству、Урегулирование、допуск、Активы клиента и механизмы внутреннего контроля。
2. Подача заявки：Отправьте форму и соответствующие подтверждающие документы в SFC.。
3. нормативные запросы：Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам может、Капитал、финансовые ресурсы、персонал、активы клиента、Требования к торговле и контролю рисков Дополнительная информация。Единого стандарта количества запросов не существует.，Заявители несут ответственность за материалы и ответы.。
4. рассмотрение и решение：Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая принимает решения на основе представленных материалов и рассмотрения дел.，и может налагать лицензионные условия。Будут ли проводиться собеседования или посещения помещений во время процесса подачи заявления, будет зависеть от конкретного случая.，Это нельзя назвать необходимым шагом для объединения.。

Четыре、 Распространенные непонимания при применении и рекомендации по предотвращению ошибок

SFC проверит, может ли заявитель согласиться на эффективный надзор в Гонконге.，включая фактическое управление、Ответственное лицо、Записывать、Устройство системы и помещений。Недостаточные управленческие и операционные возможности для поддержки бизнеса повлияют на приложение.，Однако Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая не имеет единой классификации «лицензированных подставных компаний» или фиксированной вероятности отказа, как указано на этой странице.。

При работе с трансграничными клиентами или при личных отношениях，Кандидаты обязаны провести комплексную проверку с учетом рисков в соответствии с применимым законодательством о борьбе с отмыванием денег и руководящими принципами SFC.、Проверка личности、Постоянный контроль и ведение учета。Правила не являются единообразными и требуют предварительного изучения владельцами сертификатов CAMS.，Кадровое обеспечение должно основываться на риске、Определены обязанности и компетенции。

пять、 Гонконг Хуэйтун：Ваш комплексный консультант по соблюдению требований

Компания Hong Kong Huitong может помочь с анализом бизнеса и лицензий в рамках согласованного объема.、Подготовка материалов заявки и документов внутреннего контроля，и координировать независимые юридические или другие профессиональные услуги。Резюме команды、Квалификация адвоката и опыт реализации проектов должны быть подтверждены проверяемыми доказательствами.，Конкретные услуги включают в себя：

• Консультирование по вопросам получения лицензии：От архитектурного проектирования до подачи формы，Предоставлять услуги полного процесса подачи заявок и обеспечения соответствия требованиям.。
• Поддержка программы «Люди»：Помощь в подборе ответственных кадровых должностей и информации о кандидатах；фактический прокат、Утверждение и исполнение обязанностей заявителем、Кандидаты и Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам принимают решения самостоятельно.。
• Оптимизация комплаенса и внутреннего контроля：Регулярно пересматривайте свою политику по борьбе с отмыванием денег.，Обеспечить соблюдение последних рекомендаций FATF и изменений в законодательстве Гонконга.。

Заключение

Прежде чем подать заявку на получение лицензии типа 2，Должно быть основано на реальном продукте、клиент、торговая роль、Доступ к бирже или брокерству、Урегулирование、Условия маржи и клиентских активов определяют требования к лицензированию и контролю.。Консультанты помогут подготовиться，Однако нет никакой гарантии результата применения или дальнейшего соблюдения требований.。

Часто задаваемые вопросы (Часто задаваемые вопросы)

вопрос：Нужно ли мне арендовать офис в Гонконге, чтобы подать заявку на получение лицензии типа 2?
А：Кандидаты должны соблюдать пропорциональность с бизнесом、Помещения доступны для эффективного надзора со стороны SFC、Записывать、Персонал и системные меры。Нужно ли арендовать отдельный офис?、Форма помещения и порядок проведения осмотра на месте зависят от бизнеса.、Клиентские активы и обзоры кейсов SFC，Требования не могут быть распространены на все приложения.。

вопрос：Уже имеет лицензию №1，Легко ли подать заявление на получение лицензии №2?
А：Наличие лицензии Категории 1 не означает, что заявка Категории 2 будет автоматически упрощена или одобрена.。Существующее управление и контроль могут служить основой，Однако для фьючерсного бизнеса по-прежнему необходимо подтвердить опыт работы персонала.、финансовые ресурсы、Торговля и расчеты、допуск、Раскрытие рисков и размещение активов клиента。

связанныйЛицензия Гонконга SFC № 2Область применения и требования к применению，Пожалуйста, обратитесь к соответствующему описанию лицензии.。

---

Точки применения и соответствия：Лицензия Гонконга SFC № 2

Лицензия SFC Гонконга № 2 требует, чтобы объем лицензии определялся из каждого регулируемого вида деятельности, который будет осуществляться.。Андеррайтинг、Маклер、инвестиционный совет、Карт-бланш управления、Клиентские активы и механизмы виртуальных активов должны быть представлены отдельно.，Избегайте простого написания «подать заявку на получение определенного номерного знака» без поддающегося проверке бизнес-процесса.。

Что нужно подготовить и постоянно проверять

• 2Номерной знак предполагает торговлю фьючерсными контрактами；Доступ к обмену должен быть четко определен、механизмы расчетов、допуск、активы клиента、Ликвидация и раскрытие рисков，Вместо использования бизнес-шаблона спотовых ценных бумаг。
• Создайте матрицу «продукт-поведение клиента-лицензия».，Объясните выполнение транзакции отдельно、инвестиционный совет、Полное управление、Андеррайтинг、Маржинальная торговля и управление активами клиентов。
• Кадровый план должен описывать охват ответственного персонала.、исполнительный директор、Отчетность и взаимоотношения между ключевыми функциональными руководителями и лицензированными представителями，и подтверждается проверяемыми эмпирическими данными。
• Материалы заявки должны включать прогноз финансовых ресурсов.、Руководство по внутреннему контролю и соответствию、Клиентские активы и банковские операции、Аутсорсинг управления、сетевая безопасность、Механизм непрерывности бизнеса и рассмотрения жалоб。
• После получения лицензии финансовые ресурсы должны продолжать пополняться.、объявить、Комплексная проверка клиентов、конфликт интересов、Пригодность、Требования к ведению учета и уведомлению о существенных изменениях。

Затраты、капитал、срок、Когда квалификация персонала или масштаб трансграничного бизнеса，Пожалуйста, обратитесь к законодательству, опубликованному компетентным органом на момент подачи заявки.、Формы и рекомендации подлежат。

Ссылки：Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам：Система лицензирования посредников、Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам：Руководство по лицензированию、Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам：Процедура подачи заявки、Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам：постоянная ответственность、Электронное законодательство Гонконга：Постановление о ценных бумагах и фьючерсах、Электронное законодательство Гонконга：Правила по ценным бумагам и фьючерсам (финансовым ресурсам)。

узнать больше：Лицензия SFC Гонконга № 2 (торговля фьючерсными контрактами)、Руководство по применению лицензии SFC Гонконга № 1：Основные требования к соблюдению требований по сделкам с ценными бумагами。